Tập đoàn phân bón phospho lớn như Silt đối mặt với khoản phạt trên 18 triệu nhân dân tệ, cổ phiếu sẽ bị “ST”! Cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị thiết lập “kho nhỏ”, liên quan đến vụ án ghi chép giả mạo lớn

Ngày 27 tháng 3, Công ty Si Er Te (SZ002538, giá cổ phiếu 7.24 nhân dân tệ, giá trị thị trường 6.18 tỷ nhân dân tệ) thông báo rằng công ty cùng nhiều cá nhân liên quan sẽ phải đối mặt với một án phạt nặng từ Ủy ban Chứng khoán tỉnh An Huy.

Nhà báo của “Tin tức Kinh tế hàng ngày” nhận thấy Si Er Te và các bên liên quan có thể phải chịu án phạt lên đến 18.6 triệu nhân dân tệ, Chủ tịch hội đồng quản trị đương nhiệm Kim Quốc Thanh và Tổng giám đốc đương nhiệm Kim Chính Huy có thể đối mặt với mức phạt cấm tham gia thị trường chứng khoán trong 5 năm.

Không chỉ vậy, cổ phiếu của công ty sẽ bị áp dụng cảnh báo rủi ro khác từ ngày 31 tháng 3 năm 2026, tên cổ phiếu sẽ được đổi thành “ST Si Te”.

Kéo củ cải ra khỏi bùn

Vụ việc trên khởi nguồn từ một vụ “chiếm đoạt tài sản” nội bộ của Si Er Te.

Cuối năm 2023, trong quá trình tự kiểm tra nội bộ, Si Er Te phát hiện một số cán bộ quản lý có dấu hiệu lợi dụng chức vụ để chiếm đoạt tài sản lớn của công ty con 100% vốn Guizhou Lu Fa Industrial Co., Ltd. (gọi tắt là “Guizhou Lu Fa”). Đối mặt với nhiều cuộc họp của công ty, các cá nhân liên quan không chỉ từ chối hợp tác trong quá trình tự kiểm tra mà còn lần lượt từ chức.

Si Er Te đã chính thức báo cáo với Cục Công an thành phố Ningguo vào ngày 17 tháng 1 năm 2024 và phát hành thông báo về việc báo cáo vụ án cho cơ quan công an vào ngày 18 tháng 1 năm 2024.

Khi cơ quan công an vào cuộc điều tra, những bí mật ẩn giấu trong nội bộ Si Er Te dần được phơi bày. Vào ngày 29 tháng 9 năm 2025, Si Er Te nhận được “Thông báo chuyển giao kiểm tra và truy tố” từ Cục Công an thành phố Xuân Thành, vụ án đã chính thức được chuyển giao tới Viện Kiểm sát Nhân dân thành phố Xuân Thành để xem xét truy tố. Theo thông tin mà công ty nắm được, vụ chuyển giao này liên quan đến các cựu giám đốc, quản lý cấp cao của công ty cùng một số nhân viên và nhân viên của các tổ chức dịch vụ chứng khoán liên quan.

Thông báo của Si Er Te cho biết các cá nhân trên bị nghi ngờ có hành vi phạm tội chính bao gồm: lợi dụng chức vụ để chiếm đoạt tài sản lớn của công ty và công ty con Guizhou Lu Fa; bịa đặt giao dịch mua urê để chuyển tiền của công ty ra ngoài, sau đó bịa đặt doanh thu bán phân bón hữu cơ và gian lận chính phủ để nhận trợ cấp; nhận hóa đơn thuế giá trị gia tăng không hợp lệ trong quá trình bịa đặt giao dịch mua urê; và hành vi nhận hối lộ của nhân viên không thuộc nhà nước liên quan đến hành vi phạm tội trên.

Trong quá trình điều tra vụ án, Si Er Te đã phải đối mặt với nguy cơ bị truy cứu trách nhiệm hình sự đối với tổ chức. Tuy nhiên, vào tháng 1 năm 2026, Si Er Te đã nhận được “Quyết định không truy tố” từ Viện Kiểm sát Nhân dân khu vực Xuân Châu, tỉnh An Huy.

Cơ quan kiểm sát đã xác minh rằng Chủ tịch hội đồng quản trị đương nhiệm Kim Quốc Thanh đã thực hiện hành vi nhằm thu hồi tiền vào một “quỹ đen” tự lập, sắp xếp cho người khác ký hợp đồng mua urê giả với một công ty thương mại nông sản nào đó ở An Huy mà không có giao dịch hàng hóa thực tế, và yêu cầu các công ty này xuất hóa đơn thuế giá trị gia tăng dư thừa cho Si Er Te. Đồng thời, Kim Quốc Thanh và những người khác đã tạo ra doanh thu giả bán phân bón hữu cơ để gian lận chính phủ, cũng đã thực hiện hành vi tương tự thu hồi tiền từ hợp đồng giả trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 2 năm 2022.

Viện kiểm sát cho rằng Si Er Te không có ý định gian lận thuế nhà nước khi phát hành hóa đơn thuế giá trị gia tăng không hợp lệ, do đó không cấu thành tội phạm, quyết định không truy tố Si Er Te.

Tổng mức phạt có thể vượt quá 18 triệu nhân dân tệ

Mặc dù Si Er Te được miễn truy tố, nhưng hành vi của các giám đốc đã dẫn đến việc báo cáo định kỳ của công ty bị ghi chép sai lệch, điều này đã thu hút sự chú ý cao độ từ các cơ quan quản lý chứng khoán.

Vào tháng 9 năm 2025, Si Er Te đã bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc điều tra vì bị nghi ngờ vi phạm quy định về công bố thông tin. Vào ngày 27 tháng 3 năm 2026, nội dung cuối cùng cũng được công bố, Ủy ban Chứng khoán An Huy đã gửi thông báo “Thông báo về xử phạt hành chính và cấm thị trường” cho công ty và các bên liên quan cùng với “Quyết định áp dụng biện pháp yêu cầu sửa đổi đối với Công ty Cổ phần Phân bón Si Er Te tỉnh An Huy, Công ty TNHH Vật tư Nông nghiệp Ningguo tỉnh An Huy, và Công ty TNHH Quản lý Công nghiệp Y tế Đông Trạch Xuân Thành”.

Theo điều tra, các ghi chép sai lệch của Si Er Te chủ yếu được chia thành hai phần lớn. Một là, bịa đặt các hoạt động xây dựng. Vào năm 2021, công ty con 100% vốn Guizhou Lu Fa đã lập hợp đồng và biên bản thanh toán giả với Công ty TNHH Xây dựng Một nhóm tốt ở Thiểm Tây, bịa đặt các hoạt động xây dựng. Ngoài ra, Guizhou Lu Fa còn ký hợp đồng xây dựng với ba công ty khác nhưng ba công ty này không cung cấp dịch vụ xây dựng, tạo ra hoạt động xây dựng giả.

Hai là, mua urê giả và bán phân bón hữu cơ. Si Er Te đã thực hiện mua urê giả từ Công ty TNHH Hợp Nông ở An Huy và Công ty TNHH Thương mại Nông sản Thuận ở Phong Giang, làm tăng chi phí hoạt động. Đồng thời, công ty con đã bán phân bón hữu cơ giả cho 17 nhà phân phối, làm tăng doanh thu hoạt động.

Tổng quan lại, Si Er Te đã làm tăng lợi nhuận tổng cộng khoảng 36.35 triệu nhân dân tệ trong năm 2021, chiếm 6.76% tổng lợi nhuận được công bố trong kỳ; năm 2023 đã giảm lợi nhuận tổng cộng khoảng 17.35 triệu nhân dân tệ, chiếm 10.35% tổng lợi nhuận được công bố trong kỳ.

Do đó, Ủy ban Chứng khoán An Huy dự kiến sẽ đưa ra án phạt: yêu cầu Si Er Te sửa đổi, cảnh cáo và phạt 6 triệu nhân dân tệ; cảnh cáo và phạt 3 triệu nhân dân tệ đối với Chủ tịch đương nhiệm Kim Quốc Thanh và Tổng giám đốc kiêm chỉ huy trưởng Guizhou Lu Fa Kim Chính Huy; cảnh cáo và phạt 2 triệu nhân dân tệ đối với Phương Quân; cảnh cáo và phạt 1.5 triệu nhân dân tệ đối với Văn Kế Bình và Hoàng Tử Lợi; cảnh cáo và phạt 800.000 nhân dân tệ đối với Mã Lệ và Diêu Tĩnh. Tổng số tiền phạt lên tới 18.6 triệu nhân dân tệ. Ngoài ra, Kim Quốc Thanh và Kim Chính Huy do vi phạm nghiêm trọng có thể bị áp dụng biện pháp cấm tham gia thị trường chứng khoán trong 5 năm.

Ngoài các ghi chép sai lệch, “Quyết định về các biện pháp quản lý hành chính” của Ủy ban Chứng khoán An Huy cũng đã phơi bày những thiếu sót nghiêm trọng trong kiểm soát nội bộ của Si Er Te. Trong khoảng thời gian từ năm 2016 đến 2019, Si Er Te đã vi phạm quy định sử dụng vốn huy động từ phát hành riêng lẻ.

Ngoài ra, công ty con của Si Er Te là Công ty TNHH Quản lý Công nghiệp Y tế Tân Hoành Đại tỉnh An Huy (gọi tắt là Tân Hoành Đại) trong thời gian quản lý Công ty TNHH Quản lý Công nghiệp Y tế Đông Trạch Xuân Thành (gọi tắt là Đông Trạch) đã để Chủ tịch đương nhiệm Kim Quốc Thanh giấu diếm thông tin cổ phần của mình tại Đông Trạch, dẫn đến việc công bố thông tin không chính xác; đồng thời Tân Hoành Đại đã cho Đông Trạch vay tiền dưới dạng quản lý, dẫn đến việc Đông Trạch chiếm dụng 110 triệu nhân dân tệ của công ty niêm yết, hiện vẫn còn 32 triệu nhân dân tệ chưa được hoàn trả.

(Thông tin từ: Tin tức Kinh tế hàng ngày)