Tianfeng Securities nhận liên tiếp phạt, công ty và người chịu trách nhiệm bị phạt tổng cộng 40 triệu nhân dân tệ, cựu chủ tịch hội đồng quản trị bị cấm vào thị trường suốt đời

Sau phiên giao dịch ngày 13 tháng 3, nhiều biện pháp xử phạt đã được ban hành đối với Tianfeng Securities (601162.SH). Theo thông báo, ngày hôm đó Tianfeng Securities đã nhận nhiều quyết định xử phạt hành chính, biện pháp quản lý hành chính và quyết định kỷ luật từ Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc, Ủy ban Chứng khoán Phúc Kiến và Sở Giao dịch Chứng khoán Shanghai, tổng số tiền phạt vượt quá 40 triệu nhân dân tệ.

Theo điều tra của Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc, trong giai đoạn từ 2020 đến 2022, Tianfeng Securities bị cáo buộc cung cấp tài chính trái phép và vi phạm quy định về công bố thông tin cho cổ đông lớn ban đầu là Tập đoàn Công nghiệp Công nghệ Đương đại Vũ Hán (gọi tắt là “Tập đoàn Đương đại”), vi phạm các quy định về tài chính và công bố thông tin. Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc đã phạt Tianfeng Securities 15 triệu nhân dân tệ, 5 người có trách nhiệm liên quan bị phạt tổng cộng hơn 20 triệu nhân dân tệ, cựu Chủ tịch HĐQT Trần Lê và Phó Tổng giám đốc Hứa Hân bị cấm tham gia thị trường vĩnh viễn.

Điều tra của Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc còn phát hiện, Tianfeng Securities đã sử dụng vốn tự có để cung cấp tài chính cho Tập đoàn Đương đại. Trong giai đoạn 2020-2022, theo yêu cầu của Tập đoàn Đương đại, công ty đã chuyển vốn qua các công ty con, chỉ định các dự án cứu trợ đầu tư, mua trái phiếu của Tập đoàn Đương đại qua các quỹ đầu tư tư nhân, và thực hiện các hoạt động mua bán ngược lại trái phiếu của Tập đoàn Đương đại qua bộ phận tự doanh, tổng cộng cung cấp 5,502 tỷ nhân dân tệ tài chính cho Tập đoàn Đương đại.

Trong đó, Tianfeng Securities đã thu hồi 5,253 tỷ nhân dân tệ, số còn lại 249 triệu nhân dân tệ đã được chủ nợ của Tập đoàn Đương đại hoặc tòa án có thẩm quyền đòi nợ.

Ngoài ra, Tianfeng Securities còn cung cấp tài chính 1,012 tỷ nhân dân tệ dựa trên tài sản khách hàng quản lý, thông qua mua trái phiếu của Tập đoàn Đương đại trên thị trường sơ cấp và thực hiện các hoạt động mua bán ngược lại trái phiếu của Tập đoàn Đương đại qua hai quỹ đầu tư tư nhân, lần lượt cung cấp 492 triệu và 1,52 tỷ nhân dân tệ tài chính.

Cũng theo điều tra của Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc, Tianfeng Securities còn có các nhân viên giới thiệu các sản phẩm tài chính không do công ty phân phối, do đó bị xử phạt đình chỉ hoạt động phân phối các sản phẩm tài chính tư nhân trong 2 năm. Công ty con Tianfeng Tianrui Investment Co., Ltd. còn bị đình chỉ hoạt động trong 1 năm do vi phạm phạm vi hoạt động, quản lý không chuẩn các quỹ đầu tư tư nhân, và trái phiếu tư nhân phát hành không theo thị trường.

Vào ngày 13 tháng 3, Tianfeng Securities còn bị Ủy ban Chứng khoán Phúc Kiến xử phạt do không kịp thời công bố thông tin về biến động cổ phần của Công ty Lâm nghiệp Vĩnh An (000663.SZ), bị phạt 4 triệu nhân dân tệ, trong đó Tổng giám đốc Lý Quân Kỳ bị phạt 1,4 triệu nhân dân tệ.

Theo quyết định xử phạt của Sở Giao dịch Chứng khoán Shanghai, Sở đã công khai khiển trách Tianfeng Securities cùng các trách nhiệm liên quan gồm Trần Lê, Lý Quân Kỳ, Hứa Hân; đồng thời xác nhận Trần Lê và Hứa Hân không phù hợp để đảm nhiệm chức vụ thành viên Hội đồng quản trị, kiểm soát viên hoặc quản lý cấp cao của tổ chức phát hành chứng khoán suốt đời.

Về các quyết định xử phạt nêu trên, Tianfeng Securities cho biết công ty chân thành chấp nhận các biện pháp quản lý, quyết tâm thực hiện nghiêm các quyết định. Đây là dấu hiệu cho thấy các rủi ro tồn đọng trong quá khứ đã được xử lý triệt để, công tác chỉnh đốn toàn diện đã đi vào thực chất. Hiện tại, các hoạt động kinh doanh của công ty ổn định, trật tự, công ty đã sẵn sàng bước vào giai đoạn phát triển ổn định mới.

Về mặt kết quả kinh doanh, Tianfeng Securities dự kiến sẽ đạt lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông công ty mẹ từ 125 triệu đến 185 triệu nhân dân tệ trong năm 2025, chuyển đổi từ lỗ sang lãi.

Biên tập: Trà Viết Dương, Tiêu Tử Khải, tổng hợp từ Securities Times, Yicai, 21st Century Business Herald.