Cục Điều tra Hình sự Hong Kong phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Hong Kong tiến hành các hoạt động thực thi pháp luật, truyền thông về việc hai công ty chứng khoán Trung Quốc bị khám xét đột xuất

Ứng dụng Tài chính Zhìtōng nhận thấy, ngày 12 tháng 3, Cục Thanh tra Chính phủ Hồng Kông đã phát thông cáo cho biết, ngày 10 và 11 tháng 3, Cục Thanh tra Chính phủ Hồng Kông và Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Hồng Kông đã tiến hành hoạt động phối hợp thực thi pháp luật nhằm chống lại hành vi giao dịch nội gián và tham nhũng. Ba tổ chức có giấy phép, bao gồm hai công ty chứng khoán và một công ty quản lý quỹ phòng hộ, đều bị liệt vào diện điều tra.

Trong quá trình phối hợp, nhân viên của Cục Thanh tra Chính phủ và Ủy ban Chứng khoán đã khám xét tổng cộng 14 địa điểm, bao gồm văn phòng của các tổ chức có giấy phép và nơi cư trú của những người bị bắt giữ. Cục Thanh tra Chính phủ cũng đã bắt giữ sáu nam và hai nữ, tuổi từ 35 đến 60. Những người bị bắt gồm các quản lý cấp cao của hai công ty chứng khoán có giấy phép, một công ty quản lý quỹ phòng hộ có giấy phép và một trung gian.

Theo tin tức, các quản lý cấp cao của các công ty chứng khoán có giấy phép đã nhận hối lộ hơn 4 triệu đô la Hồng Kông từ chủ sở hữu của công ty quản lý quỹ phòng hộ có giấy phép, trước khi các thông tin công khai liên quan đến việc phát hành cổ phần được tiết lộ, đã tiết lộ bí mật về các đợt phát hành cổ phần của nhiều công ty niêm yết tại Hồng Kông.

Dựa trên các thông tin nội bộ này, công ty quản lý quỹ phòng hộ có giấy phép đã thiết lập các vị thế bán khống cho quỹ phòng hộ của mình bằng cách bán khống cổ phiếu trên thị trường và/hoặc ký hợp đồng hoán đổi cổ phiếu bán khống. Khi thông tin về đợt phát hành cổ phần được công khai, giá cổ phiếu của các công ty liên quan giảm, và quỹ phòng hộ được cho là đã thu lợi khoảng 315 triệu đô la Mỹ từ các vị thế bán khống của mình.

Nguồn tin cho biết, ít nhất hai nhân viên ngân hàng đầu tư của các công ty chứng khoán Trung Quốc tại Hồng Kông đã bị Cục Thanh tra Chính phủ Hồng Kông điều tra trong tuần này. Trong đó, ông Pan Ju Peng, trưởng bộ phận ECM của Công ty Chứng khoán CITIC Hong Kong, đã bị đưa đi để phối hợp điều tra.

Ngày 12 tháng 3, Công ty Quốc tế CITIC (01788) đã phát hành thông báo cho biết, vào ngày 10 tháng 3 năm 2026, Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Hồng Kông cùng Cục Thanh tra Chính phủ đã đến thăm địa điểm kinh doanh chính của công ty tại Hồng Kông để thực thi lệnh khám xét, và đã lấy đi một số tài liệu. Công ty cũng được biết, một nhân viên của công ty (không phải thành viên hội đồng quản trị) đã bị Cục Thanh tra Chính phủ tạm giữ để điều tra. Công ty rất coi trọng vấn đề này và sẽ tiếp tục theo dõi sát sao diễn biến.

Do đang trong quá trình điều tra, công ty đã tạm thời đình chỉ mọi hoạt động và quyền hạn của nhân viên liên quan kể từ ngày 10 tháng 3 năm 2026 cho đến khi có thông báo mới. Hội đồng quản trị xác nhận, tính đến ngày công bố này, toàn bộ hoạt động kinh doanh của tập đoàn, bao gồm cả hoạt động ngân hàng đầu tư, vẫn duy trì bình thường, tài chính của công ty ổn định, các hoạt động kinh doanh diễn ra đúng quy định và ổn định.

Theo thông tin, bộ phận ECM chủ yếu hỗ trợ các doanh nghiệp huy động vốn cổ phần, bao gồm định giá IPO cổ phiếu Hồng Kông, phân phối cổ phiếu mới, tái cấp vốn và các hoạt động huy động vốn cổ phần trọng yếu khác, do đó thị trường thường liên hệ hoạt động này với việc giám sát IPO cổ phiếu Hồng Kông. Ngoài ra, trong tháng 3, các phương tiện truyền thông còn đưa tin, Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Hồng Kông đang tăng cường kiểm tra nhân viên ngân hàng phụ trách phát hành IPO, làm gia tăng tình trạng thiếu nhân lực liên tục của các công ty chứng khoán tại Hồng Kông.

Thông cáo của Cục Thanh tra Chính phủ như sau:

ICAC và SFC phối hợp thực hiện hoạt động điều tra về hành vi nội gián và tham nhũng liên quan đến các quản lý cấp cao của các tổ chức có giấy phép

Ủy ban Chống Tham nhũng (ICAC) và Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (SFC) đã tiến hành hoạt động phối hợp mang tên “Fuse” vào ngày 10 và 11 tháng 3 nhằm mục tiêu chống lại hành vi nội gián và liên quan đến tham nhũng. Các quản lý cấp cao của ba tổ chức có giấy phép, gồm hai công ty chứng khoán và một công ty quản lý quỹ phòng hộ, là các đối tượng quan tâm trong vụ việc này (Ghi chú 1).

Trong quá trình phối hợp, các nhân viên của ICAC và SFC đã khám xét tổng cộng 14 địa điểm, bao gồm văn phòng của các tổ chức có giấy phép và nơi cư trú của những người bị bắt giữ. Cục Thanh tra Chính phủ cũng đã bắt giữ sáu nam và hai nữ, tuổi từ 35 đến 60. Những người bị bắt gồm các quản lý cấp cao của hai công ty chứng khoán có giấy phép và công ty quản lý quỹ phòng hộ có giấy phép, cùng một trung gian (Ghi chú 2).

Có nghi ngờ rằng các quản lý cấp cao của các công ty chứng khoán có giấy phép đã nhận hối lộ hơn 4 triệu đô la từ chủ sở hữu của công ty quản lý quỹ phòng hộ có giấy phép, để tiết lộ thông tin bí mật về các đợt phát hành cổ phần của nhiều công ty niêm yết tại Hồng Kông trước khi các thông tin này được công khai.

Với các thông tin nội bộ này, công ty quản lý quỹ phòng hộ có giấy phép đã thiết lập các vị thế bán khống trong các cổ phiếu liên quan bằng cách bán khống cổ phiếu trên thị trường và/hoặc ký hợp đồng hoán đổi cổ phiếu bán khống. Khi các đợt phát hành cổ phần được công khai, giá cổ phiếu của các công ty liên quan giảm, và quỹ phòng hộ được cho là đã thu lợi khoảng 315 triệu đô la Mỹ từ các vị thế bán khống của mình.

Hoạt động phối hợp bắt nguồn từ cuộc điều tra ban đầu của SFC về các hoạt động nghi vấn nội gián, sau đó phát hiện ra các hành vi tham nhũng tiềm tàng. Vụ việc sau đó đã được chuyển sang Cục Thanh tra Chính phủ để điều tra về hành vi tham nhũng, trong khi SFC tập trung vào hành vi nội gián và các vi phạm khác theo Luật Chứng khoán và Hối đoái.

Vì vụ việc vẫn đang trong quá trình điều tra, ICAC và SFC sẽ không đưa ra bình luận thêm.

Ghi chú:

1. Hoạt động phối hợp được thực hiện theo thỏa thuận trong Bản ghi nhớ hợp tác ký giữa ICAC và SFC.

2. Các cá nhân liên quan bị nghi ngờ vi phạm các quy định của Luật Phòng Chống Hối lộ, bao gồm việc đưa lợi ích cho đại lý và nhận lợi ích (tức là hối lộ). Ngoài ra, họ còn bị nghi ngờ phạm tội theo Luật Tổ chức và Tội phạm Nghiêm trọng, đặc biệt là xử lý tài sản được biết hoặc tin là phản ánh lợi nhuận của các tội phạm có thể truy tố (gọi là “rửa tiền”), các tội phạm theo Luật Chứng khoán và Hối đoái liên quan đến nội gián và các hành vi vi phạm khác.