Quỹ công khai liên doanh của nhà đầu tư nước ngoài đổi người đứng đầu: Giám đốc điều hành khu vực Châu Á - Thái Bình Dương của Liên Minh Thị Trường Nhập Vai Chủ tịch

Báo “Tin tức Kinh tế Hằng ngày” cho biết, quỹ đầu tư công lập liên doanh do nhà đầu tư nước ngoài 100% sở hữu – Liên Bác (AllianceBernstein) vừa công bố thông tin thay đổi nhân sự cấp quản lý.

Chủ tịch cũ Ajai Mohan Kaul đã nghỉ hưu, còn Giám đốc điều hành khu vực châu Á – Thái Bình Dương (CEO) của Liên Bác, Michael Frazier Thompson, sẽ tiếp nhiệm vị trí chủ tịch.

Quỹ Liên Bác được khai trương vào tháng 1/2024, là công ty quỹ công lập do nhà đầu tư nước ngoài 100% sở hữu thứ năm được phê duyệt tại nước ta để được phép kinh doanh dịch vụ.

Theo thông báo, Michael Frazier Thompson từng giữ các vị trí như phụ trách mảng kinh doanh Singapore và mảng quản lý tài sản tại châu Á (trừ Nhật Bản) của tập đoàn quản lý tài sản quy mô hàng nghìn tỷ PIMCO (Công ty quản lý đầu tư Thái Bình Dương (601099)); phụ trách khu vực châu Á của PIMCO Aisia Limited (HongKong); phụ trách mảng kinh doanh các tổ chức tài chính toàn cầu và mảng thị trường châu Âu và quan hệ với khách hàng của tập đoàn Intermediate Capital; phụ trách phát triển kinh doanh thu nhập cố định toàn cầu và chiến lược sản phẩm của Liên Bác; phụ trách mảng khách hàng tổ chức toàn cầu; hiện là Giám đốc điều hành (CEO) khu vực châu Á – Thái Bình Dương của Liên Bác.

Việc điều chỉnh nhân sự lần này là hiếm gặp đối với Liên Bác kể từ khi được phép hành nghề vào năm 2024: thay đổi cốt lõi ở cấp quản lý. Sự sắp xếp để một quản lý người nước ngoài nắm giữ vị trí quản lý cốt lõi của quỹ công lập do vốn nước ngoài lại không phải là ngoại lệ. Trong bối cảnh hạn chế nắm giữ cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài trong lĩnh vực quỹ công lập được dỡ bỏ toàn diện, việc quản lý điều hành bởi các nhà quản lý người nước ngoài đã trở thành thông lệ trong sự phát triển của quỹ công lập do vốn nước ngoài.

Liên Bác đổi chủ tịch: lão tướng về hưu, người đứng đầu khu vực châu Á – Thái Bình Dương nhận nhiệm vụ mới

Gần đây, Liên Bác công bố thông tin. Chủ tịch cũ Ajai Mohan Kaul do nghỉ hưu nên rời nhiệm vụ vào ngày 26/3; kể từ cùng ngày, Michael Frazier Thompson chính thức tiếp nhiệm chức danh chủ tịch công ty. Việc thay đổi này đã được thông qua tại cuộc họp của cổ đông và hội đồng quản trị, đồng thời đã được nộp hồ sơ đăng ký lên cơ quan quản lý.

Phóng viên của Báo “Tin tức Kinh tế Hằng ngày” lưu ý rằng Ajai Mohan Kaul đã nghỉ hưu từ vị trí Giám đốc điều hành (CEO) khu vực châu Á – Thái Bình Dương của công ty vào cuối năm 2025; hiện ông lại nghỉ hưu thêm từ vị trí chủ tịch của quỹ Liên Bác – chức danh kiêm nhiệm.

Chủ tịch mới Michael Frazier Thompson có quốc tịch kép Anh và Nam Phi, sở hữu hơn 30 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực quản lý tài sản toàn cầu. Ông từng là người phụ trách mảng kinh doanh Singapore tại châu Á và mảng quản lý tài sản tại châu Á (trừ Nhật Bản) của PIMCO; người phụ trách khu vực châu Á của PIMCO Aisia Limited (HongKong); người phụ trách mảng kinh doanh các tổ chức tài chính toàn cầu và mảng thị trường châu Âu và quan hệ với khách hàng của Intermediate Capital; người phụ trách phát triển kinh doanh thu nhập cố định toàn cầu và chiến lược sản phẩm của Liên Bác, cùng với nhiều chức vụ khác như phụ trách mảng khách hàng tổ chức toàn cầu.

Tháng 8 năm ngoái, ông được bổ nhiệm làm Giám đốc điều hành khu vực châu Á – Thái Bình Dương của Liên Bác, phụ trách tăng trưởng kinh doanh khu vực châu Á – Thái Bình Dương, phân phối khách hàng và bố trí chiến lược. Lần này kiêm nhiệm chức danh chủ tịch quỹ Liên Bác, ông sẽ chịu trách nhiệm tổng hợp chiến lược tổng thể của công ty tại thị trường Trung Quốc.

Quỹ Liên Bác được thành lập vào tháng 9/2021, do công ty Liên Bác Hồng Kông thuộc tập đoàn Liên Bác (một đại gia quản lý tài sản của Mỹ) nắm giữ 100% cổ phần. Tháng 1/2024, quỹ chính thức được phê duyệt để triển khai nghiệp vụ. Đây là quỹ công lập do nhà đầu tư nước ngoài 100% thành lập thứ năm mới: sau BlackRock, Lypper? (đọc: Lobo迈), Fidelity, và Schroders.

Theo dữ liệu Wind, tính đến cuối quý 1 năm nay, quỹ Liên Bác đã thành lập 4 sản phẩm quỹ công lập (gộp tính theo số lượng chứng chỉ). Các sản phẩm gồm 2 quỹ hỗn hợp, 1 quỹ trái phiếu và 1 sản phẩm chỉ số tăng (chỉ số gia tăng). Có 5 nhà quản lý quỹ phụ trách; quy mô quản lý mới nhất đạt 8.37 tỷ NDT.

Trong đó, 2 quỹ hỗn hợp là Liên Bác Tự Tuyển Hỗn Hợp A và Liên Bác Trí Viễn Hỗn Hợp A, lần lượt được thành lập vào tháng 4/2024 và tháng 4/2025. Tính đến ngày 30/3, lợi suất của 2 sản phẩm này lần lượt kể từ đầu năm đạt -3.86% và -2.74%, đều nằm ở mức dưới 30% của ngành.

Thay đổi trong quản trị quỹ công lập do vốn nước ngoài: người quản lý người nước ngoài nắm quyền điều hành trở thành thông lệ

Trên thực tế, trong những năm gần đây, khi chính sách cho phép nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ 100% trong quỹ công lập được triển khai, nhiều quỹ công lập do nhà đầu tư nước ngoài sở hữu đã có CEO hoặc chủ tịch do cổ đông phía nước ngoài cử người nước ngoài đảm nhiệm, điều này đã trở thành hiện tượng phổ biến trong ngành.

Ví dụ, năm 2023, Công ty Quản lý Quỹ Morgan (Trung Quốc) (sau đây gọi là Morgan Funds) chuyển từ mô hình liên doanh sang nhà đầu tư nước ngoài sở hữu toàn bộ 100%. Cùng năm đó, chủ tịch và tổng giám đốc cũng đồng loạt thay đổi. Chủ tịch người quốc tịch Anh Daniel Watkins (tên tiếng Trung: Ngô Kính Thiên) chính thức nhận nhiệm vụ vào tháng 4/2023.

Theo thông tin công khai, Daniel Watkins trước đây từng giữ nhiều vị trí như phó giám đốc điều hành mảng kinh doanh châu Âu của Morgan Asset Management; giám đốc vận hành mảng kinh doanh châu Âu của Morgan Asset Management; giám đốc điều hành toàn cầu về vận hành quản lý đầu tư. Khi đảm nhận chức chủ tịch quỹ Morgan Funds, ông đồng thời giữ vai trò CEO mảng kinh doanh châu Á của Morgan Asset Management, là thành viên của Ủy ban vận hành quản lý tài sản và thành viên của nhóm quản lý khu vực châu Á – Thái Bình Dương của tập đoàn.

Một công ty quỹ độc lập do nhà đầu tư nước ngoài sở hữu khác – Morgan Stanley Funds – cũng có chủ tịch Todd Coltman (tên tiếng Trung: Cao Kiệt Văn) là một người nước ngoài.

Theo thông tin công khai, Todd Coltman mang quốc tịch Mỹ. Ông từng làm luật sư tại nhiều hãng luật hàng đầu. Ông gia nhập Morgan Stanley vào năm 2004 và chính thức giữ chức chủ tịch Morgan Stanley Funds từ tháng 9/2022.

Khi đó, công ty cho biết, việc Cao Kiệt Văn nắm quyền điều hành tiếp tục thể hiện Morgan Stanley tiếp tục hỗ trợ liên tục cho sự phát triển hoạt động của công ty, đồng thời thể hiện sự cam kết vững chắc về đầu tư dài hạn vào thị trường vốn Trung Quốc. Cao Kiệt Văn sẽ tiếp tục hợp tác chặt chẽ với ban lãnh đạo công ty nhằm tăng cường đầu tư để xây dựng đội ngũ tại địa phương và nâng cao năng lực kinh doanh, qua đó cung cấp dịch vụ tốt hơn cho các nhà đầu tư tại Trung Quốc và toàn cầu.

Có người trong ngành phân tích với phóng viên rằng, ở giai đoạn đầu của quỹ công lập liên doanh, theo thỏa thuận liên doanh và thông lệ trong ngành, chủ tịch thường do cổ đông phía Trung Quốc cử, trong khi cổ đông phía nước ngoài chủ yếu tham gia quản lý công ty thông qua việc cử tổng giám đốc, người phụ trách đầu tư – nghiên cứu (投研), v.v., ít khi trực tiếp đảm nhiệm chức chủ tịch. Từ năm 2020, Trung Quốc đã hủy bỏ hạn chế về tỷ lệ sở hữu cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài trong quỹ công lập, cho phép các quỹ công lập được nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ 100%. Sau khi chính sách được nới lỏng, các ông lớn quản lý tài sản quốc tế như BlackRock, Fidelity, Liên Bác lần lượt thiết lập hoặc mua lại giấy phép quỹ để thực hiện kiểm soát toàn bộ.

Trong bối cảnh đó, quỹ công lập do vốn nước ngoài sẽ trực tiếp cử các nhà quản lý cấp cao cốt lõi từ phía cổ đông nước ngoài; người nước ngoài đảm nhiệm chức chủ tịch và tổng giám đốc trở thành thông lệ trong ngành. Điều này vừa phù hợp với ý định bố trí dài hạn của cổ đông nước ngoài đối với thị trường Trung Quốc, đồng thời cũng giúp kết hợp kinh nghiệm quản lý tài sản toàn cầu với thực tiễn tại thị trường Trung Quốc, qua đó thúc đẩy hơn nữa quỹ công lập Trung Quốc về mặt mô hình quản trị, hệ thống đầu tư – nghiên cứu (投研), đổi mới sản phẩm… tiến gần với chuẩn mực quốc tế.

(Biên tập viên: Lý Việt)

     【Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm】Bài viết này chỉ thể hiện quan điểm của chính tác giả và không liên quan đến Hexun. Trang web Hexun giữ thái độ trung lập đối với các tuyên bố, quan điểm và phán đoán trong bài viết; đồng thời không cung cấp bất kỳ bảo đảm minh thị hay hàm ý nào về độ chính xác, độ tin cậy hoặc tính đầy đủ đối với nội dung được bao gồm. Xin độc giả chỉ sử dụng làm tài liệu tham khảo và tự chịu toàn bộ trách nhiệm. Email: news_center@staff.hexun.com

Báo cáo