Chưa đến 2 tháng, Chứng chỉ Zhejiang lại bị phạt

GateUser-bd883c58 · 2026-03-21T00:17:07+00:00

Chứng chỉ Zhejiang gần đây đã bị Cục Giám sát Chứng chỉ Zhejiang ra lệnh sửa chữa do nhiều vi phạm nghiêm trọng, và đã được đưa vào hồ sơ tín dụng. Đây là lần thứ hai công ty bị cơ quan quản lý chỉ định trong thời gian ngắn, phản ánh các vấn đề đáng kể trong quản lý tuân thủ. Mặc dù kết quả kinh doanh xuất sắc với doanh thu và lợi nhuận ròng tăng mạnh, nhưng khủng hoảng tuân thủ tạo thành sự tương phản rõ ràng với sự tăng trưởng. Tổng giám đốc mới phải đối mặt với áp lực cải cách, cách cải thiện tuân thủ sẽ là chìa khóa cho khả năng quản trị công ty.

GateUser-bd883c58

2026-03-21 00:17:07

Đang tạo bản tóm tắt

Hỏi AI · Tại sao hiệu quả tăng trưởng của Chứng khoán Zhejiang thường gặp vấn đề về tuân thủ quy định?

Tỷ phú “đại lý truyền hình” tiết lộ tin nóng

Cổ phiếu tăng gấp 10 lần, Trường Phi Quang Xuyên đã lãi 1,4 tỷ

Nguồn丨Thâm Lam Tài Chính

Ngày 13 tháng 3 năm 2026, Ủy ban Chứng khoán Zhejiang đã áp dụng biện pháp quản lý hành chính yêu cầu công ty Chứng khoán Zhejiang (601878.SH sửa chữa sai sót), và ghi vào hồ sơ uy tín của thị trường chứng khoán và phái sinh.

Điều đáng chú ý là đây là lần thứ hai công ty bị kiểm soát trong chưa đầy hai tháng.

Theo quyết định của Ủy ban, Chứng khoán Zhejiang có nhiều vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động ủy thác quỹ đầu tư chứng khoán:

Một số nhân viên chủ chốt không có đủ 2 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực ủy thác, vi phạm quy định bắt buộc về năng lực của nhân viên theo Điều 8, khoản 3 của “Quản lý hoạt động ủy thác quỹ đầu tư chứng khoán”;
Văn phòng hoạt động ủy thác không độc lập, không thể thực hiện cách ly vật lý với các hoạt động khác, làm tăng nguy cơ rò rỉ thông tin nội bộ và xung đột lợi ích;
Tiêu chuẩn và quy trình giám sát đầu tư quỹ không hoàn chỉnh, cơ chế quản lý nhân viên bộ phận ủy thác và quỹ được ủy thác không vững chắc, làm giảm khả năng kiểm soát của người ủy thác đối với nhà quản lý quỹ.

Ngoài ra, Ủy ban còn chỉ rõ rằng, Chứng khoán Zhejiang quản lý không phù hợp các công ty con quản lý tài sản, quỹ đầu tư tư nhân và các công ty đầu tư thay thế, không thực hiện đầy đủ trách nhiệm quản lý xuyên suốt của công ty mẹ đối với các công ty con, vi phạm “Quy định quản lý phù hợp của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán” Điều 3 về hệ thống tuân thủ toàn diện.

Lưu ý rằng, hình phạt này chỉ cách 49 ngày so với việc Ủy ban Chứng khoán Zhejiang gửi thư cảnh báo cho chi nhánh Hàng Châu của Chứng khoán Zhejiang vào ngày 23 tháng 1 năm 2026. Lúc đó, công ty bị xử lý vì “kiểm tra tuân thủ giao dịch của nhà đầu tư không nghiêm, quản lý danh tính tài khoản không đầy đủ”, và các nhân viên quản lý liên quan cũng bị ghi vào hồ sơ uy tín.

Nếu kéo dài thời gian, trong vòng chưa đầy một năm, Chứng khoán Zhejiang đã nhiều lần bị kiểm soát. Tháng 3 năm 2025, Ủy ban Chứng khoán yêu cầu công ty sửa chữa các vấn đề trong hoạt động tư vấn đầu tư, và gửi thư cảnh báo cho hai quản lý cấp cao; tháng 7 năm 2025, Ủy ban Chứng khoán Ninh Ba áp dụng biện pháp kiểm soát đối với chi nhánh Ninh Ba Trung Sơn Đông của công ty do thiếu quản lý phù hợp; tháng 11 năm 2025, công ty con hoàn toàn của Chứng khoán Zhejiang là ZheShang Asset Management bị cảnh báo vì thiếu thẩm định kỹ lưỡng các giám đốc và kiểm soát người vào làm không chặt chẽ.

Tuy nhiên, chuỗi các vấn đề tuân thủ này lại trái ngược rõ rệt với thành tích nổi bật của công ty.

Trong 3 quý đầu năm 2025, Chứng khoán Zhejiang đạt doanh thu 6,789 tỷ nhân dân tệ, tăng 66,73% so với cùng kỳ; lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty mẹ là 1,892 tỷ nhân dân tệ, tăng 49,57%; tổng tài sản đạt 2.190,48 tỷ nhân dân tệ, tăng 42,16% so với cuối năm 2024. Trong báo cáo thường niên 2024, công ty rõ ràng đề ra mục tiêu “tăng cường quy mô hoạt động tổ chức”, tập trung mở rộng các lĩnh vực tăng trưởng cao như ủy thác ngoài, M&A và tái cấu trúc. Và hoạt động ủy thác bị phạt lần này chính là một trong những hướng chiến lược của họ.

Theo thông tin, công ty từng tuyên bố trong báo cáo bán niên rằng “tăng cường xây dựng đội ngũ nhân lực quản lý rủi ro phù hợp”, nhưng trang web chính thức của họ vẫn dừng lại ở năm 2019 về “quy tắc hành xử nghề nghiệp”, gần 7 năm chưa cập nhật.

Bên trong công ty cũng liên tục có biến động. Đầu năm 2026, Viện nghiên cứu của Chứng khoán Zhejiang xảy ra làn sóng nghỉ việc lớn, nhiều trưởng phòng phân tích trong các lĩnh vực hoá chất, điện gia dụng, thực phẩm và đồ uống lần lượt rời đi. Giám đốc chính của lĩnh vực thu nhập cố định, ông Tần, còn gây tranh cãi đạo đức nghề nghiệp khi tự tiết lộ trên mạng xã hội rằng “cố ý giữ không để lỗ để tranh phiếu bầu”, đã bị tạm dừng hoạt động ngoại giao trong một tháng, và Ủy ban Chứng khoán Zhejiang cũng vào cuộc điều tra.

Chỉ cách đây nửa tháng (ngày 26 tháng 2), Chứng khoán Zhejiang đã hoàn tất việc thay đổi lãnh đạo cấp cao, ông Trần Cảnh Đông đảm nhận chức vụ tổng giám đốc, người tiền nhiệm là ông Tiền Văn Hải chuyển sang làm Bí thư Đảng ủy và Chủ tịch hội đồng quản trị. Nhóm quản lý mới vừa nhậm chức đã phải đối mặt với áp lực sửa chữa tuân thủ nghiêm ngặt. Ủy ban Chứng khoán Zhejiang đã yêu cầu công ty nộp báo cáo sửa chữa và trách nhiệm trong vòng 3 tháng, đồng thời truy trách nhiệm các cá nhân liên quan.

Là công ty chứng khoán niêm yết do nhà nước kiểm soát đầu tiên tại tỉnh Zhejiang, cách Chứng khoán Zhejiang duy trì đà tăng trưởng đồng thời xây dựng vững chắc nền tảng tuân thủ sẽ trở thành thử thách quan trọng để kiểm nghiệm năng lực quản trị của họ.

Xem bản gốc

Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.

2 thích