Fed Securities bị cấp thư cảnh báo, liên quan đến việc giám sát việc sử dụng vốn huy động của nhà phát hành không đầy đủ và những vấn đề khác

Tin tức Blue Whale ngày 20 tháng 3, gần đây Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc, Cục Quản lý Chứng khoán Thượng Hải đã ban hành quyết định xử phạt hành chính, nhằm vào Liên Trữ Chứng khoán Cổ phần.

Quyết định cho thấy, Liên Trữ Chứng khoán Cổ phần là người quản lý ủy thác trái phiếu của Công ty TNHH Tài chính Cho thuê Thượng Hải Thực, trong quá trình quản lý ủy thác đã có những vi phạm: thứ nhất, giám sát việc sử dụng vốn huy động của nhà phát hành không đầy đủ; thứ hai, không kịp thời công bố báo cáo công tác quản lý ủy thác tạm thời, không giám sát nhà phát hành công bố báo cáo tạm thời đúng hạn.

Hành vi trên không phù hợp với “Nguyên tắc hành nghề của Người quản lý ủy thác trái phiếu doanh nghiệp”, “Quy tắc niêm yết chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp không công khai của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải”, “Hướng dẫn áp dụng Quy tắc Tự quản lý của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải về trái phiếu doanh nghiệp”, “Quy định quản lý phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp”.

Vì vậy, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc, Cục Quản lý Chứng khoán Thượng Hải đã quyết định gửi thư cảnh cáo tới Liên Trữ Chứng khoán Cổ phần như một biện pháp quản lý hành chính.