Thông báo nghị quyết cuộc họp lần thứ 14 của Hội đồng quản trị lần thứ sáu của Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

Chơi chứng khoán hãy xem báo cáo phân tích của các chuyên gia Jin Qilin, có thẩm quyền, chuyên nghiệp, kịp thời, toàn diện, giúp bạn khám phá cơ hội chủ đề tiềm năng!

Các cơ quan quản lý liên quan tại Hồng Kông thực hiện kiểm tra độc lập đối với KPMG Hồng Kông hàng năm. Trong ba năm gần đây, kiểm tra chất lượng hành nghề không phát hiện bất kỳ vấn đề nào có ảnh hưởng nghiêm trọng đến hoạt động kiểm toán.

（二）Thông tin dự án

1. Thông tin cơ bản

Thông tin cơ bản về đối tác dự án, kế toán viên ký tên và người kiểm soát chất lượng dự án của dự án kiểm toán báo cáo tài chính năm 2026 của KPMG Huazhen và KPMG Hồng Kông như sau:

Đối tác dự án và kế toán viên ký tên được đề cử cho dự án này là bà Zhang Nan, người đã nhận chứng chỉ kế toán viên Trung Quốc vào năm 2013. Bà Zhang Nan bắt đầu hành nghề tại KPMG Huazhen từ năm 2005 và bắt đầu tham gia kiểm toán công ty niêm yết từ năm 2006. Trong ba năm gần đây, bà Zhang Nan đã ký hoặc kiểm tra 7 báo cáo kiểm toán của các công ty niêm yết.

Kế toán viên ký tên được đề cử cho dự án này là ông Ni Yi, người đã nhận chứng chỉ kế toán viên Trung Quốc vào năm 2018. Ông Ni Yi bắt đầu hành nghề tại KPMG Huazhen từ năm 2014 và bắt đầu tham gia kiểm toán công ty niêm yết từ năm 2014. Trong ba năm gần đây, ông Ni Yi đã ký hoặc kiểm tra 2 báo cáo kiểm toán của các công ty niêm yết.

Người kiểm soát chất lượng dự án được đề cử là ông Jiang Kun, người đã trở thành kế toán viên Trung Quốc từ năm 2003 và bắt đầu tham gia kiểm toán công ty niêm yết, bắt đầu làm việc tại KPMG từ năm 2025, trong ba năm gần đây đã ký hoặc kiểm tra 2 báo cáo kiểm toán của các công ty niêm yết.

Kế toán viên ký tên cho báo cáo kiểm toán theo chuẩn mực quốc tế của dự án này là ông Peng Chengchu, người đã nhận chứng chỉ kế toán viên Hồng Kông vào năm 1995. Ông Peng Chengchu bắt đầu hành nghề tại KPMG Hồng Kông từ năm 1992 và bắt đầu tham gia kiểm toán công ty niêm yết từ năm 1995. Trong ba năm gần đây, ông Peng Chengchu đã ký hoặc kiểm tra hơn 10 báo cáo kiểm toán của các công ty niêm yết.

Các cá nhân trên dự kiến sẽ bắt đầu cung cấp dịch vụ kiểm toán cho công ty sau khi việc bổ nhiệm này được thông qua bởi đại hội cổ đông của công ty.

2. Hồ sơ tín nhiệm

Đối tác dự án, kế toán viên ký tên và người kiểm soát chất lượng dự án trong ba năm gần đây không bị xử lý hình sự, xử phạt hành chính, hoặc áp dụng các biện pháp quản lý hành chính của Ủy ban Chứng khoán và các cơ quan do Ủy ban cử, hoặc các biện pháp tự quản lý hoặc kỷ luật của các sàn giao dịch chứng khoán, hiệp hội ngành nghề.

3. Độc lập

KPMG Huazhen, KPMG Hồng Kông và đối tác dự án, kế toán viên ký tên, người kiểm soát chất lượng dự án đã giữ được tính độc lập theo quy định của quy tắc đạo đức nghề nghiệp.

4. Phí kiểm toán

Tổng phí cho các dịch vụ kiểm toán, xem xét và các dịch vụ khác của công ty trong nước và ngoài nước cho năm 2026 không vượt quá 3,3 triệu Nhân dân tệ (không bao gồm phí kiểm toán của các công ty con; trong đó phí kiểm toán kiểm soát nội bộ là 500.000 Nhân dân tệ). Phí dịch vụ kiểm toán cho năm 2026 sẽ được tính theo khối lượng công việc kiểm toán và nguyên tắc công bằng hợp lý, tỷ lệ tăng không vượt quá 20%.

Công ty sẽ đề nghị đại hội cổ đông ủy quyền, nếu có thay đổi nội dung kiểm toán dẫn đến tăng phí kiểm toán, thì ban điều hành của công ty sẽ xác định phí kiểm toán và ký hợp đồng liên quan theo nguyên tắc thị trường.

二、 Quy trình tiếp tục thuê công ty kiểm toán

（一）Ý kiến của Ủy ban Kiểm toán

Ủy ban Kiểm toán của Hội đồng quản trị công ty khóa VI đã tổ chức cuộc họp lần thứ nhất vào ngày 27 tháng 3 năm 2026, đã thông qua “Đề nghị thuê công ty kiểm toán cho năm 2026”. KPMG Huazhen và KPMG Hồng Kông đáp ứng được yêu cầu của công ty về khả năng chuyên môn, khả năng bảo vệ nhà đầu tư, tính độc lập và hồ sơ tín nhiệm. Tất cả các thành viên Ủy ban Kiểm toán của Hội đồng quản trị đều đồng ý về việc tiếp tục thuê và đồng ý chuyển “Đề nghị thuê công ty kiểm toán cho năm 2026” đến Hội đồng quản trị của công ty để xem xét.

（二）Tình hình xem xét và biểu quyết của Hội đồng quản trị

Cuộc họp lần thứ mười bốn của Hội đồng quản trị khóa VI của công ty đã được tổ chức vào ngày 27 tháng 3 năm 2026, với 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng, đã thông qua “Đề nghị thuê công ty kiểm toán cho năm 2026”.

（三）Ngày có hiệu lực

Việc thuê công ty kiểm toán cho năm 2026 của công ty cần phải được đại hội cổ đông xem xét và sẽ có hiệu lực kể từ ngày được đại hội cổ đông thông qua.

Thông báo này được phát hành.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương

Ngày 27 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 600958 Tên chứng khoán: Chứng khoán Đông Phương Số thông báo: 2026-013

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương

Thông báo quyết định của cuộc họp lần thứ mười bốn của Hội đồng quản trị khóa VI

Hội đồng quản trị công ty và tất cả các thành viên Hội đồng quản trị cam kết nội dung thông báo này không có bất kỳ thông tin sai lệch nào, tuyên bố gây hiểu lầm hoặc thiếu sót nghiêm trọng nào, và chịu trách nhiệm pháp lý về tính xác thực, độ chính xác và đầy đủ của nội dung này.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương (sau đây gọi là “công ty”) đã phát hành thông báo về cuộc họp lần thứ mười bốn của Hội đồng quản trị khóa VI vào ngày 13 tháng 3 năm 2026 qua email và hình thức giao tận tay, cuộc họp được tổ chức vào ngày 27 tháng 3 năm 2026 tại phòng họp tầng 15 của tòa nhà Chứng khoán Đông Phương theo hình thức kết hợp trực tiếp và video. Cuộc họp này có 15 thành viên Hội đồng quản trị cần tham dự, và 15 thành viên thực tế đã tham dự. Cuộc họp này do ông Zhou Lei, Chủ tịch Hội đồng quản trị chủ trì, một số quản lý cấp cao của công ty tham dự cuộc họp. Cuộc họp này được triệu tập và tổ chức phù hợp với các quy định liên quan của “Luật Công ty”, “Điều lệ Công ty” và các quy định khác. Cuộc họp này đã xem xét và thông qua các đề nghị sau:

Một、Thông qua “Báo cáo công tác của Hội đồng quản trị năm 2025”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Hai、Thông qua “Báo cáo quyết toán tài chính năm 2025”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Ba、Thông qua “Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2025”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Hội đồng quản trị đã thông qua quyết định phân phối lợi nhuận năm 2025 của công ty theo hình thức cổ tức tiền mặt, với tổng số cổ phiếu 8.496.645.292 cổ phiếu tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2025, trừ đi 61.546.481 cổ phiếu mà công ty đang nắm giữ trong tài khoản chứng khoán mua lại, dự kiến sẽ phát tiền cổ tức 2.00 Nhân dân tệ cho mỗi 10 cổ phiếu (bao gồm thuế) cho các cổ đông A cổ và H cổ có tên trong danh sách vào ngày đăng ký cổ phiếu, tổng cộng phát tiền cổ tức là 1.687 triệu Nhân dân tệ, chiếm 29.95% lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty mẹ trong năm 2025. Công ty đã phát tiền cổ tức 1.012 triệu Nhân dân tệ cho đợt phân phối lợi nhuận giữa kỳ năm 2025 vào tháng 10 năm 2025, cộng với số tiền phân phối lợi nhuận dự kiến cho năm 2025, tổng cộng chiếm 47.91% lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty mẹ trong năm 2025.

Cổ tức tiền mặt được tính và công bố bằng Nhân dân tệ, được thanh toán bằng Nhân dân tệ cho các cổ đông A cổ và bằng đô la Hồng Kông cho các cổ đông H cổ. Số tiền thực tế phát bằng đô la Hồng Kông sẽ được tính theo tỷ giá bình quân cơ sở do Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc công bố trong năm ngày làm việc trước khi cuộc họp đại hội cổ đông năm 2025 được tổ chức.

Nội dung cụ thể của đề nghị này được công bố trong thông báo “Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2025” của công ty được công bố cùng ngày.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Bốn、Thông qua “Đề nghị ủy quyền phân phối lợi nhuận giữa kỳ cho năm 2026”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Hội đồng quản trị đã thông qua quyết định đề nghị đại hội cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị lập kế hoạch phân phối lợi nhuận giữa kỳ năm 2026, dựa trên tình hình lợi nhuận, tình hình tài chính và các chỉ tiêu kiểm soát rủi ro liên quan, tỷ lệ chi trả cổ tức tiền mặt không vượt quá 30% lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty mẹ trong báo cáo hợp nhất, và thực hiện theo kế hoạch đã xác định trong thời gian quy định.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Năm、Thông qua “Đề nghị về quy mô tự doanh của công ty cho năm 2026”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Hội đồng quản trị đã thông qua quyết định rằng công ty sẽ trong phạm vi đáp ứng các yêu cầu quản lý của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc, quy mô đầu tư vào chứng khoán và các sản phẩm phái sinh không vượt quá 80% vốn chủ sở hữu ròng, quy mô đầu tư vào các sản phẩm không phải chứng khoán và các sản phẩm phái sinh không vượt quá 400% vốn chủ sở hữu ròng, và đề nghị đại hội cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị của công ty theo các quy định liên quan về quản lý tự doanh, giám sát rủi ro, v.v., xác định quy mô đầu tư cụ thể trong phạm vi nêu trên theo sự thay đổi của thị trường và tình hình phát triển kinh doanh.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Sáu、Thông qua “Đề nghị ủy quyền phát hành công cụ tài chính nợ trong nước và ngoài nước”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Hội đồng quản trị đã thông qua quyết định rằng tổng số dư nợ của công ty phát hành các công cụ tài chính nợ trong nước và ngoài nước không vượt quá 270% vốn chủ sở hữu ròng đã được kiểm toán vào cuối năm trước (bao gồm cả các công cụ tài chính nợ đã phát hành chưa thanh toán), và đề nghị đại hội cổ đông đồng ý ủy quyền cho Hội đồng quản trị của công ty toàn quyền thực hiện các công việc liên quan đến việc phát hành trong khuôn khổ ủy quyền này.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Bảy、Thông qua “Báo cáo tuân thủ năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Tám、Thông qua “Báo cáo công tác quản lý rủi ro năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Chín、Thông qua “Báo cáo đánh giá kiểm soát nội bộ năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Nội dung cụ thể của đề nghị này được công bố trong báo cáo “Báo cáo đánh giá kiểm soát nội bộ năm 2025” của công ty và báo cáo “Báo cáo kiểm toán kiểm soát nội bộ của KPMG Huazhen”.

Đề nghị này đã được thông qua trước đó bởi các thành viên Ủy ban Kiểm toán của Hội đồng quản trị công ty.

Mười、Thông qua “Báo cáo đánh giá hiệu quả quản lý tuân thủ năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Mười một、Thông qua “Báo cáo đánh giá quản lý rủi ro toàn diện năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Mười hai、Thông qua “Báo cáo công tác kiểm toán nội bộ năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Mười ba、Thông qua “Báo cáo kiểm toán đặc biệt về phòng chống rửa tiền năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Mười bốn、Thông qua “Báo cáo thường niên năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Nội dung cụ thể của đề nghị này được công bố trong báo cáo “Báo cáo thường niên năm 2025 và tóm tắt” (A cổ), “Thông báo kết quả kinh doanh năm 2025” (H cổ) của công ty.

Đề nghị này đã được thông qua trước đó bởi các thành viên Ủy ban Kiểm toán của Hội đồng quản trị công ty.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Mười lăm、Thông qua “Báo cáo đặc biệt về quản lý công nghệ thông tin năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Mười sáu、Thông qua “Báo cáo phát triển bền vững/ESG năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Nội dung cụ thể của đề nghị này được công bố trong báo cáo “Báo cáo phát triển bền vững năm 2025” (A cổ), “Báo cáo về môi trường, xã hội và quản trị năm 2025” (H cổ) của công ty.

Mười bảy、Thông qua “Đề nghị kiểm toán giao dịch liên quan năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Đề nghị này đã được thông qua trước đó bởi các thành viên Ủy ban Kiểm toán của Hội đồng quản trị công ty và cuộc họp đặc biệt của các giám đốc độc lập.

Mười tám、Thông qua “Đề nghị dự kiến về giao dịch liên quan hàng ngày năm 2026 của công ty”

Các giám đốc có liên quan đã tránh biểu quyết về các vấn đề liên quan trong đề nghị này, các giám đốc không liên quan đã tiến hành biểu quyết, không có phiếu phản đối hoặc phiếu trắng. Đề nghị này đã được thông qua.

Nội dung cụ thể của đề nghị này được công bố trong thông báo “Thông báo dự kiến về giao dịch liên quan hàng ngày năm 2026 của công ty”.

Đề nghị này đã được thông qua trước đó bởi các thành viên Ủy ban Kiểm toán của Hội đồng quản trị công ty và cuộc họp đặc biệt của các giám đốc độc lập.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Mười chín、Thông qua “Đề nghị dự kiến về bảo lãnh bên ngoài năm 2026 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Hội đồng quản trị đã thông qua đề nghị đại hội cổ đông xem xét và phê duyệt tổng số bảo lãnh bổ sung mà công ty và các công ty con cung cấp cho các công ty con toàn quyền có tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu dưới 70%, không vượt quá 10% vốn chủ sở hữu đã được kiểm toán gần nhất của công ty; tổng số bảo lãnh bổ sung mà công ty và các công ty con cung cấp cho các công ty con toàn quyền có tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu trên 70%, không vượt quá 10% vốn chủ sở hữu đã được kiểm toán gần nhất của công ty.

Các vấn đề bảo lãnh trên có hiệu lực từ ngày đại hội cổ đông năm 2025 thông qua vấn đề này cho đến ngày đại hội cổ đông năm 2026 được tổ chức, và đồng ý đề nghị đại hội cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị của công ty và ủy quyền cho ban điều hành của công ty hoặc các giám đốc có thẩm quyền toàn quyền xử lý tất cả các vấn đề cụ thể liên quan đến bảo lãnh nêu trên, bao gồm nhưng không giới hạn đến việc ký văn bản và thực hiện các phê duyệt, ghi nhận của các cơ quan quản lý liên quan, và kịp thời thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật liên quan khi công ty hoặc các công ty con cung cấp thư bảo lãnh hoặc phát hành tài liệu bảo lãnh cho các công ty con toàn quyền.

Nội dung cụ thể của đề nghị này được công bố trong thông báo “Thông báo dự kiến về bảo lãnh bên ngoài năm 2026 của công ty”.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Hai mươi、Thông qua “Đề nghị thuê công ty kiểm toán năm 2026”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Hội đồng quản trị đã thông qua quyết định thuê lại công ty kiểm toán KPMG Huazhen (hợp danh đặc biệt) làm công ty kiểm toán nội địa cho năm 2026 và công ty kiểm toán kiểm soát nội bộ cho năm 2026, chịu trách nhiệm cung cấp các dịch vụ kiểm toán liên quan theo các chuẩn mực kế toán doanh nghiệp Trung Quốc, thời gian thuê một năm, phí kiểm toán báo cáo tài chính và báo cáo quản lý đặc biệt cho năm 2026 là 1,2 triệu Nhân dân tệ, phí kiểm toán kiểm soát nội bộ là 500.000 Nhân dân tệ; đồng ý thuê lại công ty kiểm toán KPMG làm công ty kiểm toán quốc tế cho năm 2026, chịu trách nhiệm cung cấp các dịch vụ kiểm toán và xem xét liên quan theo các chuẩn mực báo cáo tài chính quốc tế, thời gian thuê một năm, phí kiểm toán báo cáo tài chính năm 2025 là 900.000 Nhân dân tệ, phí xem xét giữa kỳ là 700.000 Nhân dân tệ; nếu có thay đổi nội dung kiểm toán dẫn đến tăng phí kiểm toán, đề nghị ủy quyền cho đại hội cổ đông cho phép ban điều hành của công ty xác định phí kiểm toán và ký các hợp đồng liên quan theo nguyên tắc thị trường.

Nội dung cụ thể của đề nghị này được công bố trong thông báo “Thông báo về việc thuê lại công ty kiểm toán năm 2026 của công ty”.

Đề nghị này đã được thông qua trước đó bởi các thành viên Ủy ban Kiểm toán của Hội đồng quản trị công ty.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Hai mươi mốt、Thông qua “Báo cáo về đánh giá và tình hình lương bổng của các giám đốc công ty năm 2025”

Kết quả biểu quyết: 13 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng, hai giám đốc Lu Dayin và Sun Weidong đã tránh biểu quyết.

Đề nghị này đã được thông qua trước đó bởi các thành viên Ủy ban Lương bổng và Đề cử của công ty.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Hai mươi hai、Thông qua “Báo cáo về đánh giá và tình hình lương bổng của các quản lý cấp cao công ty năm 2025”

Kết quả biểu quyết: 14 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng, giám đốc Lu Dayin đã tránh biểu quyết.

Đề nghị này đã được thông qua trước đó bởi các thành viên Ủy ban Lương bổng và Đề cử của công ty.

Hai mươi ba、Thông qua “Báo cáo nhiệm vụ của các giám đốc độc lập năm 2025”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Hai mươi bốn、Thông qua “Đề nghị lập quy chế quản lý nhân sự cho các giám đốc và quản lý cấp cao”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Hai mươi lăm、Thông qua “Kế hoạch hoàn trả cho cổ đông trong ba năm tới (2026-2028)”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Đề nghị này cần được đại hội cổ đông xem xét.

Hai mươi sáu、Thông qua “Đề nghị tổ chức đại hội cổ đông năm 2025 của công ty”

Kết quả biểu quyết: 15 phiếu đồng ý, 0 phiếu phản đối, 0 phiếu trắng.

Hội đồng quản trị đã thông qua quyết định tổ chức đại hội cổ đông năm 2025 tại Thượng Hải và ủy quyền cho Chủ tịch Hội đồng quản trị xác định thời gian cụ thể.

Hội đồng quản trị này cũng đã nghe báo cáo về tình hình thực hiện các chỉ tiêu kiểm soát rủi ro vốn chủ sở hữu năm 2025 của công ty, báo cáo công tác năm 2025 của Ủy ban Kiểm toán Hội đồng quản trị, cùng với báo cáo đánh giá tình hình thực hiện nhiệm vụ của công ty kiểm toán năm 2025 và báo cáo về việc thực hiện nghĩa vụ giám sát của Hội đồng quản trị đối với công ty kiểm toán năm 2025, xác nhận “Ý kiến chuyên đề về tính độc lập của các giám đốc độc lập của Hội đồng quản trị”.

Thông báo này được phát hành.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương

Ngày 27 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 600958 Tên chứng khoán: Chứng khoán Đông Phương

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương

Tóm tắt báo cáo phát triển bền vững năm 2025

Mục I Thông báo quan trọng

1. Tóm tắt này được trích từ toàn văn báo cáo phát triển bền vững, để hiểu toàn diện về ảnh hưởng, rủi ro và cơ hội liên quan đến các vấn đề về môi trường, xã hội và quản trị công ty của công ty, cũng như các vấn đề liên quan đến chiến lược phát triển bền vững của công ty, nhà đầu tư nên đọc kỹ toàn văn báo cáo phát triển bền vững tại trang web www.sse.com.cn.

2. Báo cáo phát triển bền vững này đã được Hội đồng quản trị công ty thông qua.

3. Công ty TNHH Dịch vụ Kỹ thuật SGS đã phát hành báo cáo xác nhận hoặc kiểm tra cho toàn văn báo cáo phát triển bền vững (hoặc một số vấn đề, chỉ số).

Mục II Tình hình cơ bản của báo cáo

1. Thông tin cơ bản

■

2. Hệ thống quản lý phát triển bền vững

（1）Có thiết lập tổ chức quản lý, giám sát ảnh hưởng, rủi ro và cơ hội liên quan đến phát triển bền vững không: √ Có, tổ chức này tên là Ủy ban Chiến lược và Phát triển bền vững của Hội đồng quản trị □ Không

（2）Có xây dựng cơ chế báo cáo thông tin nội bộ về phát triển bền vững không: √ Có, hình thức và tần suất báo cáo là Ủy ban Chiến lược và Phát triển bền vững của Hội đồng quản trị thực hiện nhiệm vụ giám sát các vấn đề liên quan đến phát triển bền vững. Hội đồng quản trị và Ủy ban Chiến lược và Phát triển bền vững hàng năm thông qua các cuộc họp để xem xét các đề xuất liên quan đến phát triển bền vững. □ Không

（3）Có thiết lập cơ chế giám sát phát triển bền vững, như hệ thống kiểm soát nội bộ, quy trình giám sát, các biện pháp giám sát và tình hình đánh giá không: √ Có, các quy định hoặc biện pháp liên quan là công ty đã thiết lập khung quản lý phát triển bền vững từ trên xuống dưới bao gồm “tầng quyết định - tầng quản lý - tầng thực thi”. Hội đồng quản trị phê duyệt chiến lược phát triển bền vững của công ty và tầm nhìn, mục tiêu về môi trường, xã hội và quản trị (ESG), và chịu trách nhiệm về tính hiệu quả của nó. Ủy ban Chiến lược và Phát triển bền vững của Hội đồng quản trị nghiên cứu và đề xuất các chính sách, mục tiêu và phương pháp quản lý liên quan đến phát triển bền vững (ESG). Nhóm lãnh đạo cải cách toàn diện phụ trách lãnh đạo công tác tài chính “năm vấn đề lớn”, thành lập 10 nhóm công tác như nhóm phát triển tài chính xanh, với các quản lý cấp cao của công ty làm trưởng nhóm, chịu trách nhiệm xác định các rủi ro và cơ hội liên quan đến phát triển bền vững, xây dựng các quan điểm và mục tiêu, và thực hiện đánh giá hiệu suất định kỳ. □ Không

3. Giao tiếp với các bên liên quan

Công ty có thực hiện giao tiếp với các bên liên quan thông qua phỏng vấn, tọa đàm, khảo sát không: √ Có □ Không

■

4. Kết quả đánh giá tầm quan trọng kép

■

Chú thích: Các vấn đề không có tầm quan trọng đối với công ty theo quy định của “Hướng dẫn quản lý tự giác doanh nghiệp niêm yết số 14 - Báo cáo phát triển bền vững (thí điểm)” (sau đây gọi là “Hướng dẫn số 14”) bao gồm “Xử lý chất thải”, “Quản lý tuân thủ môi trường”, “Sử dụng năng lượng”, “Sử dụng tài nguyên nước”, “Kinh tế tuần hoàn”, “An toàn chuỗi cung ứng”, “Phát thải chất ô nhiễm”, “Bảo vệ hệ sinh thái và đa dạng sinh học”, “Đối xử bình đẳng với các doanh nghiệp vừa và nhỏ”, “Thẩm định”, “Giao tiếp với các bên liên quan”, các vấn đề trên đã được giải thích trong báo cáo theo quy định tại Điều 7 của “Hướng dẫn số 14”, trong đó thẩm định, giao tiếp với các bên liên quan là các bước quan trọng trong đánh giá tầm quan trọng của công ty, không được đánh giá như là một vấn đề; dựa trên thuộc tính tài chính của công ty và thực tế hoạt động văn phòng, phát thải chất ô nhiễm, bảo vệ hệ sinh thái và đa dạng sinh học, đối xử bình đẳng với các doanh nghiệp vừa và nhỏ không phải là vấn đề phù hợp; xử lý chất thải, quản lý tuân thủ môi trường, sử dụng năng lượng, sử dụng tài nguyên nước, kinh tế tuần hoàn, an toàn chuỗi cung ứng trong phân tích tầm quan trọng của vấn đề hiện tại, chưa đạt đến ngưỡng phân định tầm quan trọng tài chính và tầm ảnh hưởng của công ty, vì vậy không phải là vấn đề có tầm quan trọng.

Mã chứng khoán: 600958 Tên chứng khoán: Chứng khoán Đông Phương Số thông báo: 2026-016

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương

Thông báo về dự kiến bảo lãnh bên ngoài năm 2026 của công ty

Hội đồng quản trị công ty và tất cả các thành viên Hội đồng quản trị cam kết nội dung thông báo này không có bất kỳ thông tin sai lệch nào, tuyên bố gây hiểu lầm hoặc thiếu sót nghiêm trọng nào, và chịu trách nhiệm pháp lý về tính xác thực, độ chính xác và đầy đủ của nội dung này.

Thông báo quan trọng:

● Dự kiến bảo lãnh này: Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương (sau đây gọi là “công ty”) đã thông qua và đề nghị đại hội cổ đông xem xét, công ty và các công ty con sẽ cung cấp bảo lãnh bổ sung cho các công ty con toàn quyền có tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu dưới 70% và trên 70%, tổng số bảo lãnh không vượt quá 10% vốn chủ sở hữu đã được kiểm toán gần nhất của công ty.

● Tên bên được bảo lãnh: Công ty con toàn quyền do công ty nắm giữ trực tiếp và gián tiếp

● Bên được bảo lãnh có phải là bên liên quan của công ty không: Không

● Bảo lãnh này có kèm theo bảo lãnh ngược không: Không

● Số lượng bảo lãnh bên ngoài quá hạn tích lũy: Không có

一、 Tình hình cơ bản dự kiến bảo lãnh

Dựa theo kế hoạch kinh doanh của công ty và kết hợp với tình hình thực tế bảo lãnh trong các năm trước, để giảm chi phí tài chính, tăng cường khả năng kinh doanh bên ngoài của các công ty con, công ty và các công ty con dự kiến sẽ cung cấp bảo lãnh cho các công ty con toàn quyền của mình. Theo quy định của pháp luật, quy định và “Điều lệ công ty”, “Quản lý bảo lãnh bên ngoài của công ty” và các quy định liên quan khác, Hội đồng quản trị đã thông qua quyết định trình đại hội cổ đông xem xét và phê duyệt các vấn đề sau:

1. Mức bảo lãnh: Tổng số bảo lãnh bổ sung mà công ty và các công ty con cung cấp cho các công ty con toàn quyền có tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu dưới 70% không vượt quá 10% vốn chủ sở hữu đã được kiểm toán gần nhất của công ty.

Công ty và các công ty con cung cấp bảo lãnh bổ sung cho các công ty con toàn quyền có tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu trên 70% không vượt quá 10% vốn chủ sở hữu đã được kiểm toán gần nhất của công ty.

2. Loại bảo lãnh: bao gồm nhưng không giới hạn bảo lãnh cho việc phát hành công cụ tài chính nợ công khai hoặc không công khai trong nước hoặc ngoài nước (bao gồm nhưng không giới hạn trái phiếu thông thường, trái phiếu thứ cấp, trái phiếu ngắn hạn, trái phiếu trung hạn, v.v.), bảo lãnh cho các khoản vay của các tổ chức tài chính trong nước hoặc ngoài nước (bao gồm nhưng không giới hạn tín dụng ngân hàng, vay ngân hàng, vay đồng tài trợ, v.v.); bao gồm nhưng không giới hạn bảo lãnh cho các thỏa thuận khung phái sinh quốc tế (ISDA), thỏa thuận thanh toán chính (Master Clearing Agreement), thỏa thuận giao dịch toàn cầu của Hiệp hội Thị trường Trái phiếu/Hiệp hội Thị trường Chứng khoán Quốc tế (TBMA/ISMA GMRA), thỏa thuận dịch vụ của nhà môi giới chính, giao dịch hàng hóa quý, dịch vụ môi giới, phát hành chứng chỉ cấu trúc, v.v.

3. Các loại bảo lãnh: bảo lãnh đảm bảo, bảo lãnh thế chấp, bảo lãnh cầm cố và các loại bảo lãnh khác theo quy định của pháp luật.

4. Bên được bảo lãnh: các công ty con toàn quyền do công ty nắm giữ trực tiếp và gián tiếp.

5. Thời hạn ủy quyền: Các vấn đề bảo lãnh nêu trên có hiệu lực kể từ ngày đại hội cổ đông năm 2025 thông qua việc này cho đến ngày đại hội cổ đông năm 2026 được tổ chức.

6. Các vấn đề ủy quyền: Trong phạm vi các yếu tố nêu trên về mức độ, loại hình, loại bảo lãnh, bên được bảo lãnh, thời hạn, v.v., đề nghị đại hội cổ đông ủy quyền cho Hội đồng quản trị của công ty và ủy quyền cho ban điều hành của công ty hoặc các giám đốc có thẩm quyền toàn quyền xử lý tất cả các vấn đề cụ thể liên quan đến bảo lãnh nêu trên, bao gồm nhưng không giới hạn đến việc ký văn bản và thực hiện các phê duyệt, ghi nhận của các cơ quan quản lý liên quan, và kịp thời thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật liên quan khi công ty hoặc các công ty con cung cấp thư bảo lãnh hoặc phát hành tài liệu bảo lãnh cho các công ty con toàn quyền.

二、 Tình hình cơ bản của bên được bảo lãnh

Bên được bảo lãnh nêu trên, bao gồm nhưng không giới hạn đến các công ty con toàn quyền và các công ty con trực tiếp hoặc gián tiếp do công ty nắm giữ:

1. Công ty TNHH Tài chính Đông Phương (Hồng Kông)

Địa chỉ: Tầng 28-29, số 100 Đường Queen’s Road Trung, Trung Hoàn, Hồng Kông

Thành lập ngày: 17 tháng 2 năm 2010

Vốn đăng ký: 3.754 triệu đô la Hồng Kông

Tỷ lệ nắm giữ: 100%

Chủ tịch: Lu Dayin

Lĩnh vực hoạt động: Đầu tư nắm giữ, thông qua việc thành lập các công ty con khác nhau và công ty con có giấy phép thực hiện các dịch vụ môi giới chứng khoán, dịch vụ môi giới tương lai, dịch vụ quản lý tài sản, dịch vụ ngân hàng đầu tư, dịch vụ tài chính bảo lãnh, v.v. theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông theo “Quy định về Chứng khoán và Tương lai”.

Theo dữ liệu tài chính đã được kiểm toán tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2025, tổng tài sản của bên được bảo lãnh Đông Phương là 13.825 triệu đô la Hồng Kông, tổng nợ là 11.417 triệu đô la Hồng Kông, tổng tài sản ròng là 2.408 triệu đô la Hồng Kông; từ ngày 1 tháng 1 năm 2025 đến ngày 31 tháng 12 năm 2025, bên được bảo lãnh đã đạt doanh thu 477 triệu đô la Hồng Kông, lợi nhuận ròng là 194 triệu đô la Hồng Kông.

2. Các công ty con toàn quyền khác ở