Thông báo Thông cáo Báo chí có phí. Liên hệ trực tiếp với nhà phân phối thông cáo báo chí để biết thêm chi tiết.

Thông báo Phiên Hòa Giải Quyết - CIRO tổ chức phiên hòa giải cho PFSL Investments Canada Ltd.

CNW Group

Thứ Bảy, ngày 14 tháng 2 năm 2026 lúc 12:00 sáng GMT+9 2 phút đọc

TORONTO, ngày 13 tháng 2 năm 2026 /CNW/ - Một phiên hòa giải đã được lên lịch trước hội đồng xét xử của Tổ chức Quản lý Đầu tư Canada (CIRO) theo Quy tắc Môi giới Quỹ Tương hỗ để xem xét thỏa thuận hòa giải giữa Nhân viên Thực thi của CIRO và PFSL Investments Canada Ltd. (PFSL).

Biểu tượng Tổ chức Quản lý Đầu tư Canada (CIRO) (CNW Group/Tổ chức Quản lý Đầu tư Canada (CIRO))

Thỏa thuận hòa giải đề cập đến các cáo buộc đề xuất rằng PFSL đã không:

1.   
    
    1.   
        
        thực hiện các chính sách và thủ tục phù hợp, cùng với kiểm soát nội bộ để đảm bảo tính xác thực, tính toàn vẹn và độ tin cậy của chữ ký khách hàng thu thập qua các nền tảng ký điện tử của mình,  
          
          
          
        
         
    2.   
        
        truy vấn đầy đủ các khoản rút tiền lớn và bất thường được xử lý trong các tài khoản của khách hàng,  
          
          
          
        
         
    3.   
        
        truy vấn đầy đủ các khoản đầu tư lớn và bất thường do hai Người Được Phê duyệt của mình thực hiện,  
          
          
          
        
         
    4.   
        
        thực hiện các chính sách và thủ tục phù hợp, cùng với kiểm soát nội bộ liên quan đến việc đặt tên Người Liên hệ Tin cậy, và  
          
          
          
        
         
    5.   
        
        có các chính sách và thủ tục liên quan đến việc Người Được Phê duyệt chấp nhận bổ nhiệm làm quyền đại diện và người thi hành di chúc của khách hàng, đảm bảo tuân thủ Quy tắc Môi giới Quỹ Tương hỗ (trước đây là Quy tắc MFDA).

Phiên hòa giải sẽ trở thành công khai nếu hội đồng xét xử chấp nhận thỏa thuận hòa giải. Nếu được chấp nhận, quyết định của hội đồng và thỏa thuận hòa giải sẽ được công bố tại www.ciro.ca.

Ngày Hòa Giải: 26 tháng 3 năm 2026, lúc 2:30 chiều (giờ Miền Đông)

Địa điểm: Văn phòng CIRO
40 Phố Temperance, Phòng Hòa Giải 2600
Toronto, Ontario M5H 0B4

Công chúng muốn biết thêm chi tiết vui lòng điền vào mẫu này.

Thông báo về Phiên Hòa Giải đã công bố tại:

PFSL Investments Canada Ltd. - Thông báo về Phiên Hòa Giải

PFSL đã là thành viên Môi giới Quỹ Tương hỗ tại tất cả các tỉnh và vùng lãnh thổ của Canada kể từ tháng 1 năm 2022.

Tổ chức Quản lý Đầu tư Canada (CIRO) là tổ chức tự quản toàn Canada, giám sát tất cả các nhà môi giới đầu tư, nhà môi giới quỹ tương hỗ và hoạt động giao dịch trên các thị trường nợ và cổ phiếu của Canada. CIRO cam kết bảo vệ nhà đầu tư, cung cấp quy định hiệu quả và nhất quán, và xây dựng niềm tin của người Canada vào quản lý tài chính và những người quản lý đầu tư của họ. Để biết thêm thông tin, truy cập www.ciro.ca.

Tất cả thông tin về các thủ tục kỷ luật liên quan đến các công ty thành viên hiện tại và cựu thành viên, cũng như các cá nhân đăng ký theo Quy tắc Nhà Môi giới Đầu tư và Quy tắc Tương hỗ Phân tán (đối với nhà môi giới đầu tư), Quy tắc Môi giới Quỹ Tương hỗ và Quy tắc Toàn Cầu về Tính Toàn Vẹn Thị Trường (UMIR) đều có sẵn trên trang web của CIRO.

Tiếp tục câu chuyện  

Thông tin nền về trình độ và lịch sử kỷ luật, nếu có, của các cố vấn hiện đang làm việc tại các công ty đầu tư được quản lý bởi CIRO, có sẵn miễn phí qua dịch vụ AdvisorReport. Thông tin về cách gửi đơn khiếu nại liên quan đến nhà môi giới, cố vấn hoặc thị trường có thể gọi số 1-877-442-4322.

CIRO điều tra các hành vi sai trái có thể của các công ty thành viên và cá nhân đăng ký của mình. Nó có thể đưa ra các thủ tục kỷ luật có thể dẫn đến các hình phạt như phạt tiền, đình chỉ, cấm vĩnh viễn, trục xuất khỏi thành viên hoặc chấm dứt quyền và đặc quyền đối với cá nhân và công ty.

Cision

Xem nội dung gốc để tải xuống đa phương tiện:

Điều khoản và Chính sách Bảo mật

Bảng điều khiển Bảo mật

Thêm Thông tin