Biến động thị trường gia tăng! Sàn giao dịch hàng hóa tương lai tiếp tục tăng cường giám sát

Gần đây, do ảnh hưởng của tình hình Trung Đông, các mặt hàng năng lượng trong nước biến động mạnh. Để phòng ngừa rủi ro thị trường, Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai liên tục tăng cường quản lý, xử lý nghiêm các hành vi giao dịch bất thường, vi phạm liên quan đến tài khoản kiểm soát thực tế và các hành vi vi phạm khác.

Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai Thượng Hải tăng cường quản lý tài khoản kiểm soát thực tế

Ngày 17 tháng 3, Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai Thượng Hải đã phát hành thông báo, cho biết một nhóm tài khoản kiểm soát thực tế đã mở vị thế trong ngày vượt quá giới hạn theo tiêu chuẩn xử lý của Sở. Theo quy định liên quan, Sở đã quyết định áp dụng các biện pháp hạn chế mở vị thế đối với khách hàng liên quan trong các hợp đồng tương ứng.

Về nội dung quản lý, Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai Thượng Hải đặc biệt chú trọng quản lý các tài khoản kiểm soát thực tế, và các trường hợp tự quản lý xử lý cũng nhiều nhất. Tính đến ngày 18 tháng 3, khi phóng viên đưa tin, Sở đã phát hành 9 thông báo về việc áp dụng hạn chế mở vị thế đối với một số khách hàng, trong đó đều liên quan đến vi phạm của các tài khoản kiểm soát thực tế.

Thông báo của Sở cho thấy, nhằm tăng cường phòng ngừa rủi ro, nâng cao quản lý tuyến đầu, chuẩn hóa hành vi giao dịch hợp đồng tương lai, bảo vệ quyền lợi hợp pháp của các nhà tham gia thị trường, Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai Thượng Hải tiếp tục thực hiện công tác tự quản lý. Vào tháng 2 năm nay, trong lĩnh vực quản lý hành vi giao dịch bất thường, đã xử lý 83 vụ, trong đó có 21 vụ tự giao dịch vượt quá giới hạn, 16 vụ báo cáo và hủy bỏ lệnh liên tục vượt quá giới hạn, 1 vụ hủy bỏ lệnh lớn, 45 vụ mở vị thế trong ngày vượt quá giới hạn, tất cả đều nhắc nhở khách hàng đạt tiêu chuẩn xử lý hành vi giao dịch bất thường qua các đơn vị thành viên. 45 nhóm tài khoản kiểm soát thực tế bị hạn chế mở vị thế và công bố toàn thị trường. Về xác định và phối hợp kiểm tra tài khoản kiểm soát thực tế, đã xác định mối quan hệ kiểm soát thực tế cho 323 nhóm gồm 714 khách hàng, và phối hợp kiểm tra 35 nhóm gồm 75 khách hàng. Sở còn đặc biệt nhắc nhở các nhà giao dịch chú ý đến rủi ro tuân thủ trong giao dịch hàng ngày và thực hiện báo cáo tài khoản kiểm soát thực tế đúng quy định.

Các vụ chuyển tiền qua lại giữa các tài khoản kiểm soát thực tế vẫn thường xuyên xảy ra

Trong các thông báo của các Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai khác, có thể thấy thị trường hợp đồng tương lai thỉnh thoảng vẫn xảy ra các hành vi vi phạm nghiêm trọng.

Thông báo của Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai Trịnh Châu cho biết, vào tháng 2 năm nay, đã xử lý 7 vụ hành vi giao dịch bất thường, trong đó có 4 vụ tự giao dịch, 3 vụ báo cáo và hủy bỏ lệnh liên tục. Các khách hàng đạt tiêu chuẩn xử lý hành vi bất thường đều được nhắc nhở qua các đơn vị thành viên. Trong số đó, có 6 vụ vi phạm quy tắc tự quản lý của Sở, gồm 2 vụ vi phạm quy định quản lý vị thế, 2 vụ chuyển tiền qua lại giữa các tài khoản kiểm soát, 1 vụ gây rối trật tự thị trường, và 1 vụ giao dịch giữa các tài khoản kiểm soát thực tế nhằm chuyển tiền. Các khách hàng liên quan đều bị cảnh cáo, bị phê bình, tạm dừng mở vị thế, và bị thu hồi lợi bất hợp pháp, đồng thời ghi vào hồ sơ uy tín của thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai.

Về phía Đại thương nghiệp, vào tháng 2, đã xử lý 6 vụ hành vi giao dịch bất thường, trong đó có 6 vụ tự giao dịch vượt quá giới hạn, qua các đơn vị thành viên nhắc nhở qua điện thoại. Ngoài ra còn có 7 vụ phát hiện hành vi vi phạm, gồm 5 vụ chuyển tiền qua lại qua các giao dịch thỏa thuận, 2 vụ tự giao dịch hoặc ảnh hưởng đến giá hợp đồng, đã tiến hành điều tra và thực hiện các biện pháp phù hợp.

Thêm vào đó, vào tháng 2, Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai Quảng Đông xử lý 8 vụ hành vi giao dịch bất thường, trong đó có 3 vụ tự giao dịch vượt quá giới hạn, 1 vụ báo cáo và hủy bỏ lệnh liên tục, 4 vụ hủy bỏ lệnh lớn. Các khách hàng hoặc nhóm kiểm soát thực tế liên quan đều được nhắc nhở qua điện thoại. Có 3 vụ phát hiện hành vi vi phạm, liên quan đến tự giao dịch ảnh hưởng đến giá hợp đồng, đã tiến hành điều tra các khách hàng liên quan.

校对：杨舒欣