Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông phạt tiền 4 triệu đô la vì phân phối sản phẩm tài sản ảo cho khách hàng bán lẻ vi phạm quy định

Tin tức của Mars Finance, theo thông báo từ Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Hồng Kông (SFC), SFC đã lên án Sengbao Financial (Hong Kong) Limited (Sengbao Financial) và phạt tiền 4 triệu HKD, lý do là Sengbao Financial đã vi phạm khi phân phối các quỹ tài sản ảo và các sản phẩm liên quan đến tài sản ảo (gọi chung là các sản phẩm tài sản ảo) trên nền tảng giao dịch trực tuyến của mình mà không được SFC chấp thuận. Trong khoảng thời gian từ ngày 1 tháng 11 năm 2018 đến ngày 25 tháng 11 năm 2022 (gọi là Thời kỳ liên quan), Sengbao Financial đã cho phép khách hàng bán và mua một số sản phẩm tài sản ảo trên nền tảng trực tuyến của mình. Theo hai thư hướng dẫn của SFC có hiệu lực vào các thời điểm quan trọng, các sản phẩm này chỉ nên được bán cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp. Cuộc điều tra của SFC phát hiện rằng trong Thời kỳ liên quan, Sengbao Financial đã thực hiện 1.446 giao dịch cho sáu nhà đầu tư chuyên nghiệp cá nhân và 130 khách hàng bán lẻ trên nền tảng trực tuyến, liên quan đến 32 loại sản phẩm tài sản ảo. Tất cả các sản phẩm này đều là các sản phẩm phức tạp, bao gồm 21 loại sản phẩm phái sinh giao dịch trên sàn (sản phẩm phái sinh tài sản ảo giao dịch trên sàn). Trước khi thực hiện các giao dịch này, Sengbao Financial không đánh giá xem khách hàng có đủ kiến thức để đầu tư vào các sản phẩm tài sản ảo hay không, cũng không cung cấp đầy đủ thông tin hoặc cảnh báo đặc biệt về các tài sản ảo cho khách hàng, do đó không tuân thủ các hướng dẫn trong hai thư hướng dẫn của SFC.