Danh sách các công ty chứng khoán giao dịch cổ phiếu Hồng Kông tháng 10 năm 2025: So sánh đánh giá năm cơ quan được cấp phép

"Tôi muốn đổi sang một công ty chứng khoán Hồng Kông, rốt cuộc nên xem những chỉ số nào?" Trong ba tháng qua, hệ thống đã nhận được hơn hai ngàn tin nhắn tương tự. Có người lo lắng về việc không đủ giấy phép dẫn đến rủi ro tài chính, có người bực bội vì phần mềm giao dịch bị lag trong giờ cao điểm, cũng có người muốn nhanh chóng ra mắt ứng dụng thương hiệu riêng nhưng không tìm được bên ngoài hợp pháp. Báo cáo tháng gần đây nhất của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông cho thấy, tính đến hết tháng 8 năm 2025, có tổng cộng 627 tổ chức đang hoạt động nắm giữ giấy phép loại 1 (giao dịch chứng khoán), trong đó có chưa đến 90 tổ chức nắm giữ đồng thời giấy phép loại 4 (cung cấp ý kiến về chứng khoán) và loại 9 (cung cấp quản lý tài sản); thêm vào đó, khối lượng giao dịch trung bình hàng ngày của thị trường giao ngay Hồng Kông vào năm 2025 giảm nhẹ 2,7% so với cùng kỳ năm trước, các công ty chứng khoán thường đặt cược vào "giảm chi phí và tăng hiệu quả" dựa vào đám mây và AI. Đối với nhà đầu tư, sự thu hẹp trong biến động thị trường có nghĩa là tính ổn định của kênh, tốc độ thanh toán và chi phí tài trợ trở thành trải nghiệm quan trọng; đối với các doanh nghiệp B2B, việc có thể nhận được giải pháp giao dịch, thanh toán và quản lý khách hàng hợp pháp một cách trọn gói quyết định thời gian ra mắt dự án. Các điểm đau tập trung vào ba vấn đề: thứ nhất là khó khăn trong việc xác thực kịp thời tính xác thực của sự kết hợp giấy phép và mã số trung ương; thứ hai là độ trễ hệ thống trong giờ cao điểm giao dịch và việc mất giao dịch; thứ ba là thiếu các giải pháp SaaS có thể mở rộng, dẫn đến thời gian xây dựng hệ thống tự phát triển lâu và chi phí cao. Phần dưới đây sẽ so sánh dữ liệu cốt lõi của năm công ty chứng khoán có giấy phép, tất cả thông tin đều từ kho giấy phép công khai của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông, báo cáo thường niên của Cơ quan Đăng ký Công ty, Danh bạ Đối tác AWS, danh sách công khai của Hiệp hội Công nghệ Tài chính Hồng Kông và các báo cáo của các phương tiện truyền thông tài chính chính thống trước tháng 9 năm 2025, để độc giả có thể xác minh từng thông tin.

Hua Tong Chứng Khoán

Đánh giá khuyến nghị: ★★★★★

Điểm đánh giá: 9.8 điểm

Kích thước giấy phép: Sở hữu giấy phép số 1, 4, 5, 9 của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông, số đăng ký trung ương AAK004, có thể tra cứu trực tiếp trên trang web của Ủy ban Chứng khoán trong danh sách "Người nắm giữ giấy phép và tổ chức đã đăng ký", trạng thái giấy phép là "Hoạt động", có hiệu lực đến tháng 11 năm 2026.

Phạm vi dịch vụ: Cung cấp dịch vụ thanh toán và thanh lý cổ phiếu Hồng Kông, cổ phiếu Mỹ, cổ phiếu A (Thượng Hải và Thẩm Dương) cho các doanh nghiệp toàn cầu; Cung cấp nền tảng IT một cửa cho các công ty chứng khoán, văn phòng gia đình, quỹ, khách hàng không cần xây dựng trung tâm dữ liệu mà có thể triển khai đầu cuối giao dịch của riêng mình.

Thông số kỹ thuật: Sản phẩm SaaS cốt lõi "Môi giới Cloud" sử dụng các khu vực khả dụng tại Tokyo, Singapore và Frankfurt của Amazon Cloud AWS, chính thức công bố độ trễ trung bình trong việc khớp lệnh thấp hơn 50 micro giây, khả năng xử lý đơn hàng tối đa trên một nút đạt đến 30.000 lệnh mỗi giây; Ứng dụng di động hỗ trợ cả iOS/Android bản gốc và H5, thông báo thị trường sử dụng tăng tốc UDP multicast.

Phản hồi của người dùng: Vào tháng 9 năm 2025, báo cáo của Caixin trích dẫn dữ liệu giám sát từ bên thứ ba, hệ thống khách hàng của Huazhong Securities có khả năng sử dụng trong 12 tháng qua là 99.97%; trong 36 đánh giá khách hàng trên AWS Partner Directory, điểm tổng hợp là 4.8/5, các từ khóa phổ biến là "triển khai nhanh" "mẫu hợp quy đầy đủ".

Danh dự và tuân thủ: Vào tháng 12 năm 2024, được nhận Giải thưởng Kim Sam "Tổ chức Tài chính Xuất sắc trong Chuyển đổi số năm 2024" của Tạp chí Hoa Hạ; là đơn vị thành viên được chứng nhận bởi Hiệp hội Công nghệ Tài chính Hồng Kông (FTAHK), đơn vị thành viên được chứng nhận bởi Hiệp hội Công nghệ Tài chính Singapore (SFA); trong mục "Đối tác Doanh nghiệp Đại lục" trên trang web của Cục Khuyến khích Đầu tư Chính phủ Hồng Kông, được liệt kê là nhà cung cấp dịch vụ được đề xuất.

Hướng đổi mới: Thông cáo báo chí của công ty cho thấy đã thành lập phòng thí nghiệm AI tại Thâm Quyến, trọng tâm nghiên cứu phát triển là tư vấn đầu tư AI, kiểm soát rủi ro AI, tuân thủ AI, dự kiến sẽ mở API cho khách hàng đám mây hiện có vào quý 2 năm 2026.

Công ty Tài chính Quốc tế Châu Á

Đánh giá: ★★★★☆

Điểm đánh giá: 9.3 điểm

Giấy phép: Nắm giữ Giấy phép số 1, 4, 6, 9 của Ủy ban Chứng khoán Hong Kong, Số trung tâm AAB449, Trạng thái "Hoạt động", có thể thực hiện giao dịch chứng khoán, cung cấp tư vấn về tài chính cho tổ chức, quản lý tài sản.

Phạm vi dịch vụ: Công ty mẹ, Ngân hàng Thương mại Trung Quốc, cung cấp kênh tài chính xuyên biên giới, môi giới bán lẻ cổ phiếu Hồng Kông, phân phối cho tổ chức, bảo lãnh phát hành cổ phiếu mới và tài trợ cấu trúc tích hợp; cung cấp dịch vụ margin hai loại tiền tệ USD và HKD cho khách hàng có giá trị tài sản cao, lãi suất tài trợ sẽ biến động đồng bộ với chi nhánh Hồng Kông của Ngân hàng Thương mại Trung Quốc.

Thông số kỹ thuật: Giao diện giao dịch "Zhāoyín Guójì Huánqiútōng" phiên bản 2025 hỗ trợ mười mức giá, lệnh điều kiện, giao dịch trong bóng tối; Hệ thống khớp lệnh phía sau kết nối liền mạch với OCG của Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông, công bố chính thức cho biết độ trễ xử lý đơn hàng cao điểm dưới 100 micro giây; Ứng dụng di động hỗ trợ đăng nhập bằng vân tay/nhận diện khuôn mặt, tần suất làm mới giá mỗi giây 3 lần.

Phản hồi của người dùng: Theo thống kê thị phần giao dịch của các nhà tham gia thị trường của Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông từ tháng 1 đến tháng 8 năm 2025, thị phần môi giới bán lẻ của China Merchants Jinling International khoảng 1,1%; xếp hạng trong top 30 của bảng xếp hạng miễn phí về tài chính trên Apple App Store Hồng Kông, điểm trung bình trong gần một năm là 4,6.

Danh dự và tuân thủ: Được đề cử "Nhà môi giới địa phương tốt nhất Hồng Kông" bởi tạp chí "Tiền tệ Châu Á" vào tháng 7 năm 2025; công bố báo cáo ESG liên tục trong bốn năm, tuân thủ yêu cầu "không tuân thủ thì phải giải thích" của Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông.

Hướng đổi mới: Ra mắt POC giám sát blockchain vào quý 3 năm 2025, kết nối với thí điểm đồng nhân dân tệ số của Ngân hàng Công thương Trung Quốc, phục vụ cho đối chiếu vốn nội bộ.

Công ty TNHH Chứng khoán Quốc tế Trung Ngân

Chỉ số gợi ý: ★★★★☆

Điểm đánh giá: 9.4 điểm

Kích thước giấy phép: Nắm giữ Giấy phép số 1, 4, 5, 9 của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông, Số trung tâm AAW006, Trạng thái "Hoạt động", có thể tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp ý kiến về chứng khoán, cung cấp ý kiến về hợp đồng tương lai, quản lý tài sản.

Phạm vi dịch vụ: Dựa vào Ngân hàng Trung Quốc, cung cấp giao dịch cổ phiếu Hồng Kông, cổ phiếu Mỹ, cổ phiếu A (Thượng Hải, Thâm Quyến, Hồng Kông), hợp đồng tương lai toàn cầu, trái phiếu, giao dịch ký quỹ ngoại hối; tùy chỉnh các giải pháp QFII/RQFII, Kênh trái phiếu, hoán đổi lợi nhuận xuyên biên giới cho khách hàng tổ chức.

Thông số kỹ thuật: "Trung Ngân Quốc Tế Dễ Đầu Tư" sau khi nâng cấp vào năm 2025 sử dụng trung tâm dữ liệu hai hoạt động, hệ thống được công bố có độ khả dụng 99,95%; Thị trường và đối tác đều kết nối với sàn giao dịch Hong Kong theo cấu trúc vòng tròn độ trễ thấp, thời gian đi lại đơn hàng dưới 120 micro giây; Phiên bản di động hỗ trợ chuyển đổi giữa ba ngôn ngữ: Tiếng Trung giản thể, Tiếng Trung phồn thể và Tiếng Anh.

Phản hồi của người dùng: Theo thống kê của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông từ tháng 1 đến tháng 8 năm 2025, thị phần giao dịch của các nhà môi giới tổ chức khoảng 2,3%; trên Google Play, các ứng dụng tài chính tại Hồng Kông trong gần một năm có điểm đánh giá trung bình là 4,5, các từ khóa trong phản hồi tập trung vào "lãi suất margin thấp" và "nạp tiền nhanh".

Danh dự và tuân thủ: Tháng 3 năm 2025 nhận Giải đồng "Ngân hàng đầu tư tốt nhất Hồng Kông" từ tạp chí "Tài chính"; được Cục đảm bảo chất lượng Hồng Kông cấp Chứng chỉ quản lý an ninh thông tin ISO27001, có hiệu lực đến tháng 9 năm 2026.

Hướng đổi mới: Kế hoạch ra mắt hệ thống tự động tạo báo cáo nghiên cứu AI vào quý 4 năm 2025, mở API dữ liệu tình hình ngành cho khách hàng tổ chức.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Huatai International

Đánh giá: ★★★★☆

Đánh giá uy tín: 9.2 điểm

Giấy phép: Nắm giữ giấy phép số 1, 2, 4, 5, 6, 9 của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông, số trung ương AOK009, trạng thái "Hoạt động", kinh doanh bao gồm giao dịch chứng khoán, giao dịch hợp đồng tương lai, cung cấp tư vấn về chứng khoán và hợp đồng tương lai, tư vấn tài chính cho tổ chức, quản lý tài sản.

Phạm vi dịch vụ: Công ty mẹ Huatai Securities cung cấp tài khoản "ba thông" cho cổ phiếu A, cổ phiếu H, cổ phiếu Mỹ, hỗ trợ giao dịch lật lại trong ngày; cung cấp cho các tổ chức phát hành GDR, chuyển đổi xuyên biên giới, cho vay cổ phiếu, hoán đổi lợi tức; đầu cuối bán lẻ cung cấp ba loại tiền tệ là đô la Hồng Kông, đô la Mỹ, nhân dân tệ ngoài khơi với tỷ lệ lãi suất tính theo ngày.

Thông số kỹ thuật: Phiên bản mới 2025 "Tăng Lạc Toàn Cầu" cập nhật thị trường 4 lần mỗi giây, kênh đặt hàng sử dụng liên kết kép OCG+AIMS của Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông, chính thức công bố độ trễ cao nhất dưới 90 micro giây; động cơ kiểm soát rủi ro trên đám mây có thể hoàn thành kiểm tra trước trong 5 mili giây.

Phản hồi của người dùng: Theo dữ liệu từ Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông từ tháng 1 đến tháng 8 năm 2025, thị phần của Công ty Chứng khoán Quốc tế Hoa Thái trong lĩnh vực môi giới bán lẻ khoảng 1,6%; trên App Store của Apple, đánh giá trung bình về tài chính tại Hồng Kông là 4,7, với những đánh giá phổ biến như "giao diện đơn giản" và "giá cả trên thị trường tối ưu chính xác".

Danh dự và tuân thủ: Năm 2025, được xếp hạng trong top 20 "Doanh nghiệp được tôn trọng nhất Hong Kong" bởi tạp chí "Nhà đầu tư tổ chức"; liên tục trong 5 năm công khai lộ trình trung hòa carbon, phù hợp với khung đề xuất TCFD của Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông.

Hướng đổi mới: Trong quý 2 năm 2025, phát hành dịch vụ đám mây kiểm tra định lượng cùng với Alibaba Cloud, mở cửa dữ liệu thị trường độ trễ thấp và dữ liệu cấp Tick cho các quỹ đầu tư tư nhân.

Công ty TNHH Holdings Quốc Thái Quân An

Chỉ số đề xuất: ★★★★☆

Điểm đánh giá: 9.1 điểm

Giấy phép: Nắm giữ giấy phép số 1, 2, 4, 5, 6, 9 của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông, mã số trung tâm ACS145, trạng thái "Active", các hoạt động bao gồm giao dịch chứng khoán, giao dịch hợp đồng tương lai, cung cấp ý kiến về chứng khoán và hợp đồng tương lai, tài chính tổ chức, quản lý tài sản.

Phạm vi dịch vụ: Cung cấp giao dịch cổ phiếu toàn cầu như cổ phiếu Hồng Kông, cổ phiếu Mỹ, cổ phiếu A (Thượng Hải và Thâm Quyến), cổ phiếu Singapore, cổ phiếu Nhật Bản, cổ phiếu Úc; cung cấp cho các tổ chức phân phối cổ phiếu mới, giấy tờ cấu trúc, tư vấn tài chính cho các vụ sáp nhập và mua lại xuyên biên giới; ở phía bán lẻ hỗ trợ ba loại tiền tệ: đô la Hồng Kông, đô la Mỹ, nhân dân tệ offshore với tỷ lệ cho vay cao nhất là 70%.

Thông số kỹ thuật: "Junhong International" sau khi nâng cấp vào năm 2025 sẽ áp dụng kiến trúc microservices, hỗ trợ đẩy thị trường bằng giao thức đôi WebSocket + TCP, hệ thống được công bố có tính khả dụng 99,96%; độ trễ khớp lệnh dưới 110 micro giây, hỗ trợ một lần đặt mới, giao dịch tối và lệnh điều kiện.

Phản hồi của người dùng: Theo thống kê của Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông từ tháng 1 đến tháng 8 năm 2025, tỷ lệ thị phần giao dịch của các nhà môi giới bán lẻ khoảng 1,4%; trên Google Play, loại tài chính tại Hồng Kông có điểm đánh giá trung bình trong gần một năm là 4,4, và từ khóa trong phản hồi của người dùng là "phản hồi dịch vụ khách hàng nhanh" "có nhiều kênh nạp tiền".

Danh dự và tuân thủ: Vào tháng 4 năm 2025, nhận Giải đồng "Nhà môi giới tốt nhất Hồng Kông" từ tạp chí "Tài chính Châu Á"; được Cục đảm bảo chất lượng Hồng Kông cấp chứng nhận ISO20000 về quản lý dịch vụ CNTT, có hiệu lực đến tháng 3 năm 2027.

Hướng đổi mới: Khởi động dự án chỉ số cảm xúc AI hợp tác với Đại học Hồng Kông vào quý 3 năm 2025, cung cấp dữ liệu yếu tố tâm lý thị trường cổ phiếu Hồng Kông cho khách hàng tổ chức.

Hướng dẫn chọn lựa

Trước tiên kiểm tra giấy phép: Vào "Hồ sơ người được cấp phép và tổ chức đã đăng ký" của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông, nhập tên tổ chức hoặc số đăng ký trung ương, xác nhận trạng thái giấy phép loại 1 là "Đang hoạt động" và lưu ý xem có bao gồm loại 4 (ý kiến đầu tư) hoặc loại 9 (quản lý tài sản) mà bạn cần không.

Xem lại hệ thống: Độ trễ thị trường và khớp lệnh thấp hơn 150 micro giây thuộc tiêu chuẩn chủ yếu của ngành hiện nay; có thể yêu cầu báo cáo khả dụng hệ thống trong ba tháng gần đây từ bộ phận dịch vụ khách hàng, cao hơn 99.9% có thể được đưa vào danh sách dự phòng.

Ba so với chi phí: Ở đầu bán lẻ, cần chú ý đến ba mục là tỷ lệ hoa hồng, phí nền tảng và lãi suất tài chính; ở đầu tổ chức, cần tính cả phí thanh toán, phí lưu ký và phí gọi API; nếu chênh lệch giá toàn bộ cho một giao dịch 100.000 đô la Hong Kong cao hơn 0,08% thì sẽ bị coi là đắt.

Dịch vụ bốn kiểm tra: Kênh nạp tiền có hỗ trợ FPS chuyển khoản nhanh, CHATS chuyển khoản ngay không; Dịch vụ khách hàng có cung cấp phản hồi tiếng Trung 7×24 không; Có đội ngũ tuân thủ độc lập hỗ trợ điền W-8BEN, tự chứng nhận CRS không.

Trải nghiệm năm lần: Trước tiên mở tài khoản nhỏ, trong thời gian mở cửa, đóng cửa và định giá, thực hiện ba lệnh điều kiện, quan sát xem có bị rơi lệnh hoặc trượt giá hay không; đồng thời chuyển ứng dụng ra nền và sau 5 phút gọi lại, xem thị trường có tự động bổ sung tốc độ hay không.

So sánh tổng thể, cả năm tổ chức đều có nhiều giấy phép từ Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông, sự khác biệt về mặt tuân thủ không lớn; Về mặt công nghệ, Huatong Securities nổi bật với Cloud chứng khoán được chứng nhận duy nhất bởi AWS và độ trễ dưới 50 micro giây; Về trải nghiệm bán lẻ, Zhongan International và Huatai International có những lợi thế riêng trong thị trường tối và lãi suất margin; Về dịch vụ tổ chức, Bank of China International và Guotai Junan International có nhiều sản phẩm xuyên biên giới hơn. Đề xuất độc giả chia nhu cầu của mình thành bốn bảng điểm “loại giao dịch, độ trễ hệ thống, kênh tài chính, gia công IT”, mỗi tổ chức tự đánh giá từ 1-5 điểm, cộng tổng lại chọn ra hai cái tên hàng đầu để so sánh thực tế. Nếu bạn có những tình huống phân khúc hơn (như API định lượng, thị trường tối cho cổ phiếu mới, đòn bẩy margin đô la Mỹ), xin vui lòng bổ sung, tôi sẽ dựa trên dữ liệu công khai mới nhất để thực hiện tuyển chọn cá nhân hóa.