Quyết định của Cục Giám sát Chứng khoán Hồ Bắc về các biện pháp giám sát hành chính tạm dừng các hoạt động liên quan và phát hành thư cảnh báo đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Thiên Phong Thiên Nhuận

MaticHoleFiller · 2026-03-19T04:51:36+00:00

Công ty Cổ phần Đầu tư Thiên Phong Thiên Tuệ bị Ủy ban Chứng khoán và Ngân hàng Hồ Bắc đình chỉ hoạt động trong 1 năm đối với việc thành lập các sản phẩm quỹ tư nhân mới do vi phạm nhiều quy định quản lý, đồng thời bị phát hành thư cảnh báo. Công ty cần nộp đơn đề nghị xem xét lại hoặc khởi kiện trong thời hạn quy định của pháp luật, biện pháp này sẽ được ghi vào hồ sơ uy tín.

MaticHoleFiller

2026-03-19 04:51:36

Đang tạo bản tóm tắt

Nguồn: Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc

Tân Phong Tân Dực Đầu Tư Công ty TNHH:

Sau khi kiểm tra, chúng tôi phát hiện công ty bạn có hành vi vượt quá phạm vi hoạt động kinh doanh, quản lý một số sản phẩm quỹ đầu tư tư nhân không đúng quy định, trái phiếu tư nhân phát hành không theo thị trường, v.v.

Các hành vi nêu trên vi phạm các quy định tại Điều 15 và khoản (7) Điều 23 của “Thông tư hướng dẫn tạm thời về quản lý giám sát quỹ đầu tư tư nhân” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 105), Điều 45 khoản hai của “Quy chế phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 180), Điều 19 khoản (1) và (3) của “Ti规范 quản lý công ty con quỹ đầu tư tư nhân của công ty chứng khoán” (Thông báo của Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc số 84/2024), cùng các quy định khác.

Căn cứ vào Điều 42 khoản 1 của “Luật quản lý giám sát quỹ đầu tư tư nhân” (Lệnh của Chính phủ số 762), Điều 33 của “Thông tư hướng dẫn tạm thời về quản lý giám sát quỹ đầu tư tư nhân” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 105), Điều 68 của “Quy chế phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 180), Ủy ban quyết định áp dụng biện pháp giám sát và quản lý gồm: tạm dừng việc thành lập mới các sản phẩm quỹ đầu tư tư nhân trong vòng 1 năm và gửi thư cảnh cáo tới công ty bạn. Trong vòng 1 năm kể từ ngày nhận quyết định này, công ty bạn không được phép thành lập mới quỹ đầu tư tư nhân. Các biện pháp giám sát và quản lý này sẽ được ghi vào hồ sơ tín nhiệm thị trường chứng khoán và phái sinh.

Nếu không đồng ý với biện pháp giám sát và quản lý này, bạn có thể nộp đơn đề nghị xem xét hành chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 60 ngày kể từ ngày nhận quyết định này, hoặc trong vòng 6 tháng kể từ ngày nhận quyết định này, bạn có thể khởi kiện tại tòa án có thẩm quyền. Trong thời gian xem xét hoặc khởi kiện, các biện pháp giám sát và quản lý nêu trên vẫn có hiệu lực thi hành.

Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc

Ngày 12 tháng 3 năm 2026

Xem bản gốc

Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.