@Công ty hợp đồng tương lai, Hiệp hội Trung hạn mới nhất công bố! Áp dụng từ ngày 27 tháng 6

Ngày 27 tháng 3, Hiệp hội Ngành Hàng hóa Tương lai Trung Quốc (gọi tắt là Trung kỳ hiệp) chính thức phát hành “Quy tắc quản lý việc các công ty tương lai kết nối vào hệ thống thông tin bên ngoài” (gọi tắt là “Quy tắc quản lý”), quy định mới sẽ có hiệu lực từ ngày 27 tháng 6.

Quản lý toàn bộ quá trình

Theo thông tin, “Quy tắc quản lý” có tổng cộng 24 điều, chủ yếu bao gồm:

(1) Phạm vi và nguyên tắc quản lý. Thứ nhất, xác định rõ các công ty tương lai kết nối vào hệ thống bên ngoài áp dụng quy tắc này, đồng thời làm rõ định nghĩa về hệ thống bên ngoài và khách hàng kết nối. Thứ hai, nhấn mạnh các công ty tương lai kết nối vào hệ thống bên ngoài cần tuân thủ nguyên tắc “không nhìn thấy rõ, không quản lý được thì không mở nghiệp”, nhấn mạnh công nghệ không thay đổi logic kinh doanh, củng cố trách nhiệm quản lý chính của các công ty tương lai.

(2) Yêu cầu quản lý toàn bộ quá trình. Thứ nhất, yêu cầu các công ty tương lai thiết lập và hoàn thiện chế độ quản lý kết nối hệ thống bên ngoài, xây dựng hệ thống giao dịch đầy đủ chức năng và thực hiện cách ly mạng, đồng thời xác định rõ trách nhiệm quản lý của các bộ phận. Thứ hai, yêu cầu các công ty tương lai thiết lập các cơ chế như ký cam kết, thẩm định, kiểm tra hệ thống, cảnh báo rủi ro, xem xét kết nối, giám sát và theo dõi, xác minh và xử lý bất thường, quản lý phân cấp rủi ro khách hàng, và thăm hỏi khách hàng, thực hiện quản lý toàn bộ quá trình đối với việc kết nối, giao dịch và rút lui của hệ thống bên ngoài. Thứ ba, quy định rõ sáu loại hành vi bị cấm đối với các công ty tương lai và nhân viên của họ, nhằm ngăn ngừa rủi ro mất kiểm soát trong việc kết nối hệ thống bên ngoài.

(3) Quy định cụ thể về chức năng phân tài khoản, tài khoản con của hệ thống bên ngoài. Trước đó, các cơ quan quản lý trong quá trình giám sát hàng ngày đã phát hiện một số khách hàng bên ngoài đã lợi dụng hệ thống bên ngoài có chức năng phân tài khoản, tài khoản con để thực hiện các hoạt động vi phạm pháp luật như cấp vốn cho hàng hóa tương lai. Để tăng cường quản lý chức năng phân tài khoản, tài khoản con của hệ thống bên ngoài, ngăn ngừa rủi ro lạm dụng chức năng liên quan, Trung kỳ hiệp đã đưa ra các sắp xếp cụ thể về việc quản lý sử dụng chức năng phân tài khoản, tài khoản con trong “Quy tắc quản lý”.

Thứ nhất, kiểm soát chặt chẽ đầu vào. Trước khi kết nối hệ thống bên ngoài, yêu cầu các công ty tương lai thực hiện kiểm tra nghiêm ngặt về tính tuân thủ của hệ thống bên ngoài có chức năng phân tài khoản, tài khoản con và ký ý kiến kiểm tra. Thứ hai, xác định rõ trách nhiệm của khách hàng. Cung cấp cảnh báo rủi ro bằng văn bản cho khách hàng bên ngoài, nhấn mạnh trách nhiệm pháp lý và hậu quả mà họ phải chịu khi sử dụng không đúng; yêu cầu các khách hàng liên quan ký cam kết, báo cáo tình hình giao dịch và quản lý tài khoản phân, tài khoản con cho công ty mỗi quý, và phối hợp với công ty trong việc kiểm tra các tình huống bất thường. Thứ ba, củng cố trách nhiệm quản lý liên tục của công ty. Yêu cầu các công ty tương lai thăm hỏi ít nhất một lần mỗi năm đối với các khách hàng liên quan để xác nhận khách hàng có biết về tình hình sử dụng thực tế của tài khoản hay không; đối với những khách hàng không báo cáo kịp thời về tình hình liên quan đến tài khoản phân, tài khoản con hoặc nội dung báo cáo có bất thường, khi phát hiện sẽ lập tức xác minh và xử lý; tăng cường giám sát hành vi bất thường, nếu phát hiện khách hàng tự ý sử dụng chức năng tài khoản phân, tài khoản con, yêu cầu các công ty tương lai ngay lập tức ngừng dịch vụ kết nối hệ thống.

(4) Quản lý tự chủ. Làm rõ Trung kỳ hiệp có thể tổ chức thực hiện kiểm tra tự chủ, và áp dụng các biện pháp tự chủ đối với các công ty tương lai và nhân viên vi phạm “Quy tắc quản lý”, chuyển các đối tượng bị nghi ngờ vi phạm pháp luật cho cơ quan có thẩm quyền xử lý, thúc đẩy các công ty tương lai thực hiện toàn diện yêu cầu quản lý kết nối hệ thống bên ngoài.

Ngoài ra, “Quy tắc quản lý” cũng cung cấp các điều khoản cần thiết của cam kết kết nối khách hàng và nội dung cần thiết của cảnh báo rủi ro dưới dạng phụ lục.

Sáu loại hành vi bị cấm

Điều 21 của “Quy tắc quản lý” quy định, các công ty tương lai và nhân viên của họ không được có các hành vi sau:

(1) Tạo điều kiện cho khách hàng vi phạm sử dụng chức năng phân tài khoản, tài khoản con, hoặc tham gia các hoạt động vi phạm pháp luật;

(2) Quản lý khách hàng bên ngoài không đến nơi, để họ vi phạm cam kết;

(3) Hỗ trợ khách hàng giả mạo, che giấu thông tin liên quan đến hệ thống bên ngoài;

(4) Tránh kiểm soát đầu cuối của hệ thống giao dịch công ty để kết nối vào hệ thống bên ngoài;

(5) Chuyển nhượng quyền quản lý hoặc kiểm soát hệ thống giao dịch của công ty cho khách hàng hoặc bên thứ ba khác;

(6) Không kịp thời và hiệu quả xử lý rủi ro liên quan đến hệ thống bên ngoài, ảnh hưởng đến an toàn hệ thống thông tin hoặc trật tự giao dịch của thị trường hàng hóa tương lai.

Cần lưu ý rằng, để đảm bảo “Quy tắc quản lý” được thực hiện suôn sẻ, dự kiến sẽ thiết lập thời gian chuyển tiếp 6 tháng. Trong vòng 3 tháng kể từ khi phát hành “Quy tắc quản lý”, các công ty tương lai phải hoàn thành việc xây dựng chế độ quản lý kết nối hệ thống bên ngoài, hoàn thiện cơ chế giám sát và kiểm tra. Trong vòng 3 tháng kể từ khi thực hiện “Quy tắc quản lý”, các công ty tương lai phải hoàn thành việc ký cam kết và cảnh báo rủi ro cho các khách hàng bên ngoài hiện có.

Biên tập: Chiến thuật Hằng

Định dạng: Lưu Quân Dực

Hiệu đính: Diêu Viễn