Các lệnh xử phạt liên quan đến Tianfeng Securities đã có hiệu lực: Công ty và các cá nhân liên quan bị phạt tổng cộng 41,7 triệu nhân dân tệ, hoạt động phân phối quỹ tư nhân bị đình chỉ trong 2 năm

Đăng nhập ứng dụng Sina Finance để tìm kiếm【信披】xem thêm các mức đánh giá

Chuyên đề: Ngày quyền lợi người tiêu dùng quốc tế 2026 — 3·15, Cục Quản lý thị trường hành động

天风证券（维权）股份有限公司（gọi tắt là “天风证券”, 601162）nhiều hình phạt đã được thực thi.

Nguồn: Trang web Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải

Ngày 14 tháng 3, 天风证券 phát hành thông báo cho biết, ngày 13 tháng 3, công ty nhận được Quyết định xử phạt hành chính do Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc ban hành. Thông báo cho biết, nhằm vào hành vi cung cấp tài chính trái phép và vi phạm quy định về công bố thông tin của 天风证券 đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Công nghệ Đương đại Vũ Hán (gọi tắt là “Đương đại Tập đoàn”), Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc đã phạt 天风证券 15 triệu nhân dân tệ. Đối với 5 người chịu trách nhiệm liên quan của 天风证券, tổng cộng bị phạt 21,3 triệu nhân dân tệ. Trong đó, Chủ tịch HĐQT thời kỳ,余磊, Phó Tổng giám đốc kiêm Giám đốc tài chính 许欣 của 天风证券 bị cấm tham gia thị trường chứng khoán vĩnh viễn.

Cùng lúc, do một số nhân viên của công ty có hành vi giới thiệu các sản phẩm tài chính không do công ty phân phối, 天风证券 bị tạm dừng hoạt động phân phối các sản phẩm tài chính riêng trong 2 năm.

Ngoài ra, do có hành vi vi phạm quy định về công bố thông tin liên quan đến biến động cổ phần của Công ty Cổ phần Lâm nghiệp Vĩnh An (gọi tắt là “永安林业”), Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc đã yêu cầu 天风证券 sửa chữa, cảnh cáo và phạt 4 triệu nhân dân tệ; Tổng giám đốc 王琳晶 của 天风证券 bị cảnh cáo và phạt 1,4 triệu nhân dân tệ.

Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải cũng đã xử lý kỷ luật đối với 天风证券 và các trách nhiệm liên quan.

Chủ tịch HĐQT, Phó Tổng giám đốc kiêm Giám đốc tài chính bị cấm tham gia thị trường vĩnh viễn

Thông báo cho biết, 天风证券 do vi phạm quy định về công bố thông tin, cung cấp tài chính trái phép, đã nhận được Thông báo về việc khởi tố của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc ngày 28 tháng 11 năm 2025, và ngày 13 tháng 2 năm 2026, nhận được Thông báo về việc cảnh báo trước về xử phạt hành chính của Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc.

Từ năm 2020 đến 2022, 天风证券 dưới sự kiểm soát của Đương đại Tập đoàn, đã sử dụng các phương thức phức tạp như vốn tự có, tài sản khách hàng, sản phẩm quỹ riêng, mua bán ngược, để cung cấp tài chính cho cổ đông và các bên liên quan với tổng số hơn 9 tỷ nhân dân tệ, các giao dịch liên quan đều không được công bố, dẫn đến các báo cáo tài chính năm 2020-2022 có các khoản thiếu sót lớn.

Về các hình phạt đối với 天风证券, thông báo nêu rõ: Thứ nhất, cảnh cáo 天风证券 và phạt 15 triệu nhân dân tệ; thứ hai, cảnh cáo余磊, Chủ tịch HĐQT, và phạt 6 triệu nhân dân tệ; thứ ba, cảnh cáo 许欣, Phó Tổng giám đốc, Giám đốc tài chính, và phạt 6 triệu nhân dân tệ; thứ tư, cảnh cáo翟晨曦, Phó Tổng giám đốc, và phạt 3,3 triệu nhân dân tệ; thứ năm, cảnh cáo 王琳晶, Giám đốc kiêm Chủ tịch, và phạt 3 triệu nhân dân tệ; thứ sáu, cảnh cáo冯琳, Phó Tổng giám đốc thường trực, và phạt 3 triệu nhân dân tệ.

Trong khi đó, do hành vi vi phạm nghiêm trọng của các cá nhân余磊, 许欣, Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc quyết định: cấm họ tham gia thị trường vĩnh viễn.

Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải cũng đã công khai lên án 天风证券, Chủ tịch余磊, Giám đốc王琳晶, Phó Tổng giám đốc翟晨曦, Phó Tổng giám đốc冯琳, Giám đốc tài chính 许欣, và xác nhận họ không phù hợp để làm thành viên ban giám đốc, kiểm soát viên hoặc cán bộ cấp cao của tổ chức phát hành chứng khoán suốt đời. Các trách nhiệm khác sẽ được xử lý theo quy định. Các vấn đề liên quan bao gồm việc 天风证券 cung cấp tài chính cho cổ đông hoặc người liên quan của cổ đông; không thực hiện đúng nghĩa vụ công bố thông tin, dẫn đến thiếu sót lớn trong báo cáo hàng năm.

Bị tạm dừng hoạt động phân phối các sản phẩm quỹ riêng trong 2 năm, 天风天睿 bị tạm dừng thành lập sản phẩm mới trong 1 năm

Thông báo cho biết, ngày 13 tháng 3, 天风证券 cũng nhận được quyết định của Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc về việc tạm dừng hoạt động liên quan, yêu cầu xử lý các cá nhân liên quan và tổ chức tư vấn quản lý.

Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc chỉ rõ, qua kiểm tra, 天风证券 tồn tại bốn vấn đề: Một là, một số nhân viên có hành vi giới thiệu các sản phẩm tài chính không do công ty phân phối. Hai là, công ty vi phạm hợp tác với Công ty Quản lý Đầu tư Tài chính Đương đại Tân Tín của Vũ Hán. Ba là, bán trái phép quỹ đầu tư cố định 福升安心稳健1号. Bốn là, quyết định kinh doanh không thận trọng, quản lý các công ty con và chi nhánh không chặt chẽ, không kiểm soát rủi ro hiệu quả.

Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc còn chỉ rõ, 天风证券 còn có các vấn đề như: công bố không chính xác dự báo kết quả kinh doanh năm 2022, các báo cáo nghiên cứu và phát hành không đúng quy định, các dự án ngân hàng đầu tư không đúng chuẩn, tổ chức bộ máy và sửa đổi hoạt động quỹ riêng không đầy đủ, quản lý nhân sự và hồ sơ không đúng quy định, phạm vi hoạt động của công ty con bất động sản vi phạm cam kết. Những vấn đề này phản ánh các thiếu sót trong quản lý kinh doanh, kiểm soát nội bộ và tuân thủ quy định của công ty.

Do đó, Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc quyết định: 天风证券 tạm dừng hoạt động phân phối các sản phẩm quỹ riêng trong 2 năm kể từ ngày nhận quyết định.

Thông báo cũng cho biết, 天风天睿, công ty con của 天风证券, có các vấn đề như vượt phạm vi hoạt động, quản lý các quỹ riêng không đúng quy định, trái phiếu riêng không theo thị trường.

Ủy ban Chứng khoán tỉnh Hồ Bắc quyết định: tạm dừng thành lập quỹ mới trong 1 năm và phát hành cảnh báo, trong vòng 1 năm kể từ ngày nhận quyết định, 天风天睿 không được thành lập quỹ mới.

Theo báo cáo nửa năm 2025 của 天风证券, 天风天睿 là công ty con toàn phần của 天风证券, chủ yếu quản lý hoặc ủy thác quản lý các khoản đầu tư cổ phần và cung cấp dịch vụ tư vấn liên quan.

Tính đến cuối tháng 6 năm 2025, 天风天睿 cùng các tổ chức trực thuộc quản lý tổng cộng 22 quỹ đã đăng ký, quy mô đăng ký là 4,091 tỷ nhân dân tệ, vốn góp thực tế là 2,992 tỷ nhân dân tệ. Trong nửa năm 2025, 天风天睿 lỗ ròng 71,78 triệu nhân dân tệ, lợi nhuận hoạt động là -66,81 triệu nhân dân tệ, doanh thu hoạt động là -50,74 triệu nhân dân tệ, tổng tài sản là 12,114 tỷ nhân dân tệ, vốn chủ sở hữu là 1,42 tỷ nhân dân tệ.

Bị cảnh cáo và phạt 4 triệu nhân dân tệ bởi Ủy ban Chứng khoán tỉnh Phúc Kiến

Ngày 13 tháng 3, 天风证券 còn nhận được quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán tỉnh Phúc Kiến.

Ủy ban Chứng khoán tỉnh Phúc Kiến chỉ rõ, ngày 31 tháng 12 năm 2021, Tòa án Nhân dân Trung cấp Quảng Châu, tỉnh Phúc Kiến, đã ra quyết định thi hành, yêu cầu chuyển giao 41,37 triệu cổ phần của 永安林业 cùng cổ tức cho 天风证券 để thanh toán các khoản nợ liên quan, và ghi rõ “quyền tài sản này sẽ chuyển giao kể từ khi quyết định này được gửi đến người thi hành”. Ngày hôm đó, 天风证券 đã nhận được quyết định thi hành, cổ phần của họ tại 永安林业 chiếm 12,29% tổng số cổ phần của công ty.

Theo quy định, 天风证券 phải công bố kịp thời các thay đổi về cổ phần này, nhưng đến ngày 23 tháng 2 năm 2022 và ngày 7 tháng 3 năm 2022, 天风证券 mới gửi thư thông báo và báo cáo thay đổi quyền lợi ngắn gọn cho 永安林业. Ngày 24 tháng 2 năm 2022 và ngày 9 tháng 3 năm 2022, 永安林业 đã công bố các thông báo về việc cổ phần của cổ đông nắm giữ trên 5% bị chuyển nhượng theo quyết định của tòa án.

Ủy ban Chứng khoán tỉnh Phúc Kiến cho rằng, hành vi không công bố kịp thời các thay đổi về cổ phần của 永安林业 của 天风证券 là vi phạm pháp luật.

Do đó, Ủy ban Chứng khoán tỉnh Phúc Kiến quyết định: yêu cầu 天风证券 sửa chữa, cảnh cáo và phạt 4 triệu nhân dân tệ.

Ủy ban Chứng khoán tỉnh Phúc Kiến còn chỉ rõ, Chủ tịch 王琳晶, người phụ trách điều hành hoạt động của 天风证券, biết rõ việc 天风证券 nhận được quyết định thi hành trên ngày 31 tháng 12 năm 2021 nhưng không tổ chức thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin về thay đổi cổ phần của 永安林业, là người chịu trách nhiệm trực tiếp về hành vi không công bố kịp thời này.

Quyết định: cảnh cáo 王琳晶 và phạt 1,4 triệu nhân dân tệ.

Dự kiến lãi năm 2025 sẽ có lãi trở lại

Ngày 13 tháng 2, trang web Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đăng tải bài viết “Ủy ban Chứng khoán nghiêm khắc xử lý các hành vi vi phạm của 天风证券”, cho biết, trong giai đoạn 2020-2022, 天风证券 đã vi phạm pháp luật khi cung cấp tài chính cho cổ đông lớn nhất ban đầu là Đương đại Tập đoàn, không công bố các giao dịch liên quan, vi phạm nghiêm trọng các quy định về chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán nhấn mạnh, quản trị công ty là nền tảng cho sự phát triển chất lượng cao của công ty niêm yết, tuân thủ quy định là sinh mệnh của các công ty chứng khoán. Từ các vụ việc vi phạm của 天风证券, thấy rõ một mặt, cổ đông lớn lạm dụng quyền cổ đông, vi phạm pháp luật trong việc sử dụng tài chính của công ty chứng khoán, xói mòn lợi ích của công ty; mặt khác, các công ty chứng khoán vượt qua giới hạn tuân thủ, hợp tác với cổ đông vi phạm pháp luật, tính chất rất xấu, cần xử lý nghiêm theo pháp luật.

Sau một tháng, các hình phạt cuối cùng đã được ban hành, 天风证券 phải nộp phạt hàng chục triệu nhân dân tệ.

Về các hình phạt này, nguồn tin thân cận cho biết, kết quả xử phạt phù hợp với nội dung “Thông báo về việc khởi tố trước” đã gửi, đánh dấu quá trình quản lý đã hoàn tất toàn diện, đồng thời là việc xử lý triệt để các vấn đề tồn đọng từ thời cổ đông tư nhân trước đây. Khi quyết định xử phạt chính thức ban hành, quá trình quản lý liên quan đã kết thúc, cắt đứt các rủi ro trong quá khứ.

Thông tin trên trang chính thức cho biết, 天风证券 là tổ chức tài chính thuộc sở hữu của tỉnh Hồ Bắc, do Tập đoàn Hồng Thái Hồ Bắc kiểm soát. 天风证券 thành lập năm 2000, trụ sở chính tại Vũ Hán, Hồ Bắc, ngày 19 tháng 10 năm 2018, chính thức niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải, là tổ chức tài chính đầu tiên của tỉnh Hồ Bắc niêm yết qua IPO.

Tổng tài sản gần nghìn tỷ, vốn đăng ký 10,074 tỷ nhân dân tệ, có 29 chi nhánh, 77 phòng giao dịch và nhiều công ty con sở hữu toàn phần hoặc kiểm soát, nhân viên hơn 2700 người.

Về cổ phần, theo báo cáo quý 3 năm 2025, tính đến cuối kỳ, 天风证券 có 2 cổ đông sở hữu trên 5%, lần lượt là Công ty TNHH Tập đoàn Hồng Thái Hồ Bắc (28,14%) và Tập đoàn Đầu tư Vốn Nhà nước Vũ Hán (7,50%).

Về kết quả kinh doanh, theo báo cáo dự kiến lợi nhuận năm 2025, dự tính lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty từ 1,25 tỷ đến 1,85 tỷ nhân dân tệ, sẽ chuyển từ lỗ thành lãi so với cùng kỳ năm trước; lợi nhuận ròng sau điều chỉnh là từ 1,38 tỷ đến 1,98 tỷ nhân dân tệ.

Theo dữ liệu của Dà Zhì Huì VIP, tính đến ngày 13 tháng 3, 天风证券 đóng cửa ở mức 3,96 nhân dân tệ/cổ phiếu, giảm 1,25%.