NYSE phải trả phạt $9 triệu đô la vì thiếu sót trong việc mở thị trường năm 2023

Sở Giao dịch Chứng khoán New York đã trả khoản phạt 9 triệu USD để giải quyết vụ việc với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Hành động này liên quan đến một sự cố kỹ thuật nghiêm trọng xảy ra vào tháng 1 năm 2023, gây gián đoạn trong giờ giao dịch ban đầu của hàng nghìn cổ phiếu. Do sự cố hệ thống này, cuộc đấu giá mở cửa của 2.824 chứng khoán niêm yết trên NYSE đã bị hủy bỏ.

Tháng 1 năm 2023 xảy ra những gì - Phân tích chi tiết về gián đoạn mở cửa thị trường

Theo SEC, vấn đề bắt đầu vào đêm ngày 23 tháng 1 năm 2023 trong quá trình bảo vệ hệ thống. Nhân viên kỹ thuật của NYSE đã kích hoạt hệ thống hỗ trợ khẩn cấp, nhưng vô tình để nó hoạt động liên tục. Kết quả là, hệ thống dự phòng đã gửi dữ liệu giá bằng 0 cho 2.824 cổ phiếu.

Dữ liệu giá bị sai lệch này đã gây hiểu lầm rằng các chứng khoán đã mở cửa giao dịch từ trước. Ngày hôm sau, ngày 24 tháng 1, khi thị trường mở cửa, hệ thống máy tính chính đã giả định rằng các cổ phiếu này đã giao dịch bình thường từ trước. Kết quả là NYSE đã bỏ qua hoàn toàn quy trình đấu giá mở cửa đối với các cổ phiếu này.

2.824 cổ phiếu mở cửa với giá bất thường - Thị trường thiệt hại nặng nề

Lúc đó, NYSE có 3.421 chứng khoán đủ điều kiện để đấu giá. Sự cố này ảnh hưởng đến hai phần ba trong số đó. Việc thiếu đấu giá có nghĩa là nhiều cổ phiếu mở cửa với mức giá không phản ánh hoạt động thị trường rộng lớn hơn.

Hậu quả là thảm khốc. SEC cho biết:

• Hàng chục cổ phiếu bị đình chỉ giao dịch toàn thị trường
• Đối với 84 chứng khoán, giá đã chạm giới hạn trên hoặc dưới ngay sau khi mở cửa (được thiết kế để ngăn chặn biến động giá đột ngột)
• Hơn 4.000 giao dịch cá nhân sau đó đã bị hủy bỏ

Trong báo cáo, SEC nói rằng NYSE “không thể thực hiện đấu giá mở cửa cho hàng nghìn chứng khoán do sự cố hệ thống quan trọng.” Sự kiện này đã dẫn đến “hàng chục chứng khoán bị đình chỉ giao dịch toàn thị trường và cuối cùng là hàng nghìn giao dịch bị hủy bỏ.”

Quyết định của SEC - NYSE vi phạm quy định của mình

Cơ quan quản lý đã chính thức hành động chống lại NYSE. Trong lệnh của SEC, nêu rõ NYSE đã vi phạm Quy định SCI - quy định kiểm soát hạ tầng giao dịch quan trọng.

Ngoài ra, SEC còn phát hiện NYSE không tuân thủ các quy tắc nội bộ của chính mình. Theo các quy tắc này, các chứng khoán niêm yết phải có quy trình đấu giá mở cửa bắt buộc trước khi bắt đầu giao dịch chính. Nguyên nhân sâu xa của sự cố là NYSE không có các quy trình bằng văn bản phù hợp để giám sát các hệ thống hỗ trợ quy trình đấu giá mở cửa. Theo SEC, chính sự thiếu sót này là nguyên nhân trực tiếp của sự cố.

Tác động kinh tế - Tổng chi phí 14,77 triệu USD

Phạt 9 triệu USD của SEC chưa phải là tất cả. NYSE còn bồi thường hơn 5,77 triệu USD cho các công ty thành viên bị thiệt hại trong giao dịch do sự cố này. Như vậy, tổng chi phí ước tính của sự cố kỹ thuật này là khoảng 14,77 triệu USD.

Số tiền này bao gồm cả khoản phạt của SEC và bồi thường cho các bên bị ảnh hưởng.

NYSE đã cải thiện hệ thống giám sát của mình

Sau sự kiện, NYSE đã triển khai nhiều biện pháp an toàn mới. Sàn đã nâng cao đáng kể khả năng giám sát các hoạt động liên quan đến đấu giá mở cửa. SEC đã làm rõ rằng các cải tiến này bao gồm các công cụ xác minh rằng quy trình đấu giá của các chứng khoán niêm yết trên NYSE đã thực sự hoàn tất.

NYSE đã siết chặt các kiểm soát của mình, đặc biệt là ở những khu vực có thể bỏ qua các kiểm tra hệ thống thất bại. Sàn cũng đã thay đổi cách nền tảng giao dịch chính của mình (Pillar) xác nhận rằng quá trình đấu giá đã diễn ra – bước này giờ đây diễn ra trước khi cổ phiếu được giao dịch bình thường.

Tất cả các thay đổi này nhằm giảm thiểu rủi ro xảy ra sự cố tương tự trong giờ mở cửa thị trường. Chúng đại diện cho phản ứng sau một trong những sự cố hệ thống công nghệ quan trọng nhất trong những năm gần đây.