Công ty Cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Shengton

■

（8）Mối quan hệ giữa bên được bảo đảm và công ty: Bên được bảo đảm là Shengtun Metals, là công ty con toàn phần của Shengtun Mining (bảo vệ quyền lợi).

3. Shengtun Năng lượng Mới

(1) Tên công ty: Công ty TNHH Vật liệu Năng lượng Mới Shengtun (Quý Châu)

(2) Ngày thành lập: 16/05/2022

(3) Địa chỉ đăng ký: Khu công nghiệp Shuanglong, Niu Chang, Fuyuan, Quảng Nam, Quý Châu

(4) Người đại diện hợp pháp: Long Shuang

(5) Vốn đăng ký: 628.932.614.000 nhân dân tệ

(6) Phạm vi kinh doanh: Các hoạt động bị cấm theo luật, pháp lệnh, quyết định của Chính phủ Nhà nước; các hoạt động cần có giấy phép (phê duyệt) theo luật, pháp lệnh, quyết định của Chính phủ Nhà nước, sau khi được cơ quan phê duyệt chấp thuận mới được tiến hành; các hoạt động không cần giấy phép (phê duyệt) theo luật, pháp lệnh, quyết định của Chính phủ Nhà nước, chủ thể thị trường tự do lựa chọn kinh doanh. (Thông thường: luyện kim loại màu; luyện kim loại quý; luyện kim loại đất hiếm hiếm; sản xuất hợp kim kim loại màu; sản xuất các sản phẩm hóa chất chuyên dụng (không bao gồm hóa chất nguy hiểm); thu hồi và tái sử dụng pin cũ của phương tiện năng lượng mới (không bao gồm xử lý chất thải nguy hiểm) (theo quy định cần có phê duyệt, sau khi được các cơ quan liên quan phê duyệt mới được tiến hành hoạt động kinh doanh).

(7) Các chỉ số tài chính của Shengtun Năng lượng Mới trong kỳ gần nhất như sau:

■

(8) Mối quan hệ giữa bên được bảo đảm và công ty: Bên được bảo đảm là Shengtun Năng lượng Mới, là công ty con kiểm soát của Shengtun Mining.

4. KMSA

(1) Tên công ty: KALONGWE MINING SA

(2) Ngày thành lập: 27/01/2014

(3) Địa chỉ đăng ký: Số 113, Đại lộ 30 tháng 6, Thị trấn Kolwezi, tỉnh Lualaba, Cộng hòa Dân chủ Congo

(4) Người đại diện hợp pháp: Đổng Bác

(5) Vốn đăng ký: 200.000 USD

(6) Phạm vi kinh doanh: Nghiên cứu, khảo sát, thăm dò, khai thác và chế biến khoáng sản trong và ngoài Cộng hòa Dân chủ Congo theo tên riêng hoặc đại diện cho bên thứ ba; tất cả các quá trình tinh luyện, xử lý luyện kim, hóa học, gia công, bán hàng và xuất khẩu các khoáng sản hoặc sản phẩm phụ của chúng.

(7) Các chỉ số tài chính của KMSA trong kỳ gần nhất như sau:

■

(8) Mối quan hệ giữa bên được bảo đảm và công ty: Bên được bảo đảm là KMSA, là công ty con kiểm soát của Shengtun Mining.

5. Shengtun Thượng Hải Thực nghiệp

(1) Tên công ty: Công ty TNHH Thực nghiệp Shengtun (Thượng Hải)

(2) Ngày thành lập: 02/02/2015

(3) Địa chỉ đăng ký: Phòng F1079, Tòa nhà 1, Số 151 Đường Chuan Sha, Khu Phố Đông, Thượng Hải

(4) Người đại diện hợp pháp: Ông Ông Hùng

(5) Vốn đăng ký: 168 triệu nhân dân tệ

(6) Phạm vi kinh doanh: Xuất nhập khẩu hàng hóa, kỹ thuật. (Các dự án cần có phê duyệt theo luật, sau khi được các cơ quan liên quan phê duyệt mới được tiến hành; các hoạt động cụ thể dựa trên giấy phép hoặc quyết định của các cơ quan đó)

Các dự án thông thường: Bán các sản phẩm dầu mỏ (trừ các dự án đặc thù), nguyên liệu và sản phẩm hóa chất (trừ hóa chất nguy hiểm, hóa chất giám sát, vật nổ dân dụng, hóa chất dễ gây nghiện), sản phẩm cao su nhựa, vật liệu bảo vệ môi trường, thiết bị điện, vật liệu kim loại, máy móc thiết bị, thiết bị điện tử, vải sợi bông, gỗ, thép, vật liệu xây dựng, khoáng sản (trừ các mặt hàng kiểm soát đặc biệt), sản phẩm kim loại, dịch vụ quản lý doanh nghiệp, quản lý đầu tư, tư vấn đầu tư (trừ môi giới), quản lý tài sản, đầu tư thực nghiệp, dịch vụ thông tin tài chính (trừ các hoạt động tài chính), nhận ủy thác của các tổ chức tài chính để thực hiện gia công công nghệ thông tin tài chính, gia công quy trình tài chính, tổ chức hoạt động giao lưu văn hóa nghệ thuật, thi công công trình cảnh quan, dịch vụ kỹ thuật, phát triển kỹ thuật, tư vấn kỹ thuật, trao đổi kỹ thuật, chuyển giao kỹ thuật, quảng bá kỹ thuật. (Ngoài các dự án cần có phê duyệt theo luật, hoạt động kinh doanh tự do dựa trên giấy phép kinh doanh hợp pháp).

(7) Các chỉ số tài chính của Shengtun Thượng Hải Thực nghiệp trong kỳ gần nhất như sau:

■

(8) Mối quan hệ giữa bên được bảo đảm và công ty: Bên được bảo đảm là Shengtun Thượng Hải Thực nghiệp, là công ty con toàn phần của Shengtun Mining.

6. Hongsheng Quốc tế

(1) Tên công ty: Công ty TNHH Tài nguyên Quốc tế Hongsheng

(2) Ngày thành lập: 02/05/2018

(3) Địa chỉ đăng ký: Số 3512, Tầng 35, Trung tâm, Số 99 Đường Queen’s Road, Trung tâm, Hồng Kông

(4) Thành viên hội đồng quản trị: Lạc Vĩ Khải, Yêu Thành Dịch và Hà Mậu Tài

(5) Vốn đăng ký: 50 triệu USD

(6) Phạm vi kinh doanh: Thương mại quốc tế và đầu tư

(7) Các chỉ số tài chính của Hongsheng Quốc tế trong kỳ gần nhất như sau:

■

(8) Mối quan hệ giữa bên được bảo đảm và công ty: Bên được bảo đảm là Hongsheng Quốc tế, là công ty con toàn phần của Shengtun Mining.

7. Huyền Nguyên Shengtun Kẽm Gác

(1) Tên công ty: Công ty TNHH Công nghệ Kẽm Gác Shengtun Huyền Nguyên

(2) Ngày thành lập: 28/07/2011

(3) Địa chỉ đăng ký: Khu công nghiệp Huyền Nguyên, Huyện Huyền Nguyên, Tỉnh Tứ Xuyên

(4) Người đại diện hợp pháp: Chu Vĩnh Tường

(5) Vốn đăng ký: 1.3 tỷ nhân dân tệ

(6) Phạm vi kinh doanh: Nghiên cứu, phát triển, ứng dụng công nghệ kẽm và chì; mua bán khoáng sản; luyện kim, gia công, bán các sản phẩm kẽm, chì, kim loại hiếm, kim loại quý; nghiên cứu, sản xuất, bán nguyên liệu và sản phẩm phụ của kẽm, chì, kim loại hiếm, kim loại quý; thu hồi, chế biến, bán phế thải, nguyên liệu kẽm, chì, kim loại hiếm, kim loại quý; gia công, bán cát nung kẽm, bán axit sulfuric; bán vật liệu xây dựng, hóa chất (trừ hóa chất nguy hiểm); vận chuyển đường bộ. (Các dự án cần có phê duyệt theo luật, sau khi được các cơ quan liên quan phê duyệt mới được tiến hành hoạt động).

(7) Các chỉ số tài chính của Huyền Nguyên Shengtun Kẽm Gác trong kỳ gần nhất như sau:

■

(8) Mối quan hệ giữa bên được bảo đảm và công ty: Bên được bảo đảm là Huyền Nguyên Shengtun Kẽm Gác, là công ty con toàn phần của Shengtun Mining.

(3) Nội dung chính của hợp đồng bảo đảm

■

(4) Tính cần thiết và hợp lý của việc bảo đảm

Shengtun Kẽm Gác, Shengtun Kim loại, Shengtun Năng lượng Mới, KMSA, Shengtun Thượng Hải Thực nghiệp, Hongsheng Quốc tế, Huyền Nguyên Shengtun Kẽm Gác là các công ty con của công ty, các khoản bảo đảm nêu trên dựa trên sự phát triển kinh doanh và nhu cầu vốn của các công ty con, và được ủy quyền thực hiện theo quyết định của Hội đồng quản trị và Đại hội cổ đông. Shengtun Năng lượng Mới là công ty con kiểm soát trong phạm vi hợp nhất của công ty, có quyền kiểm soát hoạt động quản lý, tài chính của nó, có thể kiểm soát rủi ro bảo đảm hiệu quả, do đó các cổ đông khác không cung cấp bảo đảm tỷ lệ tương đương. Các khoản bảo đảm này sẽ không gây ảnh hưởng tiêu cực đến tài sản của công ty và hoạt động sản xuất kinh doanh bình thường, không gây thiệt hại lợi ích của công ty và cổ đông, đặc biệt là cổ đông nhỏ và trung bình.

Thứ hai, số lượng bảo đảm bên ngoài tích lũy và số lượng bảo đảm quá hạn

Tính đến ngày công bố, tổng dư nợ bảo đảm của công ty niêm yết và các công ty con kiểm soát là 9.328.245,2 triệu nhân dân tệ, chiếm 56,50% tổng tài sản ròng đã kiểm toán của kỳ gần nhất của công ty niêm yết, trong đó tổng dư nợ bảo đảm cho các công ty liên kết là 172,04 triệu nhân dân tệ; tổng dư nợ bảo đảm cho các công ty con kiểm soát là 9.156.205,2 triệu nhân dân tệ, chiếm 55,56% tổng tài sản ròng đã kiểm toán của kỳ gần nhất của công ty niêm yết, tất cả các khoản bảo đảm của công ty đều không quá hạn.

Thông báo này xin được công bố.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Shengtun

Ngày 20 tháng 3 năm 2026

Mã chứng khoán: 600711 Tên chứng khoán: Shengtun Mining Thư phát hành: 2026-012

Công ty Cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Shengtun

Thông báo về việc ủy quyền cho ban quản lý mua các sản phẩm tài chính có rủi ro thấp của các tổ chức tài chính

Hội đồng quản trị và toàn thể các thành viên hội đồng của công ty đảm bảo nội dung của thông báo này không có bất kỳ nội dung nào sai lệch, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu, và chịu trách nhiệm pháp lý về tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Shengtun (sau đây gọi tắt là “công ty”) đã thông qua tại cuộc họp thứ 26 của Hội đồng quản trị khóa XI ngày 18/3/2026 về dự thảo “Ủy quyền cho ban quản lý mua các sản phẩm tài chính có rủi ro thấp của các tổ chức tài chính”.

Cụ thể như sau:

1. Tổng quan về đầu tư

(1) Mục đích đầu tư

Nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng vốn của công ty, giảm thiểu tích tụ vốn, dựa trên đảm bảo tính thanh khoản và an toàn của vốn, dự kiến sử dụng phần dư thừa ngắn hạn phát sinh trong quá trình sản xuất kinh doanh để mua các sản phẩm tài chính của tổ chức tài chính có tính an toàn, thanh khoản cao, thời hạn ngắn và rủi ro thấp.

(2) Số tiền đầu tư

Công ty và các công ty con sử dụng vốn tự có để mua các sản phẩm tài chính của tổ chức tài chính có hạn mức: tại bất kỳ thời điểm nào, số dư mua các sản phẩm tài chính không vượt quá 1 tỷ nhân dân tệ. Trong hạn mức này, tổng số tiền mua các sản phẩm tài chính của công ty và các công ty con trong 12 tháng liên tiếp không vượt quá 50% tổng tài sản ròng đã kiểm toán của kỳ gần nhất của công ty niêm yết.

(3) Phương thức đầu tư

Hội đồng quản trị ủy quyền cho Giám đốc tài chính của công ty mua các sản phẩm tài chính của tổ chức tài chính có rủi ro thấp, thời hạn không quá 1 năm.

(4) Thời hạn ủy quyền đầu tư

Thời hạn ủy quyền là 1 năm kể từ ngày được phê duyệt tại cuộc họp thứ 26 của Hội đồng quản trị khóa XI.

2. Nguồn vốn

Vốn để mua các sản phẩm tài chính của tổ chức tài chính có rủi ro thấp chỉ giới hạn trong vốn tự có không sử dụng, nguồn vốn hợp pháp, hợp lệ.

3. Thủ tục phê duyệt thực hiện

Công ty đã thông qua tại cuộc họp thứ 26 của Hội đồng quản trị khóa XI ngày 18/3/2026 về dự thảo “Ủy quyền cho ban quản lý mua các sản phẩm tài chính của tổ chức tài chính có rủi ro thấp”.

4. Ảnh hưởng đối với công ty

Việc công ty sử dụng vốn tự có không sử dụng để mua các sản phẩm tài chính của tổ chức tài chính có rủi ro thấp, an toàn, thanh khoản cao, rủi ro nhỏ, giúp nâng cao hiệu quả sử dụng vốn, tăng lợi nhuận đầu tư, mang lại lợi ích nhiều hơn cho cổ đông, đồng thời không ảnh hưởng đến hoạt động chính của công ty. Nếu có nhu cầu vốn trong hoạt động kinh doanh, sẽ thu hồi kịp thời, không ảnh hưởng đến sự phát triển tiếp theo của công ty.

5. Các biện pháp kiểm soát rủi ro

Các sản phẩm tài chính của tổ chức tài chính có rủi ro thấp thuộc loại hình đầu tư rủi ro thấp, nhưng thị trường tài chính chịu ảnh hưởng của kinh tế vĩ mô, không loại trừ khả năng các khoản đầu tư này bị ảnh hưởng bởi biến động thị trường. Công ty sẽ tuân thủ nghiêm ngặt các luật pháp, quy định, “Điều lệ công ty” và các quy định liên quan trong việc mua các sản phẩm tài chính. Bộ phận tài chính phụ trách quản lý việc mua các sản phẩm này. Công ty sẽ đặt ưu tiên phòng ngừa rủi ro lên hàng đầu, kiểm soát chặt chẽ các khoản đầu tư, quyết định thận trọng, theo dõi sát sao hoạt động của quỹ đầu tư, tăng cường kiểm soát rủi ro và giám sát, đảm bảo an toàn cho quỹ đầu tư.

Thông báo này xin được công bố.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Shengtun

Ngày 20 tháng 3 năm 2026