Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc ban hành "Hướng dẫn về chỉ số so sánh hiệu quả của quỹ đầu tư chứng khoán huy động công khai"

LightningPacketLoss

2026-03-17 21:28:15

Đang tạo bản tóm tắt

Ngày 23 tháng 1, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đã ban hành “Hướng dẫn về tiêu chuẩn so sánh hiệu quả quỹ đầu tư chứng khoán huy động công khai”.

Để thực hiện “Kế hoạch hành động thúc đẩy phát triển chất lượng cao của quỹ mở”, giữ vững lợi ích của nhà đầu tư, chuẩn hóa việc lựa chọn và sử dụng tiêu chuẩn so sánh hiệu quả quỹ mở, phát huy chức năng của tiêu chuẩn so sánh trong việc thể hiện phong cách đầu tư của sản phẩm, hạn chế đầu tư và đo lường hiệu quả, đồng thời thúc đẩy các nhà quản lý quỹ hoàn thiện cơ chế kiểm soát nội bộ và quản lý, bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư, Ủy ban Chứng khoán đã xây dựng “Hướng dẫn về tiêu chuẩn so sánh hiệu quả quỹ đầu tư chứng khoán huy động công khai” (gọi tắt là “Hướng dẫn”), có hiệu lực từ ngày 1 tháng 3 năm 2026.

“Hướng dẫn” gồm sáu chương, hai mươi mốt điều, nội dung chính bao gồm: Thứ nhất, nhấn mạnh vai trò thể hiện của tiêu chuẩn so sánh hiệu quả, nhấn mạnh tính nghiêm túc và ổn định của việc sử dụng tiêu chuẩn so sánh hiệu quả. Xác định rõ tiêu chuẩn so sánh hiệu quả phải phù hợp với các yếu tố cốt lõi và phong cách đầu tư của hợp đồng quỹ, một khi đã chọn không được thay đổi tùy tiện. Thứ hai, tăng cường kiểm soát nội bộ và quản lý của nhà quản lý quỹ. Xác định rõ tiêu chuẩn so sánh hiệu quả do ban lãnh đạo công ty quyết định, nhà quản lý quỹ cần xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ và quản lý hoàn chỉnh, tăng cường quản lý liên tục đối với phong cách đầu tư của các quản lý quỹ và sản phẩm quỹ. Thứ ba, tăng cường hạn chế bên ngoài đối với tiêu chuẩn so sánh hiệu quả. Xác định rõ trách nhiệm giám sát của người giữ quỹ, chuẩn hóa hành vi trình bày và sử dụng tiêu chuẩn so sánh hiệu quả của các tổ chức bán quỹ và tổ chức đánh giá quỹ, yêu cầu nhà quản lý quỹ và các tổ chức bán quỹ thực hiện công tác giáo dục nhà đầu tư. Thứ tư, quản lý chặt chẽ. Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan đại diện của nó sẽ xử lý theo pháp luật các hành vi vi phạm pháp luật của nhà quản lý quỹ, người giữ quỹ, tổ chức bán quỹ, tổ chức đánh giá quỹ và nhân viên liên quan.

(Ủy ban Chứng khoán)

(Chỉnh sửa: Hứa Nan Nan)

Từ khóa:

Xem bản gốc

Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.