Cơ quan quản lý Mỹ phản công trước chiến thuật lừa đảo tài chính quốc tế mới: khẩn trương bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trong nước.

2025-9-6 08:55

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) gần đây đã công bố thành lập một nhóm dự án xuyên biên giới, trực tiếp nhắm vào các vụ lừa đảo tài chính quốc tế, đặc biệt là những kế hoạch "thổi phồng hàng hóa" nổi tiếng. Tôi không thể không tự hỏi, liệu họ có cuối cùng nhận ra rằng họ đã để lửa cháy trong sân sau quá lâu?

Nhóm mới thành lập này sẽ tập trung vào việc điều tra các hành vi vi phạm luật chứng khoán Mỹ của các doanh nghiệp nước ngoài, đặc biệt là các phương thức thao túng thị trường. Nói thẳng ra, đó là những nhóm tạo ra sự nóng sốt giả để đẩy giá lên cao, sau đó lén lút bán ra ở mức cao, khiến các nhà đầu tư bình thường trở thành người chịu thiệt. Mánh khóe này trong thế giới tiền điện tử thực sự là chuyện thường ngày!

Trong vài tháng qua, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã đưa ra cảnh báo cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ, nhưng nếu cảnh báo có hiệu quả, thì kẻ lừa đảo đã sớm chuyển nghề. SEC hiện tuyên bố sẽ "không do dự trong việc truy cứu trách nhiệm của những người vi phạm", và đặc biệt đề cập đến việc truy tố những người được gọi là "cổng kiểm soát" - bao gồm cả kiểm toán viên và nhà bảo lãnh.

Điều đáng chú ý hơn nữa là nhóm công tác còn đặc biệt nhấn mạnh việc phải xem xét các công ty đến từ Trung Quốc và các quốc gia khác, lý do được đưa ra là "sự kiểm soát của chính phủ và các yếu tố khác mang lại rủi ro độc đáo cho các nhà đầu tư". Thật là một cách nói ngoại giao! Nói trắng ra là lo ngại rằng những công ty này sẽ kiếm tiền ở Mỹ nhưng lại không thể bị quản lý.

Chủ tịch SEC, Paul Atkins, cho biết: "Chúng tôi hoan nghênh các công ty từ khắp nơi trên thế giới tham gia vào thị trường vốn của Mỹ, nhưng sẽ không bao giờ chấp nhận bất kỳ kẻ xấu nào lợi dụng biên giới quốc tế để trốn tránh bảo vệ nhà đầu tư Mỹ." Nghe có vẻ rất quyết liệt, nhưng tuyên bố này đã được bao nhiêu Chủ tịch SEC trước đây nói ra?

Giám đốc Cơ quan Thi hành pháp luật Margaret Ryan cũng đã lên tiếng: "Chúng tôi rất vui khi có thể tham gia vào công việc quan trọng này." Ý nói rằng đây là một dự án lớn, SEC đang đưa thi hành pháp luật lên sân khấu quốc tế.

Thật lòng mà nói, SEC lần này thật sự rất gấp. Môi trường thị trường phức tạp và biến đổi, một số nền tảng tài sản ảo còn tinh vi lập mưu để tránh sự quản lý. Lần này họ không chỉ nói suông, mà còn tích hợp sức mạnh của nhiều bộ phận như tài chính công ty, kiểm tra, phân tích rủi ro kinh tế.

Vấn đề là, trong một thị trường toàn cầu với dòng tiền tự do, hành động đơn phương của SEC có thể giải quyết được bao nhiêu vấn đề? Hợp tác quản lý xuyên biên giới mới là điều quan trọng, nhưng tiêu chuẩn quản lý của các quốc gia khác nhau rất lớn, huống chi một số khu vực vốn đã là khu vực giám sát yếu.

Dù sao, với tư cách là nhà đầu tư, đặc biệt là nhà đầu tư tài sản ảo, tôi khuyên không nên đặt hy vọng vào các cơ quan quản lý. Thị trường vẫn đầy rẫy nguy hiểm, và sự bảo vệ tốt nhất luôn là sự thận trọng và kiến thức của bản thân.