Giám sát việc sử dụng vốn huy động từ trái phiếu chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm, Guoxin Securities bị phát hành thư cảnh cáo

Chứng khoán thì hãy xem báo cáo phân tích của chuyên gia Kim Kỳ Lân, uy tín, chuyên nghiệp, kịp thời, toàn diện, giúp bạn khai thác cơ hội chủ đề tiềm năng!

Ngày 26 tháng 3, Cục Chứng khoán Thành phố Trùng Khánh đã công bố quyết định về việc áp dụng biện pháp cảnh cáo đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Tín.

Theo quyết định được công bố bởi Cục Chứng khoán Trùng Khánh, qua kiểm tra, Quốc Tín Chứng khoán với tư cách là đơn vị quản lý trái phiếu công ty đã không thực hiện đúng trách nhiệm giám sát việc sử dụng vốn huy động từ trái phiếu, vi phạm Điều 7 của “Quy chế quản lý phát hành và giao dịch trái phiếu công ty” (lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 113) và khoản 1 Điều 6 của “Quy chế quản lý phát hành và giao dịch trái phiếu công ty” (lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 180).

Theo quy định liên quan, Cục Chứng khoán Trùng Khánh quyết định áp dụng biện pháp cảnh cáo đối với Quốc Tín Chứng khoán và ghi vào hồ sơ tín nhiệm của thị trường chứng khoán và phái sinh.

Cục Chứng khoán Trùng Khánh cho biết, Quốc Tín Chứng khoán cần nghiêm túc rút kinh nghiệm, tăng cường học tập các quy định pháp luật liên quan, nâng cao trình độ hành nghề trong lĩnh vực trái phiếu, áp dụng các biện pháp hiệu quả để tránh xảy ra hành vi vi phạm pháp luật. Quốc Tín Chứng khoán cần nộp báo cáo khắc phục bằng văn bản cho Cục Chứng khoán Trùng Khánh trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận được quyết định này.

Ngoài Quốc Tín Chứng khoán, gần đây còn nhiều công ty chứng khoán khác cũng bị phạt vì lý do tương tự, cho thấy sự giám sát chặt chẽ từ các cơ quan quản lý đối với hoạt động quản lý trái phiếu.

Ngày 20 tháng 3, Cục Chứng khoán Tứ Xuyên công bố quyết định áp dụng biện pháp yêu cầu sửa đổi đối với Công ty Chứng khoán Hoa Tây. Cụ thể, Cục Chứng khoán Tứ Xuyên cho biết, qua kiểm tra, phát hiện Công ty Chứng khoán Hoa Tây trong việc bảo lãnh và quản lý một số dự án trái phiếu có vấn đề về việc điều tra thẩm định không đầy đủ thông tin tài sản thế chấp, kiểm tra tình hình sử dụng vốn huy động không đủ, và hệ thống quy chế làm việc chưa hoàn chỉnh.

Cũng trong tháng 3, thông tin giám sát hành chính được công bố trên trang web của Cục Chứng khoán Thượng Hải cho thấy, Công ty Chứng khoán Liên Tín với tư cách là đơn vị quản lý trái phiếu của Công ty TNHH Cho thuê Tài chính Thượng Thực, trong quá trình quản lý ủy thác đã không thực hiện trách nhiệm đúng mức. Theo quy định, Cục Chứng khoán Thượng Hải quyết định áp dụng biện pháp cảnh cáo đối với Công ty Chứng khoán Liên Tín.

Quốc Tín Chứng khoán được thành lập vào năm 1994, có trụ sở tại Thâm Quyến, là một công ty chứng khoán lớn và toàn diện trên toàn quốc.

Trong ba quý đầu năm 2025, Quốc Tín Chứng khoán đạt doanh thu 192,03 tỷ nhân dân tệ, tăng trưởng 69,41% so với cùng kỳ. Lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty niêm yết đạt 91,37 tỷ nhân dân tệ, tăng trưởng mạnh mẽ 87,28% so với năm trước.

Tối ngày 8 tháng 12 năm ngoái, Quốc Tín Chứng khoán đã công bố thông báo giảm tỷ lệ sở hữu của cổ đông, cổ đông lớn thứ hai là Hoa Nhân Tín Thác và cổ đông lớn thứ chín là Đầu tư Nhất Đầu đồng thời công bố kế hoạch giảm tỷ lệ sở hữu. Theo nội dung thông báo, cả hai dự kiến sẽ giảm tổng cộng không quá 74 triệu cổ phiếu thông qua hình thức đấu giá tập trung, chiếm 0,72% tổng số cổ phiếu hiện tại của công ty.

Tính đến cuối ngày 26 tháng 3, cổ phiếu Quốc Tín Chứng khoán giao dịch ở mức 11,28 nhân dân tệ, giảm 2,08%, tổng giá trị thị trường khoảng 115,5 tỷ nhân dân tệ.

Thông tin khổng lồ, phân tích chính xác, tất cả có trong ứng dụng tài chính Sina

Biên tập viên: Tống Á Phong