3 người giao dịch nội bộ bị phạt và t没收tài sản hơn 18,3 triệu

Nguồn: Tàu Hải Mạng

Ngày 23 tháng 3, Tàu Hải Mạng đưa tin (phóng viên Wu Qiang): Nhằm vào hành vi giao dịch nội gián, các cơ quan quản lý của thành phố Quảng Châu lại ra tay mạnh mẽ hơn nữa! Ngày 20 tháng 3, trang web của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch của thành phố Quảng Châu đã đồng loạt công bố hai quyết định xử phạt hành chính, xử lý theo pháp luật hai vụ vi phạm liên quan đến hành vi giao dịch nội gián, liên quan đến 3 người bị cáo, tổng số tiền phạt và thu hồi lên tới 18,303,7 triệu nhân dân tệ. Trong đó, vụ của Vương Thịnh có số tiền phạt và thu hồi đơn lẻ vượt quá 13,98 triệu nhân dân tệ, lập kỷ lục mới về số tiền phạt trong các vụ giao dịch nội gián gần đây của thị trường vốn Quảng Châu.

349,57 triệu lợi nhuận bị tịch thu

Bị phạt thêm 1048,72 triệu nhân dân tệ

Các quyết định xử phạt hành chính cho thấy, hai vụ án đều xoay quanh việc thay đổi cổ đông kiểm soát và người kiểm soát thực tế của cùng một công ty niêm yết, liên quan đến thông tin nội gián. Theo các quyết định, thông tin nội gián này thuộc về các sự kiện quan trọng theo quy định của Luật Chứng khoán Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, trước khi công khai đã cấu thành thông tin nội gián, thời điểm hình thành không muộn hơn ngày 28 tháng 5 năm 2024, và đến ngày 4 tháng 11 năm 2024 mới chính thức được công khai, thời gian nhạy cảm của thông tin nội gián kéo dài hơn 5 tháng.

Trong quyết định xử phạt số 〔2026〕4, bị cáo Vương Thịnh bị xử phạt nặng vì thực hiện hành vi giao dịch nội gián một mình. Sau khi điều tra, Vương Thịnh quen biết với người biết rõ thông tin nội gián liên quan, trong thời gian nhạy cảm của thông tin nội gián, hai bên có liên lạc và tiếp xúc. Từ ngày 12 tháng 8 đến ngày 10 tháng 10 năm 2024, Vương Thịnh đã mua vào tổng cộng 1,5436 triệu cổ phiếu của công ty niêm yết liên quan, với tổng số tiền mua là 2,5152 triệu nhân dân tệ, cuối cùng thu lợi 3,4957 triệu nhân dân tệ từ giao dịch này.

Ủy ban Chứng khoán Quảng Châu chỉ rõ, hành vi giao dịch của Vương Thịnh có biểu hiện rõ ràng bất thường — thời điểm mua lần đầu, thời điểm chuyển tiền vào tài khoản rất phù hợp với thời điểm liên lạc và tiếp xúc, thời gian giao dịch nhạy cảm, ý định mua vào rất mạnh, và sau khi thông tin nội gián được công khai không lâu đã bán sạch, không có lý do chính đáng hay nguồn thông tin hợp pháp. Mặc dù Vương Thịnh và người đại diện của mình đã nêu ý kiến phản bác rằng “không biết thông tin nội gián” và “giao dịch không có bất thường”, yêu cầu không xử phạt, nhưng sau khi xem xét lại, Ủy ban Chứng khoán Quảng Châu không chấp nhận các ý kiến phản bác này. Căn cứ theo quy định của Luật Chứng khoán, Ủy ban quyết định thu hồi số lợi bất hợp pháp của Vương Thịnh là 3,4957 triệu nhân dân tệ, và phạt tiền 10,4872 triệu nhân dân tệ, tổng cộng xử phạt và thu hồi là 13,9829 triệu nhân dân tệ.

Hắn tiết lộ thông tin nội gián

Bị phạt 1,35 triệu nhân dân tệ

Trong quyết định xử phạt số 〔2026〕3, liên quan đến hành vi tiết lộ thông tin nội gián và hành vi giao dịch nội gián liên quan, các bị cáo Sun Mingfei và Li Nailing lần lượt bị truy cứu trách nhiệm.

Sau điều tra, Sun Mingfei là người biết rõ thông tin nội gián, đã tiết lộ thông tin này cho Li Nailing. Sau khi biết rõ thông tin nội gián trước ngày 22 tháng 8 năm 2024, Li Nailing đã bắt đầu thực hiện các giao dịch. Từ ngày 12 tháng 9 đến ngày 1 tháng 11 năm 2024, Li Nailing đã mua vào tổng cộng 675.75 nghìn cổ phiếu của công ty niêm yết liên quan, với tổng số tiền 1,5851 triệu nhân dân tệ, thu lợi 800,2 nghìn nhân dân tệ từ giao dịch. Hành vi giao dịch của anh ta cũng có biểu hiện thời gian nhạy cảm, ý định mua vào mạnh, và sau khi thông tin nội gián được công khai, đã bán sạch, không có lý do chính đáng hay nguồn thông tin hợp pháp.

Về hành vi vi phạm của hai người, Ủy ban Chứng khoán Quảng Châu xác định, Sun Mingfei vi phạm quy định của Luật Chứng khoán, cấu thành hành vi tiết lộ thông tin nội gián; Li Nailing cấu thành hành vi giao dịch nội gián vì đã trái phép thu thập và giao dịch thông tin nội gián. Cuối cùng, Ủy ban quyết định phạt Sun Mingfei 1,35 triệu nhân dân tệ, thu hồi số lợi bất hợp pháp của Li Nailing là 800,2 nghìn nhân dân tệ, và phạt thêm 2,1606 triệu nhân dân tệ, tổng cộng xử phạt và thu hồi là 2,9608 triệu nhân dân tệ.

Ủy ban Chứng khoán Quảng Châu cho biết, các vụ án đều có đủ chứng cứ chứng minh, bao gồm tài liệu giải thích của các công ty niêm yết liên quan, thông báo, giao dịch chứng khoán và ngân hàng, biên bản hỏi cung, tạo thành chuỗi chứng cứ hoàn chỉnh. Trong quyết định xử phạt, Ủy ban rõ ràng yêu cầu các bị cáo trong vòng 15 ngày kể từ ngày nhận quyết định phải nộp tiền phạt và thu hồi về ngân sách nhà nước, đồng thời có thể nộp đơn xin xem xét hành chính hoặc khởi kiện hành chính trong thời hạn luật định. Trong thời gian xem xét hoặc khởi kiện, quyết định xử phạt không bị tạm hoãn thi hành.