【Hành động của Ủy ban Chứng khoán】Cựu RO của Yuanta Securities bị cáo buộc vi phạm giao dịch ghép cặp, vận hành tài khoản bí mật - Bị Ủy ban Chứng khoán cấm hoạt động trong ngành trong 4,5 năm, phạt 1 triệu đồng

Ngân hàng chứng khoán Yuanta (Hồng Kông) cựu nhân viên phụ trách (RO) Quách Triết Vinh bị cấm tái gia nhập ngành trong 4,5 năm do bị cáo buộc thực hiện các hoạt động “giao dịch đối chiều” vi phạm quy định và thao túng tài khoản bí mật, gây thiệt hại cho lợi ích của công ty để tư lợi, từ ngày 19 tháng 3 năm 2026 đến ngày 18 tháng 9 năm 2030, và bị phạt 1 triệu HKD.

Thao túng giao dịch đối chiều: thiệt hại lợi ích của công ty để tài khoản của vợ được lợi

Ủy ban Chứng khoán cho biết, trong khoảng thời gian từ tháng 7 đến tháng 11 năm 2020, khi Quách Triết Vinh làm nhà giao dịch tự doanh của Yuanta, ông đã thực hiện 25 giao dịch đối chiều hợp đồng quyền chọn chỉ số Hang Seng bằng phương thức điều phối giao dịch giữa tài khoản tự doanh của Yuanta và tài khoản chứng khoán bên ngoài của vợ ông. Các giao dịch đối chiều này có lợi cho tài khoản của vợ ông nhưng không lợi cho tài khoản của Yuanta, thực hiện theo giá gây thiệt hại cho lợi ích của Yuanta, tức là làm lợi cho vợ ông về mặt danh nghĩa trong khi gây thiệt hại cho công ty.

Điều tra cũng phát hiện rằng Quách Triết Vinh đã che giấu với Yuanta về quyền lợi thực tế của ông trong tài khoản của vợ, về hai tài khoản chứng khoán tại một công ty môi giới khác, cũng như các hoạt động giao dịch cá nhân của ông trong các tài khoản này, vi phạm chính sách giao dịch của nhân viên Yuanta, đồng thời nhiều lần nộp báo cáo giả mạo, cản trở Yuanta giám sát hoạt động giao dịch cá nhân của ông.

Ủy ban Chứng khoán cho rằng, hành vi của Quách Triết Vinh mang tính chất nghiêm trọng và không trung thực, do đó gây lo ngại về khả năng phù hợp của ông để được cấp phép. Trong quyết định xử phạt, ủy ban đã xem xét đến việc ông hợp tác trong việc giải quyết các vấn đề mà ủy ban đã đề cập, cũng như không có tiền án tiền sự về kỷ luật.