Vi phạm trong việc tham gia phát hành cổ phiếu mới, quỹ đầu tư tư nhân trị giá hàng tỷ đô la Xitai Investment bị cảnh báo bởi cơ quan quản lý

Gần đây, Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải đã ban hành quyết định về việc áp dụng cảnh báo giám sát đối với Công ty Quản lý Đầu tư Thượng Hải Tỉ Thái (viết tắt “Tỉ Thái đầu tư”). Qua điều tra, trong quá trình tham gia chào bán lần đầu ra công chúng (IPO) đối với việc định giá theo hình thức hỏi giá cho nhà đầu tư tổ chức (net) của Công ty, Tỉ Thái đầu tư có hai hành vi vi phạm: Thứ nhất là hệ thống nội bộ chưa đầy đủ, việc thực thi kiểm soát nội bộ chưa đạt. Các quy định nội bộ liên quan đến hoạt động hỏi giá không được kiện toàn; trong việc xây dựng các quy định như tiến hành kiểm tra tuân thủ nội bộ và tự rà soát tính phù hợp, lập quy trình nộp căn cứ định giá, thiết lập các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả rủi ro đối với chứng khoán phát hành lần đầu có những thiếu sót. Các thao tác quan trọng như hỏi giá thiếu hồ sơ/biên bản phê duyệt lại; thiết bị liên lạc không được quản lý hiệu quả; hồ sơ đào tạo nghiệp vụ liên quan đến hỏi giá không để lại dấu vết; trong thực thi kiểm soát nội bộ cũng có những thiếu sót. Thứ hai là nghiên cứu nội bộ chưa đầy đủ, quy trình ra quyết định không chuẩn mực. Báo cáo nghiên cứu nội bộ của công ty không toàn diện; phần phân tích định giá thiếu quá trình suy luận chặt chẽ và đầy đủ; quy trình phê duyệt báo cáo còn thiếu. Cuối cùng, quá trình suy luận logic định giá cuối cùng bị thiếu; căn cứ định giá được lưu trữ để đối chiếu, kiểm tra không thể hỗ trợ đầy đủ cho kết quả báo giá cuối cùng. (People Finance News)