Chủ tịch Hiệp hội Chuyên nghiệp Chứng khoán và H期货Hong Kong: Tư duy giám sát tài sản ảo không nên áp dụng cho ngành chứng khoán truyền thống

Deep Tide TechFlow tin tức, ngày 21 tháng 3, theo báo cáo của truyền thông Hồng Kông Orange News, Chủ tịch Hiệp hội Chuyên nghiệp Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông, Trần Chí Hoa, đã phát biểu về tranh cãi liên quan đến việc khách hàng của các công ty chứng khoán “đăng ký trước tài khoản ngân hàng chỉ định”. Ông cho biết, dù thông báo quản lý đã đề xuất xây dựng cơ chế đăng ký tài khoản ngân hàng và đặt giới hạn, nhưng phương pháp liên quan có thể xuất phát từ việc áp dụng không đúng cách các ý tưởng quản lý tài sản ảo (như phê duyệt trước địa chỉ ví) vào ngành chứng khoán truyền thống.

Trần Chí Hoa nhấn mạnh, do địa chỉ blockchain khó xác minh quyền sở hữu ngay lập tức, việc phê duyệt trước có tính hợp lý về mặt kỹ thuật, nhưng dòng tiền trong chứng khoán truyền thống đã có thể xác nhận qua các cơ chế như “kiểm tra tài khoản cùng tên”, không cần giới hạn số lượng tài khoản một cách cứng nhắc. So sánh với khung pháp lý chống rửa tiền của Liên minh Châu Âu, trọng tâm của quản lý nên tập trung vào việc xuyên thấu quyền lợi thực tế và nhận diện các giao dịch bất thường, chứ không phải hạn chế trước các tài khoản. Đồng thời, đề xuất các cơ quan quản lý duy trì nguyên tắc “rủi ro dựa trên” và tập trung vào dòng tiền bất thường (như “giao dịch phân tầng”), làm rõ tiêu chuẩn tuân thủ cho các tài khoản cùng tên, và thúc đẩy ứng dụng dữ liệu lớn và AI trong giám sát chống rửa tiền.