【Hành động của SFC】Phiên điều trần đầu tiên của vụ gian lận chứng khoán liên quan đến bán khống bất hợp pháp sẽ diễn ra vào ngày 9 tháng 4

Hai bị cáo nam là Chen Haicheng và Li Baocheng bị cáo buộc tội gian lận chứng khoán vì hành vi bán khống trái phép 28 công ty niêm yết. Tòa án quận Đông đã chấp thuận đơn của Bộ Tư pháp vào thứ Sáu (ngày 20), chuyển vụ án sang Tòa án khu vực để tiến hành thủ tục hình sự, phiên xét xử sơ thẩm dự kiến sẽ diễn ra vào ngày 9 tháng 4 năm 2026, cả hai bị cáo được phép gia hạn tại ngoại.

Vụ án do Ủy ban Chứng khoán Hong Kong khởi tố, cũng là lần đầu tiên có vụ án gian lận chứng khoán liên quan đến bán khống trái phép, được truy tố hình sự tại Tòa án khu vực theo Điều 300 của Luật Chứng khoán và Hợp đồng tương lai. Tòa án khu vực có thẩm quyền cao hơn Tòa án sơ thẩm, xử lý các vụ kiện dân sự liên quan đến số tiền từ 75.000 đến không quá 3 triệu HKD, trong khi trong các vụ án hình sự, thẩm quyền phạt tù của thẩm phán tòa án khu vực tối đa là 7 năm.

Thẩm quyền hình sự của Tòa án sơ thẩm rộng hơn, xử lý nhiều loại tội phạm có thể truy tố và tội phạm theo thủ tục đơn giản, với mức án tối đa là 2 năm tù và phạt tiền 100.000 HKD. Tuy nhiên, khi tòa xử nhiều tội danh cùng lúc, thẩm phán có thể tuyên án tối đa 3 năm tù. Đối với một số điều khoản, một tội danh đơn lẻ có thể bị phạt tù 3 năm và phạt tiền 5 triệu HKD.

Về Điều 300 của Luật Chứng khoán và Hợp đồng tương lai, được gọi là “Điều khoản bao quát nhất”, liên quan đến các hành vi phạm tội sử dụng thủ đoạn gian lận hoặc lừa đảo trong các giao dịch chứng khoán, hợp đồng tương lai hoặc ngoại hối có đòn bẩy, đồng thời cấm sử dụng thủ đoạn gian lận hoặc lừa đảo trong các giao dịch liên quan đến chứng khoán niêm yết tại Hong Kong hoặc ở nước ngoài.

Các bị cáo Chen Haicheng và Li Baocheng trong khoảng thời gian từ ngày 27 tháng 5 năm 2020 đến ngày 29 tháng 12 năm 2020 đã giả mạo rằng ông Chen sở hữu đủ số cổ phần của 28 công ty để hỗ trợ việc bán khống của họ, thực hiện các giao dịch bán khống trái phép đối với cổ phần của các công ty này và thu lợi khoảng 11 triệu HKD, vi phạm Điều 300 của Luật Chứng khoán và Hợp đồng tương lai.

Hai bị cáo được tại ngoại, nhưng không được rời khỏi Hong Kong, phải giao nộp tất cả giấy tờ đi lại, định kỳ báo cáo tại đồn cảnh sát, mỗi người nộp 280.000 HKD tiền bảo lãnh, và phải cư trú tại địa chỉ đã khai báo cũng như thông báo cho cảnh sát về bất kỳ thay đổi nào về địa chỉ đó.