15 triệu nhân dân tệ phạt tối đa phát hành! Chứng chỉ Thiên Phong liên tiếp nhận phạt từ cơ quan quản lý - Thanh lọc gánh nặng lịch sử

Đăng nhập ứng dụng Sina Finance Tìm kiếm【Thông tin công bố】 để xem thêm các mức đánh giá

21世纪经济报道 phóng viên Tôn Vĩnh Lạc

Ngày 13 tháng 3, Tianfeng Securities (601162.SH) chính thức công bố nhận được Quyết định xử phạt hành chính do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc tại Cục Quản lý Chứng khoán Hồ Bắc ban hành, cùng với ba quyết định xử phạt khác.

Các chuyên gia trong ngành cho biết, kết quả xử phạt lần này phù hợp với nội dung của “Thông báo trước về xử phạt hành chính”, đánh dấu quá trình quản lý liên quan đã hoàn tất toàn diện.

Tianfeng Securities cho biết, công ty chân thành tiếp nhận và quyết tâm thực thi, qua đó đánh dấu việc các rủi ro tồn đọng trong quá khứ đã được xử lý triệt để, công tác chỉnh đốn toàn diện đã đi vào thực chất, các hoạt động kinh doanh ổn định và có trật tự, công ty đã sẵn sàng bước vào giai đoạn phát triển ổn định mới.

Phạt tối đa 15 triệu nhân dân tệ

Ngày 13 tháng 3, Tianfeng Securities thông báo, do vi phạm về công bố thông tin và cung cấp tài chính trái phép, công ty đã nhận được Quyết định xử phạt hành chính từ Cục Quản lý Chứng khoán Hồ Bắc.

Theo điều tra, trong khoảng thời gian từ 2020 đến 2022, Tianfeng Securities đã vi phạm pháp luật chứng khoán khi cung cấp tài chính cho cổ đông lớn ban đầu là Tập đoàn Đương Đại, không công bố đúng quy định các giao dịch liên quan đến Tập đoàn Đương Đại, đồng thời Tập đoàn Đương Đại và Tianfeng Securities đã thực hiện các hành vi vi phạm liên quan, vi phạm nghiêm trọng các quy định pháp luật chứng khoán.

Theo quyết định xử phạt, Tianfeng Securities bị cảnh cáo và phạt 15 triệu nhân dân tệ. Ông Yu Lei, Chủ tịch hội đồng quản trị đương nhiệm, cùng nhiều lãnh đạo cấp cao khác như Phó Tổng giám đốc kiêm Giám đốc tài chính Xu Xin cũng bị cảnh cáo và phạt tiền vì vi phạm pháp luật, trong đó ông Yu Lei và Xu Xin còn bị cấm tham gia hoạt động thị trường suốt đời.

Cùng lúc, Tianfeng Securities còn phát hành thêm ba thông báo khác, nhận được ba văn bản liên quan đến xử phạt quản lý, chủ yếu liên quan đến hai hành vi vi phạm lớn, cụ thể như sau:

Thứ nhất, nhận được Quyết định biện pháp quản lý hành chính từ Cục Quản lý Chứng khoán Hồ Bắc. Các vấn đề liên quan cũng là các hành vi vi phạm lịch sử trong thời kỳ “Hệ thống Đương Đại”, do đó công ty sẽ bị tạm dừng hoạt động phân phối các sản phẩm tài chính tư nhân trong 2 năm.

Theo quyết định biện pháp quản lý hành chính, công ty có một số nhân viên giới thiệu các sản phẩm tài chính không do công ty phân phối, vi phạm quy định hợp tác với Công ty Quản lý Đầu tư Tài chính Đương Đại Tân Tín tại Vũ Hán, bán trái phép các quỹ đầu tư tư nhân, quyết định kinh doanh không thận trọng, quản lý các công ty con và chi nhánh không chặt chẽ, không kiểm soát rủi ro hiệu quả, v.v.

Ngoài ra, công ty còn có các vấn đề như: không chính xác trong công bố dự báo kết quả kinh doanh năm 2022, việc lập và phát hành các báo cáo nghiên cứu không đúng quy chuẩn, các dự án ngân hàng đầu tư không đúng quy định, tổ chức cấu trúc và chỉnh đốn hoạt động quỹ tư nhân chưa triệt để, quản lý nhân sự và hồ sơ chưa đúng quy trình, hoạt động của công ty con về bất động sản vi phạm cam kết, v.v.

Vì vậy, Cục Quản lý Chứng khoán Hồ Bắc quyết định áp dụng biện pháp tạm dừng hoạt động phân phối các sản phẩm tài chính tư nhân trong 2 năm và yêu cầu công ty xử lý trách nhiệm của các nhân viên liên quan.

Đồng thời, Chủ tịch hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Giám đốc tuân thủ và Giám đốc rủi ro chính của công ty phải tham dự buổi đối thoại quản lý vào 10 giờ ngày 19 tháng 3. Công ty TNHH Đầu tư Tianfeng Tianrui cũng bị áp dụng biện pháp quản lý tạm dừng thành lập mới các quỹ tư nhân trong 1 năm và gửi cảnh báo.

Thứ hai, nhận được Thông báo trước về xử phạt hành chính và Quyết định xử phạt từ Cục Quản lý Chứng khoán Phúc Kiến. Do vi phạm về công bố thông tin liên quan đến biến động cổ phần của Công ty Lâm nghiệp Vĩnh An tỉnh Phúc Kiến, Tianfeng Securities đã bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc tiến hành điều tra.

Theo điều tra, ngày 31 tháng 12 năm 2021, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu, tỉnh Phúc Kiến, đã ban hành “Quyết định thi hành”, quyết định giao 41,37 triệu cổ phiếu của Công ty Lâm nghiệp Vĩnh An và cổ tức liên quan cho Tianfeng Securities để thanh toán các khoản nợ, đồng thời ghi rõ “quyền tài sản này sẽ chuyển giao kể từ khi quyết định này được gửi đến người thi hành”.

Trong ngày, Tianfeng Securities đã nhận bản “Quyết định thi hành” này, cổ phiếu của Công ty Lâm nghiệp Vĩnh An mà công ty nắm giữ chiếm 12,29% tổng số cổ phần của công ty. Tuy nhiên, Tianfeng Securities đã không kịp thời công bố thông tin về biến động cổ phần của Công ty Lâm nghiệp Vĩnh An.

Theo quyết định xử phạt mới nhất, Cục Quản lý Chứng khoán Phúc Kiến yêu cầu công ty sửa chữa, cảnh cáo và phạt 4 triệu nhân dân tệ; Chủ tịch công ty Wáng Línjīng bị cảnh cáo và phạt 1,4 triệu nhân dân tệ.

Tại phản hồi, Tianfeng Securities cho biết, công ty chưa gặp phải các cảnh báo rủi ro khác hoặc các trường hợp bị buộc phải rút khỏi thị trường do vi phạm lớn, hoạt động kinh doanh hiện tại vẫn bình thường.

Toàn diện xử lý các vấn đề tồn đọng trong quá khứ

Theo thông tin, lần xử phạt này là nhằm tổng thể xử lý các vấn đề tồn đọng từ thời kỳ cổ đông tư nhân trước đây.

Tianfeng Securities cho biết, kể từ khi bắt đầu kiểm tra của cơ quan quản lý, công ty đã tích cực phối hợp điều tra, chủ động làm rõ các sự việc, chịu trách nhiệm. Với việc quyết định xử phạt hành chính chính thức ban hành, toàn bộ quy trình quản lý liên quan đã hoàn tất, gánh nặng lịch sử đã được loại bỏ triệt để, cắt đứt liên hệ với các rủi ro trong quá khứ, tạo điều kiện cho phát triển chất lượng cao trong tương lai.

Theo phóng viên của 21世纪经济报道, kể từ khi cổ phần nhà nước nắm giữ, Tianfeng Securities đã tập trung vào việc tái cấu trúc quản trị, xây dựng lại hệ thống kiểm soát tuân thủ một cách hệ thống. Các biện pháp cụ thể bao gồm: tăng cường nghiên cứu trước Ban chấp hành Đảng, hoàn thiện cơ chế quyết định “Ba trọng tâm một lớn”; xây dựng cơ chế kiểm tra tuân thủ toàn diện các hoạt động, tăng cường quản lý xuyên suốt các công ty con; thúc đẩy xây dựng văn hóa tuân thủ, phân rõ trách nhiệm của toàn thể nhân viên, xây dựng hàng rào phòng thủ từ hệ thống, quy trình và văn hóa.

Từ thông tin của Tianfeng Securities, đến nay, các công việc đã hoàn thành đúng hạn và phát huy hiệu quả, nâng cao rõ rệt mức độ vận hành tuân thủ của công ty.

Các nhà phân tích thị trường nhận định, vụ việc lần này không chỉ là bước quan trọng trong quá trình loại bỏ rủi ro của Tianfeng Securities, mà còn mang ý nghĩa điển hình trong ngành. Các cơ quan quản lý theo đúng quy định đã đưa ra các hình phạt, rõ ràng hướng “truy tìm thủ phạm chính, trừng trị đồng phạm”, thể hiện quyết tâm tăng cường quản lý các tổ chức chứng khoán, nghiêm trị các hành vi vi phạm, đồng thời xác định rõ yêu cầu vận hành tuân thủ và hoạt động chuẩn mực trong ngành.

Cũng dựa trên việc Tianfeng Securities dựa vào cổ phần nhà nước để tái cấu trúc quản trị, loại bỏ rủi ro, các tổ chức cùng ngành có thể tham khảo thực tiễn trong việc giải quyết các gánh nặng lịch sử và hoàn thiện hệ thống quản trị, thúc đẩy ngành chuyển đổi từ chỉnh đốn bị động sang chủ động tuân thủ, từ mở rộng quy mô sang nâng cao chất lượng.

Một nhà phân tích của một công ty chứng khoán cho biết, việc loại bỏ rủi ro đã mở ra một chu kỳ mới cho việc phục hồi định giá của Tianfeng Securities, giá trị đầu tư của công ty dự kiến sẽ sớm trở lại thị trường.

Dưới sự hỗ trợ toàn diện của cổ đông lớn Hồng Thái Group, Tianfeng Securities đã đạt được những thành quả rõ rệt trong việc phục hồi hoạt động kinh doanh, củng cố năng lực vốn, phục vụ nền kinh tế thực tế. Công ty dự kiến trong năm 2025 sẽ đạt lợi nhuận ròng hợp nhất từ 125 triệu đến 185 triệu nhân dân tệ, thành công chuyển đổi từ lỗ sang lãi, là kết quả hoạt động tốt nhất của Tianfeng Securities trong hai năm gần đây.

Trong năm 2025, Tianfeng Securities sẽ hoàn thành thành công đợt phát hành tăng vốn 4 tỷ nhân dân tệ, nâng cao rõ rệt năng lực vốn. Trong bối cảnh vận hành tuân thủ là chủ đạo, công ty sẽ tập trung vào hoạt động chính, nâng cao khả năng phục vụ nền kinh tế thực tế, trong 3 năm gần nhất đã cung cấp gần 9300 tỷ nhân dân tệ vốn vay cho nền kinh tế thực.

Tianfeng Securities cho biết, trong tương lai, công ty sẽ lấy việc xử lý các rủi ro lịch sử này làm điểm khởi đầu mới, kiên trì theo đuổi nguyên tắc vận hành tuân thủ và phát triển ổn định, không ngừng nâng cao năng lực quản trị, kiểm soát tuân thủ và dịch vụ chuyên nghiệp.

“Công ty sẽ tập trung vào nhiệm vụ chính, chủ động tham gia vào chiến lược xây dựng trung tâm tài chính hỗ trợ tỉnh Hồ Bắc, đẩy nhanh việc xây dựng trung tâm tài chính phục vụ sự phát triển chất lượng cao của Hồ Bắc, góp phần vào chiến lược trung tâm của tỉnh trung tâm miền Trung.” Tianfeng Securities nói.