Phó Chủ tịch Bán hàng Trái phiếu của DBS Bank bị tạm dừng, liên quan đến cuộc điều tra giao dịch nội gộc

Hình ảnh này có thể do AI tạo ra

Chỉnh sửa｜Diệp Yên Nguồn/Thương Tin Tạp Chí

Gần đây, giới tài chính Hong Kong lại nổi sóng. Theo nhiều phương tiện truyền thông đưa tin, Phó Tổng Giám đốc bộ phận trái phiếu cố định của Ngân hàng DBS (DBS) - Shen Yin (tên tiếng Anh: Tina Shen) đã bị Ủy ban Chứng khoán Hong Kong đình chỉ hoạt động. Vào sáng cùng ngày, trang web của Ủy ban Chứng khoán Hong Kong đã không thể tra cứu thông tin giấy phép của Shen Yin.

“Đình chỉ hoạt động” ở đây hoàn toàn khác với khái niệm trong cổ phiếu của các công ty niêm yết. Trong ngữ cảnh quản lý tài chính Hong Kong, việc “đình chỉ hoạt động” của nhân viên tài chính là một hình thức xử phạt quản lý về tư cách hành nghề cá nhân, chỉ rõ việc Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hong Kong tạm thời thu hồi hoặc hủy bỏ giấy phép hành nghề của một người có giấy phép.

Nguồn tin thân cận tiết lộ, việc Shen Yin bị đình chỉ có thể liên quan đến cuộc điều tra về giao dịch nội gián lớn phối hợp giữa Cục Điều tra Hình sự Hong Kong (ICAC) và Ủy ban Chứng khoán (SFC) vào ngày 10 tháng 3 trước đó.

Về việc Shen Yin bị đình chỉ, phía Ngân hàng DBS phản hồi rằng do vụ việc thuộc phạm vi quản lý của các cơ quan thực thi pháp luật liên quan, DBS Hong Kong không tiện bình luận thêm, nhưng rõ ràng sẽ hợp tác toàn diện với các cơ quan này để đảm bảo quá trình điều tra diễn ra thuận lợi.

Thông tin công khai cho thấy, Shen Yin gia nhập bộ phận trái phiếu cố định của Ngân hàng DBS từ năm 2021, giữ chức Phó Tổng Giám đốc bán hàng trái phiếu, trước đó từng làm việc tại Ngân hàng Đông Á, có kinh nghiệm trong lĩnh vực bán hàng trái phiếu. Là một tổ chức tài chính hàng đầu châu Á, Ngân hàng DBS có nền tảng vững chắc trong thị trường trái phiếu, đặc biệt là DBS Trung Quốc đã phát triển nhanh chóng trong thị trường trái phiếu liên ngân hàng Trung Quốc trong những năm gần đây, đến cuối năm 2025 đã đạt được tư cách nhà phát hành chính trong các công cụ tài chính nợ của doanh nghiệp phi tài chính, thị phần trong thị trường trái phiếu Panda từng tăng lên đến 38%.

Điều đáng chú ý hơn nữa là, Shen Yin có quan hệ vợ chồng với Samuel Pan - trưởng phòng thị trường chứng khoán của Guotai Junan, người cũng bị đưa đi điều tra trong cuộc điều tra này. Một nguồn tin thân cận cho biết, giấy phép của Shen Yin chính thức bị đình chỉ vào ngày 10 tháng 3, đúng thời điểm Cục ICAC đột kích kiểm tra nhiều văn phòng của các công ty chứng khoán. Samuel Pan của Guotai Junan cũng bị đưa đi điều tra cùng ngày.

Tình trạng “vợ chồng cùng làm” ở các vị trí chủ chốt tại các tổ chức tài chính khác nhau này đã gây ra những suy đoán về khả năng thông tin nội bộ có thể lan truyền qua các kênh không chính thức giữa các tổ chức. Các phân tích cho rằng, chồng nắm giữ thông tin cốt lõi về phân phối cổ phiếu trong thị trường sơ cấp tại công ty chứng khoán, còn vợ phụ trách bán trái phiếu cho nhà đầu tư tổ chức tại ngân hàng, nếu có hành vi không phù hợp, có thể hình thành một chuỗi chuyển lợi ích bí mật.

Các chuyên gia trong ngành phân tích rằng, vụ việc Phó Tổng Giám đốc bán hàng trái phiếu bị đình chỉ này có thể ảnh hưởng ngắn hạn đến uy tín thị trường và hoạt động bán trái phiếu của Ngân hàng DBS, nhưng hiện chưa có bằng chứng cho thấy vụ việc liên quan đến an toàn vốn của khách hàng, và DBS đã rõ ràng tuyên bố sẽ hợp tác điều tra, các ảnh hưởng tiếp theo còn phải chờ kết quả điều tra rõ ràng hơn.