Thông báo của Công ty Cổ phần Tập đoàn Luyện đồng Kim Điền Ninh Ba về thanh toán lãi suất "Trái phiếu chuyển đổi Kim Điền"

Mã chứng khoán: 601609 Tên chứng khoán: Kim Điền Cổ Phần Số công bố: 2026-015

Mã trái phiếu: 113046 Tên trái phiếu: Chuyển đổi Kim Điền

Công ty Cổ phần Kim Điền Đồng Nghiệp (Tập đoàn) Ningbo

Thông báo về việc trả lãi trái phiếu “Kim Điền Chuyển đổi”

Hội đồng quản trị và toàn thể các thành viên ban giám đốc công ty cam đoan nội dung của thông báo này không có bất kỳ nội dung nào sai lệch, gây hiểu lầm hoặc bỏ sót trọng yếu, và chịu trách nhiệm pháp lý về tính xác thực, chính xác và đầy đủ của nội dung.

Thông tin quan trọng cần chú ý:

● Ngày đăng ký ghi danh quyền nhận lãi trái phiếu chuyển đổi: 20/03/2026

● Ngày xóa quyền nhận lãi trái phiếu chuyển đổi: 23/03/2026

● Ngày phát hành và thanh toán lãi trái phiếu chuyển đổi: 23/03/2026

● Số tiền lãi mỗi 100 nhân dân tệ (bao gồm thuế): 1,80 nhân dân tệ

Công ty Cổ phần Kim Điền Đồng Nghiệp (sau đây gọi tắt là “Công ty”) đã phát hành công khai trái phiếu chuyển đổi vào ngày 22/03/2021 (sau đây gọi là “Kim Điền Chuyển đổi”) và sẽ bắt đầu thanh toán lãi cho kỳ từ ngày 22/03/2025 đến ngày 21/03/2026 vào ngày 23/03/2026 (ngày trả lãi ban đầu dự kiến là 22/03/2026, nhưng do ngày này là ngày nghỉ lễ, sẽ lùi sang ngày giao dịch tiếp theo). Theo quy định của “Bản cáo bạch về phát hành trái phiếu chuyển đổi của Công ty Cổ phần Kim Điền Đồng Nghiệp Ningbo” (gọi tắt là “Bản cáo bạch”), các nội dung liên quan được công bố như sau:

1. Thông tin cơ bản về trái phiếu Kim Điền Chuyển đổi

(1) Tên trái phiếu: Trái phiếu chuyển đổi của Công ty Cổ phần Kim Điền Đồng Nghiệp Ningbo

(2) Tên viết tắt: Kim Điền Chuyển đổi

(3) Mã trái phiếu: 113046

(4) Loại trái phiếu: Trái phiếu chuyển đổi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu A của công ty. Trái phiếu này và cổ phiếu A sẽ niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

(5) Quy mô phát hành: 1.500 tỷ nhân dân tệ (gồm 15 triệu trái, 150 triệu lô)

(6) Mệnh giá và giá phát hành: Mỗi trái phiếu chuyển đổi có mệnh giá 100 nhân dân tệ, phát hành theo mệnh giá.

(7) Thời hạn trái phiếu: Thời hạn của trái phiếu chuyển đổi này là 6 năm kể từ ngày phát hành, từ ngày 22/03/2021 đến ngày 21/03/2027.

(8) Lãi suất trái phiếu: Năm thứ nhất 0,30%, năm thứ hai 0,50%, năm thứ ba 0,80%, năm thứ tư 1,50%, năm thứ năm 1,80%, năm thứ sáu 2,00%.

(9) Thời hạn và phương thức trả gốc, trả lãi:

Trái phiếu chuyển đổi này sẽ trả lãi mỗi năm một lần, đến hạn sẽ hoàn trả toàn bộ gốc của trái phiếu chưa chuyển đổi và lãi của năm cuối cùng.

1. Tính lãi hàng năm

Lãi hàng năm là khoản lãi mà người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được hưởng dựa trên tổng mệnh giá trái phiếu họ nắm giữ từ ngày phát hành, tính theo năm. Công thức tính lãi hàng năm:

Lãi hàng năm = Tổng mệnh giá trái phiếu sở hữu × Lãi suất áp dụng trong năm

2. Phương thức trả lãi

(1) Trái phiếu này trả lãi mỗi năm một lần, ngày tính lãi bắt đầu từ ngày phát hành trái phiếu.

(2) Ngày trả lãi: Ngày trả lãi hàng năm là ngày tròn một năm kể từ ngày phát hành. Nếu ngày này là ngày lễ chính thức hoặc ngày nghỉ, sẽ lùi sang ngày làm việc tiếp theo, trong thời gian lùi không trả lãi bổ sung. Khoảng thời gian giữa hai ngày trả lãi liên tiếp là một năm tính lãi.

(3) Ngày đăng ký ghi danh quyền nhận lãi: Trước ngày trả lãi hàng năm, vào ngày giao dịch liền trước ngày trả lãi, công ty sẽ thanh toán lãi cho năm đó trong vòng 5 ngày giao dịch sau ngày trả lãi. Các trái phiếu đã chuyển đổi hoặc đã có đơn xin chuyển đổi thành cổ phiếu của công ty trước (bao gồm ngày đăng ký) sẽ không còn được nhận lãi.

Thuế thu nhập từ khoản lãi của người sở hữu trái phiếu sẽ do chính người đó chịu trách nhiệm nộp. Sau ngày đáo hạn của trái phiếu này 5 ngày làm việc, công ty sẽ hoàn trả toàn bộ gốc chưa chuyển đổi và lãi của năm cuối cùng. Các vấn đề liên quan đến quyền sở hữu lãi và cổ tức trong năm chuyển đổi do Hội đồng quản trị công ty quyết định phù hợp với pháp luật, quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

(10) Thời gian chuyển đổi:

Thời gian chuyển đổi của trái phiếu này bắt đầu từ ngày kết thúc phát hành (ngày 26/03/2021, ngày số vốn huy động được chuyển vào tài khoản của nhà phát hành) và kéo dài đến ngày đáo hạn của trái phiếu, bắt đầu từ ngày giao dịch đầu tiên sau 6 tháng, tức từ ngày 27/09/2021 đến ngày 21/03/2027; nếu ngày này là ngày lễ hoặc ngày nghỉ, sẽ lùi sang ngày làm việc tiếp theo; trong thời gian lùi, không tính lãi.

(11) Giá chuyển đổi:

Giá chuyển đổi ban đầu là 10,95 nhân dân tệ/ cổ phiếu. Do công ty thực hiện phân phối lợi ích năm 2020 và kế hoạch thưởng cổ phiếu hạn chế năm 2021, từ ngày 23/06/2021, giá chuyển đổi được điều chỉnh thành 10,75 nhân dân tệ/ cổ phiếu. Chi tiết xem tại thông báo “Thông báo nhắc nhở về điều chỉnh giá chuyển đổi của ‘Kim Điền Chuyển đổi’” đăng trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải ngày 17/06/2021 (số thông báo: 2021-065); do công ty thực hiện phân phối lợi ích năm 2021, từ ngày 15/06/2022, giá chuyển đổi điều chỉnh thành 10,64 nhân dân tệ/ cổ phiếu, xem chi tiết trong thông báo “Thông báo nhắc nhở về điều chỉnh giá chuyển đổi của ‘Kim Điền Chuyển đổi’” đăng ngày 09/06/2022 (số thông báo: 2022-047); do công ty thực hiện phân phối lợi ích năm 2022, từ ngày 14/06/2023, giá chuyển đổi điều chỉnh thành 10,55 nhân dân tệ/ cổ phiếu, xem chi tiết trong thông báo ngày 08/06/2023 (số thông báo: 2023-058); do công ty thực hiện phân phối lợi ích năm 2023, từ ngày 06/06/2024, giá chuyển đổi điều chỉnh thành 10,43 nhân dân tệ/ cổ phiếu, xem chi tiết trong thông báo ngày 29/05/2024 (số thông báo: 2024-059). Ngày 07/01/2025, công ty đã mua lại và hủy bỏ 417.510 cổ phần cổ phiếu hạn chế của đối tượng thưởng, sau tính toán, giá chuyển đổi không cần điều chỉnh, giữ nguyên là 10,43 nhân dân tệ/ cổ phiếu. Chi tiết xem trong các thông báo đăng trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải: “Thông báo thực hiện mua lại và hủy bỏ một phần cổ phần hạn chế trong kế hoạch thưởng cổ phiếu hạn chế năm 2021” (số thông báo: 2025-003) và “Thông báo về việc không điều chỉnh giá chuyển đổi của trái phiếu sau khi mua lại và hủy bỏ một phần cổ phần hạn chế” (số thông báo: 2025-004). Do công ty thực hiện phân phối lợi ích năm 2024, từ ngày 13/06/2025, giá chuyển đổi được điều chỉnh thành 10,32 nhân dân tệ/ cổ phiếu. Chi tiết xem trong thông báo ngày 05/06/2025 trên website của Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (số thông báo: 2025-065).

Tính đến ngày công bố này, giá chuyển đổi mới nhất là 10,32 nhân dân tệ/ cổ phiếu.

(12) Tình hình xếp hạng tín dụng:

Kết quả xếp hạng tín dụng của công ty là “AA+”; xếp hạng của trái phiếu “Kim Điền Chuyển đổi” là “AA+”; triển vọng xếp hạng duy trì “Ổn định”.

(13) Tổ chức xếp hạng tín dụng: Công ty TNHH Đánh giá và Tư vấn Tín dụng Thượng Hải New Century.

(14) Tình trạng bảo đảm: Trái phiếu chuyển đổi này không có bảo đảm.

(15) Thời gian và địa điểm niêm yết: Ngày 12/04/2021, niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải.

(16) Cơ quan đăng ký: Công ty TNHH Giao dịch và Thanh toán Chứng khoán Trung Quốc, Chi nhánh Thượng Hải.

(17) Tổ chức bảo lãnh phát hành: Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương.

2. Phương án trả lãi lần này

Theo quy định của “Bản cáo bạch”, kỳ trả lãi lần thứ 5 của “Kim Điền Chuyển đổi”, thời gian tính lãi từ ngày 22/03/2025 đến ngày 21/03/2026, lãi suất danh nghĩa trong kỳ là 1,80% (bao gồm thuế), mỗi trái có mệnh giá 100 nhân dân tệ sẽ nhận được 1,80 nhân dân tệ lãi (bao gồm thuế).

3. Ngày đăng ký ghi danh quyền nhận lãi, ngày xóa quyền và ngày phát tiền lãi

(1) Ngày đăng ký ghi danh quyền nhận lãi trái phiếu chuyển đổi: 20/03/2026

(2) Ngày xóa quyền nhận lãi trái phiếu chuyển đổi: 23/03/2026

(3) Ngày phát tiền lãi trái phiếu chuyển đổi: 23/03/2026

4. Đối tượng nhận lãi

Đối tượng nhận lãi lần này là tất cả các chủ sở hữu “Kim Điền Chuyển đổi” đã đăng ký tại Chi nhánh Thượng Hải của Công ty TNHH Giao dịch và Thanh toán Chứng khoán Trung Quốc sau khi kết thúc phiên giao dịch ngày 20/03/2026.

5. Phương thức trả lãi

(1) Công ty ký hợp đồng ủy thác với Chi nhánh Thượng Hải của Công ty TNHH Giao dịch và Thanh toán Chứng khoán Trung Quốc về việc ủy thác thanh toán và nhận lãi trái phiếu, ủy thác cho Chi nhánh thực hiện việc thanh toán và nhận lãi. Nếu công ty không chuyển đủ số tiền thanh toán gốc và lãi đúng hạn vào tài khoản ngân hàng do Chi nhánh chỉ định, Chi nhánh sẽ chấm dứt dịch vụ ủy thác này theo hợp đồng, các công việc thanh toán và nhận lãi sau đó do công ty tự thực hiện, mọi thông báo liên quan sẽ do công ty công bố. Công ty sẽ chuyển đủ số tiền lãi của kỳ này vào tài khoản ngân hàng do Chi nhánh chỉ định trước 2 ngày giao dịch của ngày thanh toán.

(2) Sau khi nhận tiền, Chi nhánh Thượng Hải của Công ty TNHH Giao dịch và Thanh toán Chứng khoán sẽ chuyển lãi trái phiếu cho các tổ chức thanh toán (công ty chứng khoán hoặc các tổ chức khác được Chi nhánh chấp nhận), và nhà đầu tư sẽ nhận lãi tại các tổ chức này.

6. Giải thích về thuế thu nhập từ lãi trái phiếu của nhà đầu tư

(1) Theo Luật Thuế Thu nhập cá nhân của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa và các quy định thuế liên quan, nhà đầu tư cá nhân phải nộp thuế thu nhập cá nhân từ lãi trái phiếu, mức thuế là 20% trên số lãi thu được, tức là mỗi trái có mệnh giá 100 nhân dân tệ sẽ nhận được 1,80 nhân dân tệ lãi trước thuế, thực nhận sau thuế là 1,44 nhân dân tệ. Thuế thu nhập cá nhân từ lãi trái phiếu này do các tổ chức thanh toán khấu trừ và nộp trực tiếp cho cơ quan thuế tại nơi tổ chức đó. Nếu các điểm thanh toán không thực hiện nghĩa vụ khấu trừ, trách nhiệm pháp lý sẽ do các điểm này tự chịu.

(2) Theo Luật Thuế Thu nhập doanh nghiệp của Trung Quốc và các quy định liên quan, các doanh nghiệp trong nước sở hữu trái phiếu chuyển đổi tự chịu thuế thu nhập từ lãi trái phiếu, tức là số tiền thực nhận sau thuế là 1,80 nhân dân tệ/ trái.

(3) Đối với các nhà đầu tư tổ chức nước ngoài đủ điều kiện (gồm QFII, RQFII) nắm giữ trái phiếu này, theo Thông báo “Tiếp tục chính sách miễn thuế doanh nghiệp và thuế giá trị gia tăng đối với thu nhập từ lãi trái phiếu của tổ chức nước ngoài đầu tư vào thị trường trái phiếu trong nước” (Thông báo số 34 của Bộ Tài chính và Tổng cục Thuế), từ ngày 07/11/2021 đến 31/12/2025, thu nhập từ lãi trái phiếu của tổ chức nước ngoài đầu tư vào thị trường trái phiếu trong nước sẽ tạm thời miễn thuế doanh nghiệp và thuế giá trị gia tăng; theo Thông báo “Tiếp tục thực hiện chính sách miễn thuế doanh nghiệp và thuế giá trị gia tăng đối với thu nhập từ lãi trái phiếu của tổ chức nước ngoài đầu tư vào thị trường trái phiếu trong nước” (Thông báo số 5 của Bộ Tài chính và Tổng cục Thuế), từ ngày 01/01/2026 đến 31/12/2027, chính sách miễn thuế này vẫn tiếp tục áp dụng. Do đó, các tổ chức không phải là doanh nghiệp trong nước (bao gồm QFII, RQFII) sở hữu trái phiếu sẽ không phải nộp thuế doanh nghiệp đối với khoản lãi này, và số tiền thực nhận là 1,80 nhân dân tệ/ trái (bao gồm thuế). Các trường hợp miễn thuế này không áp dụng cho các tổ chức nước ngoài thành lập tại Trung Quốc có liên hệ thực tế với trái phiếu.

7. Các tổ chức liên quan và phương thức liên hệ

(1) Người phát hành: Công ty Cổ phần Kim Điền Đồng Nghiệp (Tập đoàn) Ningbo

Địa chỉ liên hệ: Số 1, đường Thành Tây, thị trấn Cích Thành, Ningbo, Chiết Giang

Phòng ban liên hệ: Văn phòng Ban Tổng Giám đốc

Điện thoại: 0574-83005059

(2) Tổ chức bảo lãnh phát hành: Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Phương

Địa chỉ liên hệ: Tầng 24, Tòa nhà 2, Trung tâm Tài chính Quốc tế Đông Phương, số 318 đường Trung Sơn Nam, Thượng Hải

Người đại diện bảo lãnh: Vương Vĩ Phong, Thạch Kiện

Điện thoại: 021-23153888

(3) Người lưu ký: Công ty TNHH Giao dịch và Thanh toán Chứng khoán Trung Quốc, Chi nhánh Thượng Hải

Địa chỉ văn phòng: Số 188, đường Dương Cao Nam, quận Phú Đông, Thượng Hải

Điện thoại: 4008-058-058

Thông báo này được công bố chính thức.

Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Kim Điền Đồng Nghiệp

Ngày 16 tháng 03 năm 2026