Cổ phần Quốc tín chứng khoán bị phát hành thư cảnh cáo do không thực hiện nghĩa vụ cẩn trọng Phó tổng giám đốc Lữ Vĩ có ý kiến gì?

Chơi cổ phiếu thì hãy xem báo cáo nghiên cứu của nhà phân tích Kim Kỳ Lân, có uy tín, chuyên nghiệp, kịp thời, toàn diện, giúp bạn khai phá các cơ hội theo chủ đề tiềm năng!

Trang web Vận hành thương mại

Tác giả: Phó Trinh

Gần đây, Cục Quản lý Chứng khoán Trùng Khánh đã công bố một thông báo về thực thi hành chính; theo đó, Quốc Tín Chứng khoán đã bị ban hành thư cảnh cáo. Trang web Vận hành thương mại sẽ tiến hành rà soát như sau.

Theo quyết định thực thi hành chính do Cục Quản lý Chứng khoán Trùng Khánh công bố, với tư cách là bên nhận ủy thác quản lý đối với trái phiếu doanh nghiệp, Quốc Tín Chứng khoán có hành vi chưa thực hiện đầy đủ và tận tâm trách nhiệm giám sát việc sử dụng tiền huy động từ đợt phát hành trái phiếu, vi phạm các quy định của các biện pháp quản lý liên quan. Căn cứ theo các quy định của biện pháp quản lý, Cục Quản lý Chứng khoán Trùng Khánh đã ban hành thư cảnh cáo đối với Quốc Tín Chứng khoán và ghi vào hồ sơ lưu giữ mức độ tín nhiệm của thị trường chứng khoán và thị trường kỳ hạn.

Ngoài ra, Cục Quản lý Chứng khoán Trùng Khánh cũng yêu cầu Quốc Tín Chứng khoán tăng cường việc học tập các quy định pháp luật liên quan, nâng cao năng lực hành nghề trong nghiệp vụ trái phiếu, và áp dụng các biện pháp hiệu quả để tránh xảy ra các hành vi vi phạm pháp luật và quy định. Tính đến thời điểm hiện tại, Quốc Tín Chứng khoán vẫn chưa có phản hồi công khai đối với hình phạt lần này.

Hiện tại, lãnh đạo phụ trách nghiệp vụ đầu tư (投行业务) của Quốc Tín Chứng khoán là Phó tổng giám đốc Lỗ Vĩ. Theo thông tin, Lỗ Vĩ sinh vào tháng 1 năm 1970, có bằng thạc sĩ. Lỗ Vĩ từng đảm nhiệm các chức vụ như Tổng giám đốc Bộ Quản lý Tổng hợp, thuộc bộ phận ngân hàng đầu tư của công ty; Tổng giám đốc Bộ Tư vấn niêm yết, thuộc bộ phận ngân hàng đầu tư; Tổng giám đốc Bộ Dịch vụ cho doanh nghiệp vừa và nhỏ, thuộc bộ phận ngân hàng đầu tư; và Phó tổng giám đốc thuộc bộ phận ngân hàng đầu tư, v.v.

Không chỉ là người gạo cội của Quốc Tín Chứng khoán, Lỗ Vĩ còn là nhân sĩ kỳ cựu trong lĩnh vực ngân hàng đầu tư (投行). Hiện nay, Lỗ Vĩ cũng đang là Tổng giám đốc bộ phận ngân hàng đầu tư của công ty và Tổng giám đốc bộ phận phát triển chiến lược. Không biết ông ấy có quan điểm gì về tấm vé phạt lần này.

Giám đốc bộ phận Tài chính của trang web Vận hành thương mại, Lưu Khánh, cho biết: Quốc Tín Chứng khoán là công ty chứng khoán nằm trong nhóm dẫn đầu tại Trung Quốc đại lục. Năm 2024, nghiệp vụ ngân hàng đầu tư của công ty đạt 1,051 tỷ NDT, so với cùng kỳ giảm. Tuy nhiên, hiện công ty vẫn chưa công bố báo cáo thường niên năm 2025, nên tình hình hiệu quả hoạt động của công ty vẫn chưa thể kết luận.

(Biên tập: Phó Trinh)

Nguồn tin khổng lồ, diễn giải chính xác—tất cả có tại ứng dụng Sina Finance