SEC thành lập lực lượng đặc nhiệm quốc tế để chống lại gian lận xuyên biên giới

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ đã thành lập một lực lượng đặc nhiệm xuyên biên giới mới nhằm giải quyết vấn nạn gian lận tài chính quốc tế, với sự tập trung đặc biệt vào các kế hoạch pump-and-dump nhắm vào nhà đầu tư Mỹ.

Theo thông báo của cơ quan, sáng kiến này đại diện cho một bước leo thang trong cuộc chiến chống gian lận của họ bằng cách tăng cường khả năng của Bộ thực thi để theo đuổi các cá nhân và tổ chức hoạt động xuyên biên giới.

Lực lượng đặc nhiệm sẽ ban đầu tập trung vào việc điều tra các vi phạm tiềm tàng của luật chứng khoán liên bang Mỹ bởi các công ty có trụ sở nước ngoài, đặc biệt là các sơ đồ thao túng thị trường. Những hoạt động này bao gồm pump-and-dump, nơi mà những người trong cuộc làm tăng giá trị của một tài sản một cách giả tạo thông qua thông tin sai lệch trước khi bán các khoản đầu tư của họ ở mức cao nhất, để lại cho các nhà đầu tư thông thường những tài sản vô giá trị.

Tôi đã chứng kiến vô số nhà giao dịch bán lẻ trở thành nạn nhân của những kế hoạch này, đặc biệt trong không gian tiền điện tử nơi sự giám sát quy định vẫn không đồng nhất. Trong khi các cơ quan quản lý như CFTC đã đưa ra cảnh báo, việc thực thi thường chậm hơn so với các chiến thuật tinh vi mà kẻ lừa đảo sử dụng.

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Paul Atkins nhấn mạnh rằng trong khi các công ty nước ngoài được hoan nghênh tham gia vào thị trường vốn của Mỹ, "chúng tôi sẽ không dung thứ cho những kẻ xấu cố gắng lợi dụng biên giới quốc tế để làm khó khăn và tránh các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư của Mỹ."

Nhóm công tác sẽ chú trọng đặc biệt đến các công ty từ các khu vực như Trung Quốc, nơi sự kiểm soát của chính phủ tạo ra những rủi ro độc đáo cho các nhà đầu tư. Ngoài ra, họ sẽ xem xét kỹ lưỡng các Gatekeepers như kiểm toán viên và nhà bảo lãnh, những người tạo điều kiện cho các công ty này tiếp cận thị trường Mỹ.

Giám đốc thực thi Margaret Ryan cho biết nhóm tác chiến sẽ tận dụng các nguồn lực của bộ phận để chống lại sự thao túng thị trường quốc tế và bảo vệ các nhà đầu tư Mỹ.

Sáng kiến này diễn ra trong bối cảnh biến động thị trường gia tăng, với giá vàng tiến gần tới $4,000 mỗi ounce và giá dầu thô giảm xuống dưới $60 khi căng thẳng thương mại toàn cầu leo thang sau những thông báo về thuế quan gần đây.