Quyết định của Cơ quan Giám sát Chứng khoán Hồ Bắc về việc áp dụng các biện pháp giám sát hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Phong, bao gồm tạm dừng các hoạt động liên quan, yêu cầu xử lý những nhân viên có liên quan và cuộc trao đổi giám sát

Đăng nhập ứng dụng Sina Finance, tìm kiếm 【信披】 để xem thêm các mức đánh giá

(Nguồn: Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc)

Nguồn: Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc

Công ty Cổ phần Chứng khoán Tianfeng (bảo vệ quyền lợi):

Sau khi kiểm tra, chúng tôi phát hiện công ty có các vấn đề sau: một số nhân viên của công ty đã giới thiệu các sản phẩm tài chính không do công ty phân phối; công ty vi phạm quy định hợp tác kinh doanh với Công ty Quản lý Đầu tư Tài chính Đương đại Thiên Tín tại Vũ Hán; công ty vi phạm quy định về bán quỹ đầu tư tư nhân cố định lợi nhuận Fuk Sheng An Xin An 1; quyết định kinh doanh của công ty thiếu thận trọng, quản lý các công ty con và chi nhánh không chặt chẽ, không kiểm soát rủi ro hiệu quả. Ngoài ra, công ty còn có các vấn đề như: không chính xác trong việc công bố dự báo kết quả kinh doanh năm 2022, việc lập và phát hành các báo cáo nghiên cứu không đúng quy định, hoạt động của một số dự án ngân hàng đầu tư không đúng chuẩn, tổ chức cấu trúc và sửa đổi hoạt động quỹ tư nhân chưa triệt để, quản lý nhân sự và hồ sơ chưa đúng quy định, phạm vi hoạt động của công ty con bất động sản vi phạm cam kết. Những vấn đề này phản ánh các thiếu sót trong quản lý kinh doanh, kiểm soát nội bộ và tuân thủ quy định của công ty.

Các hành vi nêu trên vi phạm các quy định như: “Quy định quản lý phân phối sản phẩm tài chính của công ty chứng khoán” (Thông báo của Ủy ban Chứng khoán số 34/2012), Điều 4, Điều 8; “Hướng dẫn kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán” (Chỉ thị của Cơ quan Chứng khoán số 260/2003), Điều 12; “Quy chế giám sát và quản lý tổ chức bán quỹ đầu tư chứng khoán huy động công khai” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 175), Điều 24, khoản 1 và khoản 2; Điều 25; Điều 48; “Điều lệ giám sát và quản lý công ty chứng khoán” (Lệnh của Chính phủ số 653), Điều 27, khoản 1; “Quy chế quản lý công bố thông tin của công ty niêm yết” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 182), Điều 3, khoản 1; “Quy định tạm thời về phát hành báo cáo nghiên cứu chứng khoán” (Thông báo của Ủy ban Chứng khoán số 20/2020), Điều 3, Điều 10; “Quy chế tuân thủ của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 166), Điều 3, Điều 10; “Quy chế giám sát và quản lý các thành viên ban giám đốc, giám sát viên, cán bộ quản lý cao cấp và nhân viên của tổ chức quản lý quỹ” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 195), Điều 14, khoản 2; Điều 31, khoản 2; Điều 56; “Hướng dẫn giám sát và quản lý công ty niêm yết và các bên liên quan cam kết” (Thông báo của Ủy ban Chứng khoán số 16/2022), Điều 12, khoản 1, v.v.

Căn cứ theo các quy định của “Điều lệ giám sát và quản lý công ty chứng khoán” (Lệnh của Chính phủ số 653), Điều 70, khoản 1; “Quy chế quản lý tuân thủ của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 166), Điều 32, khoản 1; “Quy chế quản lý công bố thông tin của công ty niêm yết” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 182), Điều 52; “Quy chế giám sát và quản lý các thành viên ban giám đốc, giám sát viên, cán bộ quản lý cao cấp và nhân viên của tổ chức quản lý quỹ” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán số 195), Điều 51, khoản 1, chúng tôi quyết định áp dụng các biện pháp giám sát và quản lý sau đối với công ty, đồng thời ghi nhận vào hồ sơ uy tín của thị trường chứng khoán:

1. Công ty tạm dừng hoạt động phân phối các sản phẩm tài chính tư nhân trong 2 năm kể từ ngày nhận được quyết định này.

2. Yêu cầu công ty, trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận quyết định này, dựa trên các quy định nội bộ của công ty, xử lý trách nhiệm của các cá nhân liên quan đến các hành vi nêu trên, và trong vòng 3 ngày làm việc kể từ ngày ban hành quyết định xử lý, báo cáo bằng văn bản cho Ủy ban Chứng khoán.

3. Chủ tịch hội đồng quản trị, tổng giám đốc, giám đốc tuân thủ, giám đốc rủi ro chính của công ty phải đến gặp gỡ và làm việc với cơ quan quản lý vào lúc 10 giờ ngày 19 tháng 3 năm 2026 tại địa chỉ: số 540 Lô Yêu, Quảng Trạch, Vũ Hán, Hồ Bắc, mang theo giấy tờ tùy thân hợp lệ.

Nếu không đồng ý với các biện pháp giám sát và quản lý này, công ty có thể nộp đơn xin xem xét hành chính lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 60 ngày kể từ ngày nhận quyết định này hoặc khởi kiện tại tòa án có thẩm quyền trong vòng 6 tháng. Trong thời gian xem xét hoặc giải quyết vụ việc, các biện pháp này vẫn có hiệu lực thi hành.

Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc

Ngày 12 tháng 3 năm 2026