Hơn mười phiếu phạt đã được phát hành - các vấn đề tuân thủ của Chứng chỉ Phố Tài chính vẫn chưa được giải quyết

Đăng nhập ứng dụng Sina Finance để tìm kiếm【Thông tin công bố】xem thêm các mức đánh giá

（Nguồn: Báo cáo Tham khảo Kinh tế）

Gần đây, công ty chứng khoán niêm yết tại Hồng Kông, Financial Street Securities, đã phát hành thông báo cho biết, ông Vương Lâm Cảnh, thành viên không điều hành của công ty, trước đó trong thời gian làm việc tại Tianfeng Securities, đã bị xử phạt bởi các cơ quan quản lý chứng khoán địa phương do vi phạm về công bố thông tin. Công ty cho biết, vụ việc này không liên quan đến các hoạt động của tập đoàn cũng như các thành viên hội đồng quản trị và quản lý cấp cao khác của công ty, sẽ không ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh của tập đoàn.

Financial Street Securities gần đây liên tục gặp rắc rối. Do vấn đề kiểm soát nội bộ, trong vài tháng qua, công ty đã nhận hơn mười lệnh xử phạt từ Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc chi nhánh Nội Mông và các cơ quan quản lý chứng khoán địa phương khác. Công ty cổ phần lâu đời này, đổi tên từ tháng 9 năm 2025, sau khi giới thiệu vốn nhà nước, sẽ giải quyết khủng hoảng kiểm soát nội bộ như thế nào, con đường phát triển còn đối mặt với những cơ hội và thách thức gì, vẫn còn cần theo dõi.

Lệnh xử phạt của cơ quan quản lý nhắm vào vấn đề kiểm soát nội bộ

Các thông báo quản lý liên quan cho thấy, ông Vương Lâm Cảnh, thành viên không điều hành của Financial Street Securities, trong thời gian làm việc tại Tianfeng Securities, đã bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) tỉnh Hồ Bắc cảnh cáo và phạt 300 vạn nhân dân tệ do vi phạm về công bố thông tin; do Tianfeng Securities vi phạm trong việc công bố thông tin và vận hành theo quy chuẩn, đã bị Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải công khai khiển trách, các hình phạt này sẽ được ghi vào hồ sơ uy tín của thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai; do Tianfeng Securities không kịp thời công bố thông tin thay đổi cổ phần của Yongan Forest, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc tỉnh Phúc Kiến đã cảnh cáo và phạt 140 vạn nhân dân tệ.

Ông Vương Lâm Cảnh xác nhận với Financial Street Securities rằng, ngoài những nội dung đã công bố, không có tài liệu nào khác cần phải công bố theo quy định niêm yết, cũng không có vấn đề nào cần cảnh báo tới cổ đông.

Ban lãnh đạo và hội đồng quản trị công ty khẳng định, vụ việc này không liên quan đến các hoạt động của tập đoàn cũng như các thành viên hội đồng quản trị và quản lý cấp cao khác, sẽ không ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh của tập đoàn. Công ty sẽ tiếp tục theo dõi tiến trình của các vấn đề trên và công bố thông tin phù hợp theo quy định niêm yết.

Trong vòng bốn tháng gần đây, Financial Street Securities đã nhận hơn mười lệnh xử phạt do các vấn đề về kiểm soát nội bộ và vi phạm khác.

Tháng 3 năm nay, Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc chi nhánh Nội Mông đã ban hành quyết định xử phạt hành chính. Quyết định cho biết, do Financial Street Securities vi phạm nhiều quy định như không hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ chống rửa tiền theo quy định, không nộp các giao dịch đáng ngờ cần báo cáo, đã bị phạt 141,2 vạn nhân dân tệ, thời hạn công khai là ba năm.

Ngoài ra, từ cuối năm 2025 đến đầu năm 2026, Financial Street Securities còn nhận nhiều lệnh phạt từ các cơ quan quản lý chứng khoán của Nội Mông, Quảng Đông, Thượng Hải và các nơi khác.

Tháng 1 năm nay, Ủy ban Chứng khoán Thượng Hải đã phát hành đồng loạt 4 lệnh phạt đối với Financial Street Securities, liên quan đến hai chi nhánh tại Phố Feihong, đường Hailun và hai nhân viên, các vi phạm bao gồm nhân viên giới thiệu sản phẩm không phân phối qua trung gian và thu lợi, hồ sơ hoạt động tư vấn không đầy đủ, tuyển khách hàng qua bên thứ ba, v.v., tất cả đều bị cảnh cáo.

Đến cuối tháng 12 năm 2025, Ủy ban Chứng khoán Nội Mông đã xử phạt trụ sở chính của Financial Street Securities và 5 nhân viên, sau kiểm tra, phát hiện nhiều nhân viên tại các địa phương bán sản phẩm không do công ty phân phối, tự tổ chức ký hợp đồng với khách hàng để huy động vốn vào tài khoản cá nhân, tài liệu giới thiệu về các khoản đầu tư tư nhân không hợp lệ và có nội dung gây hiểu lầm, trong quá trình bán hàng còn chuyển lợi ích không chính đáng cho khách hàng, v.v. Cơ quan quản lý yêu cầu công ty tăng tần suất kiểm tra tuân thủ nội bộ, nộp báo cáo tuân thủ định kỳ mỗi 3 tháng trong năm 2026 và hoàn thành sửa đổi trong vòng 3 tháng, tất cả 5 nhân viên liên quan đều bị cảnh cáo.

Cùng kỳ, Ủy ban Chứng khoán Quảng Đông cũng đã cảnh cáo hai nhân viên tại chi nhánh Tô Châu Xitai Avenue, do vi phạm cam kết bảo đảm lợi nhuận và bảo đảm vốn, bán sản phẩm không do công ty phân phối.

Theo thống kê chưa đầy đủ, từ tháng 12 năm 2025 đến tháng 3 năm 2026, Financial Street Securities đã nhận tổng cộng 13 lệnh phạt, trong đó có 4 của công ty và 9 của nhân viên, các vi phạm chủ yếu liên quan đến bán sản phẩm không phân phối qua trung gian, cam kết lợi nhuận bảo đảm, thiếu kiểm soát rửa tiền và vi phạm nội bộ khác. Các chuyên gia nhận định, điều này phản ánh sự mất kiểm soát nội bộ tại các chi nhánh của công ty, cùng với sự thiếu hụt trong quản lý tuân thủ.

Việc tái cấu trúc chiến lược còn nhiều bất định

Financial Street Securities ban đầu có tên là Hengtai Securities, thành lập tháng 12 năm 1998. Năm 2022, Tianfeng Securities đã chuyển nhượng 2,49 tỷ cổ phần của Hengtai Securities với giá trị 1,8 tỷ nhân dân tệ cho Beijing Huarong Investment Co., Ltd. Sau đó, Công ty TNHH Đầu tư Tài chính Thủ đô (nhóm) của Bắc Kinh đã thông qua nền tảng kiểm soát của mình, nắm giữ tổng cộng 29,99% cổ phần của công ty, và ngày 30 tháng 1 năm 2023, đã được Ủy ban Chứng khoán phê duyệt trở thành cổ đông chính của công ty, chính thức xác lập quyền kiểm soát thực tế đối với Hengtai Securities.

Tháng 9 năm 2025, công ty đổi tên thành Financial Street Securities. Theo các chuyên gia trong ngành, bước đi này kỳ vọng sẽ tận dụng nền tảng vốn nhà nước và thương hiệu của Tập đoàn Financial Street, thoát khỏi nhãn hiệu do vốn tư nhân chi phối ban đầu, để thực hiện bước nhảy chiến lược từ một công ty chứng khoán khu vực thành một nền tảng dịch vụ tài chính tổng hợp toàn quốc.

Từ năm 2025, Financial Street Securities đã trải qua nhiều biến động nhân sự cấp cao và điều chỉnh cấu trúc quản trị công ty.

Theo thông báo của cuộc họp cổ đông bất thường ngày 25 tháng 11 năm 2025 của công ty, cuộc họp đã thông qua việc bãi bỏ Hội đồng giám sát và sửa đổi Điều lệ công ty với 100% phiếu thuận. Hội đồng giám sát chính thức bị bãi bỏ trong ngày, các giám sát viên là Ôn Lệ, Trần Phong và Vương Huệ không còn giữ chức vụ.

Các quản lý cấp cao cũng đã có nhiều thay đổi. Các chuyên gia nhận định, sự xuất hiện của đội ngũ quản lý mới, mặc dù có thể gây gián đoạn liên tục chiến lược, tạo ra khoảng trống kiểm soát nội bộ và tích tụ rủi ro tuân thủ, nhưng cũng mang lại cơ hội tái cấu trúc chiến lược, thúc đẩy sức sống tổ chức.

Trước đó, Financial Street Securities đã công bố báo cáo nhanh về kết quả kinh doanh 2025 ấn tượng. Thông báo cho biết, tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2025, lợi nhuận ròng của công ty đạt khoảng 3,27 tỷ nhân dân tệ, tăng mạnh so với 1,76 tỷ nhân dân tệ của cùng kỳ năm 2024, tăng khoảng 86%. Hội đồng quản trị cho biết, sự tăng trưởng này chủ yếu do doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán và đầu tư tự doanh tăng.

Trong tương lai, việc Financial Street Securities khắc phục các lỗ hổng tuân thủ nội bộ của chính mình, cũng như chiến lược tái cấu trúc sau khi giới thiệu vốn nhà nước, sẽ mang lại những cơ hội và thách thức gì, vẫn còn cần theo dõi.