Cổ phiếu của Colic đã giảm sàn trong đợt phát hành tăng vốn huy động vốn, cổ đông kiểm soát đã rút 1,4 tỷ nhân dân tệ trong năm ngoái

Kinh tế Trung Quốc đưa tin tại Bắc Kinh ngày 27 tháng 3: Công ty Ke Li Ke (002782.SZ) hôm nay bị phong tỏa mức giảm giá (跌停); đến thời điểm công bố, đạt 23,54 nhân dân tệ, mức giảm 10,02%.

Đêm qua, Ke Li Ke đã công bố kế hoạch phát hành cổ phiếu A niêm yết trong nước theo hình thức chào bán riêng cho các đối tượng cụ thể cho năm tài chính 2026. Theo đó, tổng số tiền huy động cho đợt phát hành chào bán riêng không vượt quá 65.000,00 triệu nhân dân tệ (bao gồm số này), sau khi trừ chi phí phát hành, số tiền huy động ròng dự kiến được sử dụng cho các mục đích sau: Dự án xây dựng cơ sở sản xuất tại Mexico; Dự án nghiên cứu phát triển biến áp tần suất cao dùng cho máy biến áp rắn (SST); và bổ sung vốn lưu động.

Cổ phiếu của đợt phát hành chào bán riêng lần này là cổ phiếu phổ thông nhân dân tệ (A cổ phiếu) niêm yết trong nước.

Toàn bộ số cổ phiếu của đợt phát hành lần này đều được phát hành theo hình thức chào bán riêng cho các đối tượng cụ thể. Công ty sẽ lựa chọn thời điểm phù hợp để phát hành cổ phiếu A chào bán riêng cho các đối tượng cụ thể trong thời hạn có hiệu lực sau khi được Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến xem xét thông qua và theo quyết định đồng ý đăng ký do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc ban hành.

Đối tượng phát hành của đợt phát hành chào bán riêng cổ phiếu A lần này là không quá 35 nhà đầu tư cụ thể đáp ứng các điều kiện theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc, bao gồm: các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đã đăng ký trong nước đáp ứng quy định của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc, công ty chứng khoán, công ty đầu tư ủy thác, công ty tài chính, tổ chức đầu tư bảo hiểm, nhà đầu tư tổ chức nước ngoài đủ điều kiện, cùng các pháp nhân, cá nhân khác hoặc các nhà đầu tư đủ điều kiện khác theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc. Trong đó, đối với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty chứng khoán, nhà đầu tư tổ chức nước ngoài đủ điều kiện và nhà đầu tư tổ chức nước ngoài đủ điều kiện theo chuẩn nhân dân tệ (RMB QFII), nếu đăng ký mua bằng từ hai sản phẩm trở lên do mình quản lý thì được coi là một đối tượng phát hành; còn công ty đầu tư ủy thác (trust investment) với tư cách đối tượng phát hành chỉ được đăng ký mua bằng vốn tự có.

Số lượng cổ phiếu của đợt phát hành chào bán riêng lần này được tính bằng tổng số tiền huy động của đợt phát hành chia cho giá phát hành; số lượng cổ phiếu phát hành cho các đối tượng cụ thể không vượt quá 30% tổng số cổ phiếu phổ thông của công ty trước khi phát hành. Căn cứ theo tổng số cổ phiếu của công ty đến ngày 31 tháng 12 năm 2025 là 495.964.013 cổ phiếu, số lượng cổ phiếu phát hành chào bán riêng của lần này không vượt quá 148.789.203 cổ phiếu (bao gồm số này). Số lượng phát hành cuối cùng sẽ được xác định sau khi đợt phát hành được Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến xem xét thông qua và được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đồng ý đăng ký, do Hội đồng quản trị công ty phối hợp với tổ chức bảo lãnh (đơn vị bảo lãnh/phát hành chính) dựa trên ủy quyền của cuộc họp cổ đông công ty và tình hình thực tế tại thời điểm phát hành.

Ngày xác định cơ sở định giá của đợt phát hành lần này là ngày đầu tiên của kỳ phát hành. Giá phát hành cổ phiếu của đợt phát hành chào bán riêng lần này không thấp hơn giá sàn, tức không thấp hơn 80% giá giao dịch trung bình của cổ phiếu trong 20 ngày giao dịch trước ngày xác định cơ sở định giá.

Sau khi hoàn tất đợt phát hành chào bán riêng, các cổ phiếu mà đối tượng phát hành đăng ký mua sẽ không được chuyển nhượng trong vòng 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt phát hành lần này. Nếu pháp luật và quy định có quy định khác về thời hạn hạn chế chuyển nhượng, thì tuân theo quy định đó.

Cổ đông nắm quyền kiểm soát của công ty là Thịnh Nhan Đầu Tư (盛妍投资), và người kiểm soát thực tế là Tiêu Khống (肖铿). Mẹ của Tiêu Khống là Cố Kiệt (顾洁) và em gái cùng cha khác mẹ của Tiêu Khống là Tiêu Cẩn (肖瑾) là các bên hành động nhất trí với Tiêu Khống. Tính đến ngày công bố bản dự thảo, người kiểm soát thực tế Tiêu Khống thông qua Thịnh Nhan Đầu Tư kiểm soát 29,88% cổ phần của công ty. Các bên hành động nhất trí Cố Kiệt và Tiêu Cẩn thông qua Ke Li Ke Technology (可立克科技) kiểm soát 27,54% cổ phần của công ty. Tiêu Khống và các bên hành động nhất trí Cố Kiệt, Tiêu Cẩn cùng kiểm soát tổng cộng 57,41% cổ phần của công ty.

Số lượng cổ phiếu của đợt phát hành chào bán riêng lần này không vượt quá 30% tổng số cổ phiếu phổ thông của công ty trước khi phát hành. Căn cứ theo tổng số cổ phiếu của công ty đến ngày 31 tháng 12 năm 2025 là 495.964.013 cổ phiếu, số lượng cổ phiếu phát hành chào bán riêng của lần này không vượt quá 148.789.203 cổ phiếu (bao gồm số này). Theo tính toán dựa trên việc phát hành 148.789.203 cổ phiếu của đợt phát hành chào bán riêng lần này, sau khi đợt phát hành hoàn tất, Tiêu Khống và các bên hành động nhất trí Cố Kiệt, Tiêu Cẩn vẫn sẽ cùng kiểm soát 44,17% cổ phần của công ty (giả định rằng họ và các bên hành động nhất trí không tham gia đăng ký mua trong đợt phát hành chào bán riêng này và cũng không bán ra/giảm nắm giữ cổ phiếu của công ty). Tiêu Khống vẫn là người kiểm soát thực tế của công ty. Do đó, việc phát hành cổ phiếu chào bán riêng lần này sẽ không dẫn đến thay đổi quyền kiểm soát thực tế của công ty, cũng không khiến cơ cấu phân bổ cổ phần của công ty không đáp ứng điều kiện niêm yết.

Về các thông báo liên quan đến việc 5 năm gần đây bị các cơ quan quản lý chứng khoán và sàn giao dịch áp dụng hình phạt hoặc biện pháp giám sát, cho thấy rằng trong 5 năm gần đây công ty đã nhận được 1 thư giám sát từ Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến.

Ngày 9 tháng 6 năm 2022, công ty nhận được “Thư giám sát” do Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến gửi tới đối với Công ty Cổ phần Công nghệ Ke Li Ke Thâm Quyến (关于对深圳可立克科技股份有限公司的监管函) (Thư giám sát bộ phận [2022] số 122). Ngày 27 tháng 1 năm 2022, công ty công bố “Dự báo kết quả hoạt động năm 2021” (《2021年度业绩预告》), dự kiến khoảng lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông của công ty niêm yết (sau đây gọi là “lợi nhuận ròng”) là từ 80 triệu nhân dân tệ đến 100 triệu nhân dân tệ. Ngày 14 tháng 4 năm 2022, công ty công bố “Thông báo điều chỉnh dự báo kết quả hoạt động năm 2021” (《2021年度业绩预告修正公告》), điều chỉnh khoảng lợi nhuận ròng dự kiến của năm 2021 thành từ 22 triệu nhân dân tệ đến 32 triệu nhân dân tệ. Ngày 27 tháng 4 năm 2022, công ty công bố “Báo cáo thường niên năm 2021” (《2021年年度报告》); lợi nhuận ròng đã được kiểm toán của năm 2021 là 26,26 triệu nhân dân tệ. Công ty trong “Dự báo kết quả hoạt động” được công bố ngày 27 tháng 1 năm 2022 đã không chính xác và cũng không sửa đổi kịp thời theo quy định.

Ngày 4 tháng 9 năm 2025, Ke Li Ke công bố thông báo về việc hết hạn kế hoạch giảm nắm giữ cổ phiếu của cổ đông nắm quyền kiểm soát và các bên hành động nhất trí kèm theo tình hình thực hiện. Gần đây, Ke Li Ke nhận được “Thư báo cáo về việc hết hạn kế hoạch giảm nắm giữ cổ phiếu và tình hình thực hiện” do Thịnh Nhan Đầu Tư (盛妍投资) là cổ đông nắm quyền kiểm soát và Ke Li Ke Technology là các bên hành động nhất trí ban hành.

Từ ngày 27 tháng 8 năm 2025 đến ngày 29 tháng 8 năm 2025, Thịnh Nhan Đầu Tư giảm nắm giữ 2.441.100 cổ phiếu thông qua giao dịch khớp lệnh đấu giá tập trung, với giá giảm nắm giữ trung bình 16,43 nhân dân tệ/cổ phiếu. Từ ngày 26 tháng 8 năm 2025 đến ngày 29 tháng 8 năm 2025, Thịnh Nhan Đầu Tư giảm nắm giữ 870.000 cổ phiếu thông qua giao dịch thỏa thuận, với giá giảm nắm giữ trung bình 14,99 nhân dân tệ/cổ phiếu. Trong thời gian giảm nắm giữ nêu trên, số tiền giảm nắm giữ của Thịnh Nhan Đầu Tư là 53.148.573 nhân dân tệ.

Từ ngày 27 tháng 8 năm 2025 đến ngày 2 tháng 9 năm 2025, Ke Li Ke Technology giảm nắm giữ 2.439.982 cổ phiếu thông qua giao dịch khớp lệnh đấu giá tập trung, với giá giảm nắm giữ trung bình 16,62 nhân dân tệ/cổ phiếu. Ngày 17 tháng 7 năm 2025, Ke Li Ke Technology giảm nắm giữ 3.648.000 cổ phiếu thông qua giao dịch thỏa thuận, với giá giảm nắm giữ trung bình 12,39 nhân dân tệ/cổ phiếu. Trong thời gian giảm nắm giữ nêu trên, số tiền giảm nắm giữ của Ke Li Ke Technology là 85.751.220,84 nhân dân tệ.

Tính toán cho thấy, từ ngày 17 tháng 7 năm 2025 đến ngày 2 tháng 9 năm 2025, Thịnh Nhan Đầu Tư và Ke Li Ke Technology tổng cộng giảm nắm giữ 9.399.082 cổ phiếu, với tổng số tiền giảm nắm giữ là 139 triệu nhân dân tệ.

(Phụ trách biên tập: Điền Vân Phi)

Lượng lớn tin tức, phân tích chính xác—tất cả đều có trên ứng dụng Tài chính Sina (新浪财经APP)