Thông báo của Tập đoàn Ceres về việc đưa vào lưu hành một phần cổ phiếu hạn chế chuyển nhượng của cổ phần phát hành để mua tài sản

Đăng nhập ứng dụng Tài chính Sina để tìm kiếm【Thông tin công bố】xem thêm bảng xếp hạng đánh giá

Mã chứng khoán: 601127 Mã chứng khoán viết tắt: Seres Thông báo số: 2026-007

Công ty TNHH Cổ phần Tập đoàn Seres

Thông báo về việc các cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng trong một phần được phép niêm yết và giao dịch trở lại sau khi phát hành để mua lại tài sản

Ban Hội đồng Quản trị của chúng tôi và tất cả các thành viên đều đảm bảo rằng nội dung của Thông báo này không có bất kỳ ghi chép sai lệch nào, không gây hiểu lầm hoặc bỏ sót nghiêm trọng nào, và chịu trách nhiệm pháp lý theo quy định về tính chân thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Điểm nhấn quan trọng:

● Loại cổ phiếu được niêm yết lần này là cổ phiếu phát hành riêng lẻ; phương thức đăng ký mua cổ phiếu là theo kênh mua ngoài sàn (trong phạm vi giao dịch trên thị trường sơ cấp), số lượng cổ phiếu được niêm yết là 47,421,199 cổ phiếu.

Tổng số lượng cổ phiếu được niêm yết và giao dịch lần này là 47,421,199 cổ phiếu.

● Ngày cổ phiếu được niêm yết và giao dịch lần này là ngày 27 tháng 3 năm 2026.

I. Loại cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng được niêm yết và giao dịch lần này

Loại cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng được niêm yết và giao dịch lần này là cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng trong một phần từ việc phát hành để mua lại tài sản của Công ty TNHH Cổ phần Tập đoàn Seres (sau đây gọi là “công ty” hoặc “bản công ty”). Cụ thể như sau:

(1) Tình trạng đăng ký cổ phiếu phát hành để mua lại tài sản

Ngày 21 tháng 2 năm 2025, công ty nhận được văn bản phê duyệt của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc về việc “Đồng ý đăng ký phát hành để mua lại tài sản của Công ty TNHH Cổ phần Tập đoàn Seres” (Giấy phép giám sát chứng khoán〔2025〕307), đồng ý công ty phát hành 53,125,024 cổ phiếu cho Doanh nghiệp đầu tư quỹ mẹ thẩm quyền ngành Chongqing (Hợp danh hữu hạn), phát hành 32,530,330 cổ phiếu cho Tập đoàn Đầu tư Phát triển Khu mới Liangjiang Chongqing, và phát hành 37,928,539 cổ phiếu cho Tập đoàn Phát triển Công nghiệp Khu mới Liangjiang Chongqing để mua các tài sản liên quan, xem chi tiết tại thông báo “Về việc công ty phát hành cổ phiếu để mua lại tài sản đã nhận được văn bản phê duyệt đăng ký của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc” do công ty công bố vào ngày 22 tháng 2 năm 2025 (Mã thông báo: 2025-021).

(2) Tình trạng đăng ký cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng

Tổng số cổ phiếu mới phát hành để mua lại tài sản là 123,583,893 cổ phiếu, đã hoàn tất thủ tục đăng ký cổ phiếu vào ngày 27 tháng 3 năm 2025 tại Công ty đăng ký và bù trừ chứng khoán hữu hạn Trách nhiệm thuộc Thượng Hải.

(3) Bố trí thời hạn bị khóa chuyển nhượng của cổ phiếu bị hạn chế

Chi tiết thời hạn bị khóa của 123,583,893 cổ phiếu phát hành để mua lại tài sản xem thông báo “Về kết quả phát hành cổ phiếu để mua lại tài sản và biến động vốn” do công ty công bố vào ngày 1 tháng 4 năm 2025 (Mã thông báo: Mã thông báo: 2025-026). Tình trạng nắm giữ cổ phiếu của đối tượng phát hành và bố trí thời hạn bị khóa xem trong bảng dưới đây:

■

Cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng được niêm yết và giao dịch lần này là cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng trong một phần phát sinh từ việc phát hành để mua lại tài sản, liên quan đến 3 cổ đông. Số lượng cổ phiếu tương ứng với cổ đông của phần cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng này là 47,421,199 cổ phiếu, thời hạn bị khóa là 12 tháng kể từ ngày kết thúc phát hành.

Tổng số cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng nộp đơn để niêm yết và giao dịch là 47,421,199 cổ phiếu, chiếm 2,72% tổng số cổ phiếu của công ty; sẽ được dỡ bỏ hạn chế chuyển nhượng và niêm yết/giao dịch vào ngày 27 tháng 3 năm 2026.

II. Biến động số lượng vốn của công ty từ khi hình thành cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng cho đến nay

Ngày 5 tháng 11 năm 2025, công ty H tại Hồng Kông được niêm yết trên sàn chính của Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán và giao dịch chứng khoán Hồng Kông, phát hành mới 108,619,000 cổ phiếu, làm tổng vốn điều lệ của công ty thay đổi thành 1,741,985,086 cổ phiếu.

Ngoài biến động nêu trên, công ty không xảy ra tình trạng thay đổi số lượng vốn do phân phối lợi nhuận, chuyển vốn từ quỹ thặng dư v.v.

III. Các cam kết liên quan đến việc niêm yết và giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng lần này

(1) Doanh nghiệp đầu tư quỹ mẹ thẩm quyền ngành Chongqing (Hợp danh hữu hạn)

Doanh nghiệp đầu tư quỹ mẹ thẩm quyền ngành Chongqing (Hợp danh hữu hạn) đưa ra các cam kết sau:

“1、Trong giao dịch này, các cổ phiếu của công ty niêm yết mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được, kể từ ngày kết thúc đợt phát hành này (tức là ngày cổ phiếu được đăng ký dưới tên bên nhận mua và ngày được phê duyệt niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải), trong thời hạn như sau không được chuyển nhượng: (1) đối với 15,043,416 cổ phiếu do công ty niêm yết phát hành mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được trong giao dịch này (tương ứng phần vốn góp của doanh nghiệp chúng tôi cho công ty mục tiêu trước tháng 11 năm 2023 (bao gồm cả tháng đó), tổng 93,729.29 triệu nhân dân tệ), không được chuyển nhượng trong vòng 12 tháng kể từ ngày kết thúc đợt phát hành này; (2) đối với 38,081,608 cổ phiếu do công ty niêm yết phát hành mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được trong giao dịch này (tương ứng phần vốn góp của doanh nghiệp chúng tôi cho công ty mục tiêu vào ngày 28 tháng 6 năm 2024, tổng 237,270.71 triệu nhân dân tệ), không được chuyển nhượng trong vòng 36 tháng kể từ ngày kết thúc đợt phát hành này. Việc chuyển nhượng các cổ phiếu của công ty niêm yết mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được trong giao dịch này giữa các chủ thể khác nhau chịu sự kiểm soát của cùng một người kiểm soát thực tế không bị giới hạn bởi các quy định nêu trên.

2、Trong thời hạn khóa chuyển nhượng của các cổ phiếu nêu trên, các cổ phiếu mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được thông qua giao dịch này và do công ty niêm yết phát sinh cổ phiếu thưởng từ cổ phiếu đăng ký thêm (配股), thưởng cổ phiếu bằng cổ tức (送红股), hoặc chuyển đổi vốn (转增股本) v.v. dẫn đến việc tăng nắm giữ cũng phải tuân thủ việc khóa chuyển nhượng như nêu trên.

3、Nếu thông tin được công bố hoặc cung cấp trong giao dịch này bị nghi ngờ là có ghi chép sai lệch, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót nghiêm trọng, và bị cơ quan tư pháp lập hồ sơ để điều tra hoặc bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc lập hồ sơ để điều tra, thì trước khi hình thành kết luận điều tra, doanh nghiệp chúng tôi không chuyển nhượng các cổ phiếu mà doanh nghiệp có quyền lợi trong công ty niêm yết đó, và trong vòng 2 ngày giao dịch kể từ khi nhận được thông báo điều tra, nộp hồ sơ xin tạm dừng chuyển nhượng bằng văn bản và tài khoản chứng khoán cho Ban Giám đốc công ty; Ban Giám đốc thay mặt doanh nghiệp để đăng ký khóa với Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán; nếu không nộp hồ sơ xin khóa trong vòng 2 ngày giao dịch, thì ủy quyền cho Ban Giám đốc sau khi xác minh sẽ trực tiếp gửi thông tin nhận dạng và thông tin tài khoản của doanh nghiệp chúng tôi cho Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán và xin khóa; nếu Ban Giám đốc không gửi thông tin nhận dạng và thông tin tài khoản của doanh nghiệp chúng tôi đến Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán, thì ủy quyền cho Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán trực tiếp khóa các cổ phiếu liên quan. Nếu kết luận điều tra phát hiện có tình tiết vi phạm pháp luật và quy định, doanh nghiệp chúng tôi cam kết rằng các cổ phiếu bị khóa sẽ được tự nguyện sử dụng cho kế hoạch bồi thường cho nhà đầu tư có liên quan.

4、Nếu Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải có ý kiến khác nhau hoặc yêu cầu khác nhau đối với sắp xếp thời hạn khóa nêu trên, doanh nghiệp chúng tôi sẽ sửa đổi và thực hiện việc sắp xếp thời hạn khóa theo ý kiến hoặc yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải.”

(2) Tập đoàn Đầu tư Phát triển Khu mới Liangjiang Chongqing

Tập đoàn Đầu tư Phát triển Khu mới Liangjiang Chongqing đưa ra các cam kết sau:

“1、Trong giao dịch này, các cổ phiếu của công ty niêm yết mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được, kể từ ngày kết thúc đợt phát hành này (tức là ngày cổ phiếu được đăng ký dưới tên bên nhận mua và ngày được phê duyệt niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải), trong thời hạn như sau không được chuyển nhượng: (1) đối với 23,010,081 cổ phiếu do công ty niêm yết phát hành mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được trong giao dịch này (tương ứng phần vốn góp của doanh nghiệp chúng tôi cho công ty mục tiêu trước tháng 11 năm 2023 (bao gồm cả tháng đó), tổng 143,366.2750 triệu nhân dân tệ), không được chuyển nhượng trong vòng 12 tháng kể từ ngày kết thúc đợt phát hành này; (2) đối với 9,520,249 cổ phiếu do công ty niêm yết phát hành mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được trong giao dịch này (tương ứng phần vốn góp của doanh nghiệp chúng tôi cho công ty mục tiêu vào ngày 28 tháng 6 năm 2024, tổng 59,316.7250 triệu nhân dân tệ), không được chuyển nhượng trong vòng 36 tháng kể từ ngày kết thúc đợt phát hành này. Việc chuyển nhượng các cổ phiếu của công ty niêm yết mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được trong giao dịch này giữa các chủ thể khác nhau chịu sự kiểm soát của cùng một người kiểm soát thực tế không bị giới hạn bởi các quy định nêu trên.

2、Trong thời hạn khóa chuyển nhượng của các cổ phiếu nêu trên, các cổ phiếu mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được thông qua giao dịch này và do công ty niêm yết phát sinh cổ phiếu thưởng từ cổ phiếu đăng ký thêm (配股), thưởng cổ phiếu bằng cổ tức (送红股), hoặc chuyển đổi vốn (转增股本) v.v. dẫn đến việc tăng nắm giữ cũng phải tuân thủ việc khóa chuyển nhượng như nêu trên.

3、Nếu thông tin được công bố hoặc cung cấp trong giao dịch này bị nghi ngờ là có ghi chép sai lệch, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót nghiêm trọng, và bị cơ quan tư pháp lập hồ sơ để điều tra hoặc bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc lập hồ sơ để điều tra, thì trước khi hình thành kết luận điều tra, doanh nghiệp chúng tôi không chuyển nhượng các cổ phiếu mà doanh nghiệp có quyền lợi trong công ty niêm yết đó, và trong vòng 2 ngày giao dịch kể từ khi nhận được thông báo điều tra, nộp hồ sơ xin tạm dừng chuyển nhượng bằng văn bản và tài khoản chứng khoán cho Ban Giám đốc công ty; Ban Giám đốc thay mặt doanh nghiệp để đăng ký khóa với Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán; nếu không nộp hồ sơ xin khóa trong vòng 2 ngày giao dịch, thì ủy quyền cho Ban Giám đốc sau khi xác minh sẽ trực tiếp gửi thông tin nhận dạng và thông tin tài khoản của doanh nghiệp chúng tôi cho Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán và xin khóa; nếu Ban Giám đốc không gửi thông tin nhận dạng và thông tin tài khoản của doanh nghiệp chúng tôi đến Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán, thì ủy quyền cho Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán trực tiếp khóa các cổ phiếu liên quan. Nếu kết luận điều tra phát hiện có tình tiết vi phạm pháp luật và quy định, doanh nghiệp chúng tôi cam kết rằng các cổ phiếu bị khóa sẽ được tự nguyện sử dụng cho kế hoạch bồi thường cho nhà đầu tư có liên quan.

4、Nếu Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải có ý kiến khác nhau hoặc yêu cầu khác nhau đối với sắp xếp thời hạn khóa nêu trên, doanh nghiệp chúng tôi sẽ sửa đổi và thực hiện việc sắp xếp thời hạn khóa theo ý kiến hoặc yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải.”

(3) Tập đoàn Phát triển Công nghiệp Khu mới Liangjiang Chongqing

Tập đoàn Phát triển Công nghiệp Khu mới Liangjiang Chongqing đưa ra các cam kết sau:

“1、Trong giao dịch này, các cổ phiếu của công ty niêm yết mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được, kể từ ngày kết thúc đợt phát hành này (tức là ngày cổ phiếu được đăng ký dưới tên bên nhận mua và ngày được phê duyệt niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải), trong thời hạn như sau không được chuyển nhượng: (1) đối với 9,367,702 cổ phiếu do công ty niêm yết phát hành mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được trong giao dịch này (tương ứng phần vốn góp của doanh nghiệp chúng tôi cho công ty mục tiêu trước tháng 11 năm 2023 (bao gồm cả tháng đó), tổng 58,366.27 triệu nhân dân tệ), không được chuyển nhượng trong vòng 12 tháng kể từ ngày kết thúc đợt phát hành này; (2) đối với 28,560,837 cổ phiếu do công ty niêm yết phát hành mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được trong giao dịch này (tương ứng phần vốn góp của doanh nghiệp chúng tôi cho công ty mục tiêu vào ngày 28 tháng 6 năm 2024, tổng 177,950.73 triệu nhân dân tệ), không được chuyển nhượng trong vòng 36 tháng kể từ ngày kết thúc đợt phát hành này. Việc chuyển nhượng các cổ phiếu của công ty niêm yết mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được trong giao dịch này giữa các chủ thể khác nhau chịu sự kiểm soát của cùng một người kiểm soát thực tế không bị giới hạn bởi các quy định nêu trên.

2、Trong thời hạn khóa chuyển nhượng của các cổ phiếu nêu trên, các cổ phiếu mà doanh nghiệp chúng tôi nhận được thông qua giao dịch này và do công ty niêm yết phát sinh cổ phiếu thưởng từ cổ phiếu đăng ký thêm (配股), thưởng cổ phiếu bằng cổ tức (送红股), hoặc chuyển đổi vốn (转增股本) v.v. dẫn đến việc tăng nắm giữ cũng phải tuân thủ việc khóa chuyển nhượng như nêu trên.

3、Nếu thông tin được công bố hoặc cung cấp trong giao dịch này bị nghi ngờ là có ghi chép sai lệch, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót nghiêm trọng, và bị cơ quan tư pháp lập hồ sơ để điều tra hoặc bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc lập hồ sơ để điều tra, thì trước khi hình thành kết luận điều tra, doanh nghiệp chúng tôi không chuyển nhượng các cổ phiếu mà doanh nghiệp có quyền lợi trong công ty niêm yết đó, và trong vòng 2 ngày giao dịch kể từ khi nhận được thông báo điều tra, nộp hồ sơ xin tạm dừng chuyển nhượng bằng văn bản và tài khoản chứng khoán cho Ban Giám đốc công ty; Ban Giám đốc thay mặt doanh nghiệp để đăng ký khóa với Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán; nếu không nộp hồ sơ xin khóa trong vòng 2 ngày giao dịch, thì ủy quyền cho Ban Giám đốc sau khi xác minh sẽ trực tiếp gửi thông tin nhận dạng và thông tin tài khoản của doanh nghiệp chúng tôi cho Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán và xin khóa; nếu Ban Giám đốc không gửi thông tin nhận dạng và thông tin tài khoản của doanh nghiệp chúng tôi đến Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán, thì ủy quyền cho Sở giao dịch chứng khoán và cơ quan đăng ký và bù trừ chứng khoán trực tiếp khóa các cổ phiếu liên quan. Nếu kết luận điều tra phát hiện có tình tiết vi phạm pháp luật và quy định, doanh nghiệp chúng tôi cam kết rằng các cổ phiếu bị khóa sẽ được tự nguyện sử dụng cho kế hoạch bồi thường cho nhà đầu tư có liên quan.

4、Nếu Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải có ý kiến khác nhau hoặc yêu cầu khác nhau đối với sắp xếp thời hạn khóa nêu trên, doanh nghiệp chúng tôi sẽ sửa đổi và thực hiện việc sắp xếp thời hạn khóa theo ý kiến hoặc yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải.”

IV. Ý kiến kiểm tra của tổ chức trung gian

Sau khi kiểm tra, cố vấn tài chính độc lập của công ty là Công ty TNHH Chứng khoán Citius Construct (CITIC) nhận định rằng: các hạng mục liên quan đến việc niêm yết và giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng được đáp ứng yêu cầu phù hợp với quy định của “Biện pháp quản lý tái cơ cấu tài sản lớn của công ty niêm yết” và “Quy tắc niêm yết và giao dịch cổ phiếu của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải” cùng các quy định pháp luật và văn bản quy phạm có liên quan. Số lượng cổ phiếu được dỡ bỏ hạn chế chuyển nhượng của cổ đông và thời gian niêm yết và giao dịch phù hợp với các quy định pháp luật và văn bản quy phạm có liên quan cũng như cam kết của các cổ đông nêu trên đối với phần cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng này. Tính đến ngày phát hành ý kiến kiểm tra này, công ty đảm bảo thông tin công bố về việc niêm yết và giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng lần này là chân thực, chính xác và đầy đủ. Cố vấn tài chính độc lập không có ý kiến gì khác đối với việc niêm yết và giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng lần này.

V. Tình hình niêm yết và giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng lần này

(1) Tổng số cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng được niêm yết và giao dịch lần này là 47,421,199 cổ phiếu.

(2) Ngày niêm yết và giao dịch lần này là ngày 27 tháng 3 năm 2026.

(3) Danh mục chi tiết tình hình niêm yết và giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng:

■

Ghi chú: (1) Công ty TNHH Quản lý quỹ đầu tư cổ phần tư nhân mẹ chất lượng cao Quỹ riêng Chongqing —— Doanh nghiệp đầu tư quỹ mẹ thẩm quyền ngành Chongqing (Hợp danh hữu hạn) là bên giao dịch đối ứng là Doanh nghiệp đầu tư quỹ mẹ thẩm quyền ngành Chongqing (Hợp danh hữu hạn).

(2) Tỷ lệ giữ lại hai chữ số thập phân; chênh lệch tổng cộng nêu trên thuộc về phần sai số do phần đuôi của số thập phân.

(4) Bảng tình hình niêm yết và giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng:

■

VI. Bảng biến động cơ cấu vốn

■

Trân trọng công bố.

Hội đồng Quản trị Công ty TNHH Cổ phần Tập đoàn Seres

Ngày 21 tháng 3 năm 2026

Luồng tin tức số lượng lớn, diễn giải chính xác—tất cả có ngay trên ứng dụng Tài chính Sina