Chủ tịch Hiệp hội Chuyên nghiệp Chứng khoán và H期货Hong Kong: Tư duy giám sát tài sản ảo không nên áp dụng cho ngành chứng khoán truyền thống

Odaily Planet Daily đưa tin, Chủ tịch Hiệp hội Chuyên nghiệp Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hong Kong, ông Chen Zhihua, đã phát biểu về tranh cãi liên quan đến việc khách hàng của các công ty chứng khoán “đăng ký trước tài khoản ngân hàng chỉ định”. Ông cho biết, dù thông báo quản lý đã đề xuất xây dựng cơ chế đăng ký tài khoản ngân hàng và đặt giới hạn, nhưng cách làm này có thể bắt nguồn từ việc không thích hợp áp dụng các ý tưởng quản lý tài sản ảo (như phê duyệt trước địa chỉ ví) vào ngành chứng khoán truyền thống. Ông Chen Zhihua chỉ ra rằng, do địa chỉ blockchain khó xác minh quyền sở hữu ngay lập tức, việc phê duyệt trước có tính hợp lý về mặt kỹ thuật, nhưng dòng chảy vốn trong chứng khoán truyền thống đã có thể xác nhận qua các cơ chế như “kiểm tra cùng tên tài khoản”, không cần hạn chế số lượng tài khoản một cách cứng nhắc. So sánh với khung pháp lý chống rửa tiền của Liên minh châu Âu, trọng tâm của quản lý nên tập trung vào việc xuyên thấu quyền lợi thực tế và nhận diện các giao dịch bất thường, chứ không phải hạn chế tài khoản trước. Đồng thời, ông đề xuất các cơ quan quản lý nên duy trì nguyên tắc “dựa trên rủi ro”, tập trung vào dòng tiền bất thường (như “giao dịch phân tầng”), làm rõ tiêu chuẩn tuân thủ cho các tài khoản cùng tên, và thúc đẩy ứng dụng dữ liệu lớn cùng trí tuệ nhân tạo trong giám sát chống rửa tiền. (Tin Orange)