Ngân hàng Urumqi bị yêu cầu khắc phục do có vấn đề trong hoạt động bán quỹ

Ngày 2 tháng 3, Ủy ban Chứng khoán và Quản lý Tài chính Tân Cương đã công bố quyết định áp dụng biện pháp yêu cầu Uỷ ban sửa đổi đối với Ngân hàng Urumqi. Qua kiểm tra, hoạt động bán quỹ của Ngân hàng Urumqi đã phát hiện các vấn đề sau:

Một, không báo cáo theo quy định về hồ sơ bổ nhiệm người phụ trách bộ phận bán quỹ cho ủy ban, vi phạm Điều 11 khoản 1 và Điều 56 khoản 1 mục 3 của “Quy định về quản lý giám sát các tổ chức kinh doanh chứng khoán và quỹ” (Thông báo số 195 của Ủy ban Chứng khoán).

Hai, không báo cáo báo cáo kiểm tra rời khỏi vị trí của người phụ trách bộ phận bán quỹ theo quy định, vi phạm Điều 10 của “Tiêu chuẩn nội dung kiểm tra và báo cáo kiểm tra rời khỏi vị trí của nhân viên ngành quỹ” (Thông báo số 20 của Ủy ban Chứng khoán 2020).

Ba, không đưa lợi nhuận đầu tư dài hạn của nhà đầu tư vào hệ thống đánh giá và tiêu chí của chi nhánh và nhân viên bán quỹ, vi phạm Điều 30 khoản 1 của “Quy định về giám sát và quản lý các tổ chức bán quỹ chứng khoán huy động công khai” (Thông báo số 175 của Ủy ban Chứng khoán).

Bốn, không kịp thời nộp đơn xin đổi giấy phép hoạt động khi có thay đổi trong nội dung ghi trong “Giấy phép kinh doanh chứng khoán phái sinh”, vi phạm Điều 5 khoản 3 của “Quy định thực hiện Quy định về giám sát và quản lý các tổ chức bán quỹ chứng khoán huy động công khai” (Thông báo số 58 của Ủy ban Chứng khoán 2020).

Năm, một số nhân viên vận hành và bảo trì nền tảng quản lý thông tin bán quỹ chưa có chứng chỉ hành nghề quỹ, vi phạm Điều 17 khoản 1 của “Quy định thực hiện Quy định về giám sát và quản lý các tổ chức bán quỹ chứng khoán huy động công khai” (Thông báo số 58 của Ủy ban Chứng khoán 2020).

Dựa trên Điều 51 khoản 1 của “Quy định về giám sát và quản lý các tổ chức kinh doanh chứng khoán và quỹ” (Thông báo số 195 của Ủy ban Chứng khoán) và Điều 53 của “Quy định về giám sát và quản lý các tổ chức bán quỹ chứng khoán huy động công khai” (Thông báo số 175 của Ủy ban Chứng khoán), Ủy ban Quản lý Tân Cương quyết định áp dụng biện pháp giám sát yêu cầu Urumqi Ngân hàng sửa đổi, đồng thời ghi nhận vào hồ sơ uy tín thị trường chứng khoán và phái sinh. Ngân hàng Urumqi cần chú trọng, tăng cường quản lý tuân thủ hoạt động bán quỹ, nghiêm chỉnh thực hiện các quy định pháp luật liên quan đến bán quỹ, thực hiện các biện pháp sửa đổi hiệu quả, và trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận quyết định này, gửi báo cáo sửa đổi bằng văn bản cho ủy ban. Ủy ban sẽ tiến hành kiểm tra, xác nhận theo tình hình thực tế.

(Ủy ban Chứng khoán và Quản lý Tài chính Tân Cương)

(Chỉnh sửa: Tiền Hiểu Rùi)