SEC đã buộc tội người sáng lập PGI Global liên quan đến một kế hoạch Ponzi với tiền điện tử trị giá hơn 198 triệu đô la

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội Ramiro Ventura Palafox về tội lừa đảo tiền điện tử, dẫn đến thiệt hại 198 triệu đô la cho các nhà đầu tư. Trong một thông báo chính thức, cơ quan này cho biết Palafox đã chiếm đoạt 57 triệu đô la từ các quỹ.
Theo thông tin từ SEC, Palafos, người mang quốc tịch cả Hoa Kỳ và Philippines, đã khởi động PGI Global. Anh ta tuyên bố rằng đây là công ty giao dịch tiền điện tử và forex và đã thu phí thành viên từ người dùng từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 10 năm 2021, hứa hẹn mang lại lợi nhuận cao đảm bảo cho các nhà đầu tư.
Tuy nhiên, khoản đầu tư này là một mô hình Ponzi, hầu hết số tiền đã thu được được chi vào việc trả cho các nhà đầu tư khác, trong khi số còn lại được chi cho ô tô sang trọng, bất động sản và các tài sản khác. Palafok đã quản lý mô hình này cho đến khi nó sụp đổ vào cuối năm 2021.
Bình luận về sự cố, người đứng đầu bộ phận công nghệ mạng và công nghệ mới Laura D'Allaird cho biết Palafox đã lừa dối các nhà đầu tư bằng cách hứa hẹn những phương pháp giao dịch đổi mới.
D'Allaïrd nói:
«Những tuyên bố sai sự thật của ông về việc kiểm tra trong ngành công nghiệp tiền điện tử và nền tảng giao dịch tự động được cho là dựa trên trí tuệ nhân tạo chỉ che giấu một vụ lừa đảo quốc tế về chứng khoán.»
Trong khi đó, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) cũng đã buộc tội Palafox theo quy trình hình sự liên quan đến cùng một sự cố, vụ án đang được Văn phòng Công tố viên Hoa Kỳ cho Quận Đông Virginia xử lý. Trong đơn kiện riêng của mình, DOJ đã buộc tội Palafox về việc rửa tiền, các giao dịch tiền tệ bất hợp pháp và gian lận bằng cách sử dụng các phương tiện điện tử.
Thú vị là Palafox cũng đã điều hành cùng một kế hoạch ở Vương quốc Anh, nhưng chỉ thu được 612,425 bảng Anh ( trị giá 816,000 đô la ) từ tháng 7 năm 2020 đến tháng 2 năm 2021. Tòa án tối cao Vương quốc Anh đã đóng cửa nó vào năm 2022 sau khi DOJ Mỹ tịch thu trang web của cấu trúc liên quan Praetorian Group International Trading Inc.
SEC yêu cầu hoàn trả tiền và các biện pháp khác.
Trong khi các công tố viên liên bang sẽ yêu cầu án tù và tịch thu đối với Palafoks, cơ quan quản lý tài chính muốn khôi phục các tài sản mà họ đã mua thông qua kế hoạch.
Nhà điều hành tuyên bố rằng việc tham gia PGI là chứng khoán và rằng Palafox đã vi phạm pháp luật bằng cách đề nghị và bán chứng khoán chưa đăng ký, cũng như vi phạm các quy định chống giả mạo. Bây giờ ông ta đang tìm cách yêu cầu tòa án ra lệnh trả lại tất cả các khoản thu nhập cùng với lãi suất và các khoản phạt dân sự.
Hơn nữa, SEC muốn có lệnh cấm vĩnh viễn đối với Palafoksa, cấm ông tham gia vào bất kỳ chương trình tiếp thị đa cấp nào cung cấp hoặc bán chứng khoán hoặc tài sản tiền điện tử.
Để khôi phục các khoản tiền bị chiếm đoạt một cách bất hợp pháp, SEC cũng đã đề cập đến một số người và tổ chức là người vay. Trong số đó có anh trai của vợ Palafox, Darwi Mendoza, vợ của anh ta, Marissa Mendoza Palafox, và có thể là thành viên lớn tuổi trong gia đình, Linda Ventura, cùng với BBMR Threshold LCC.
Cơ quan này khẳng định rằng Palafox đã chuyển tiền và tài sản mua lại cho những người vay này, và đã thanh toán các khoản thế chấp cho Mendoza và Ventura, cũng như tặng Ventura một chiếc xe Range Rover. BBMR là một công ty holding mà Palafox đã sử dụng để che giấu các tài sản mua lại bằng các khoản tiền chiếm đoạt trái phép, và có hai người thân của ông làm đồng quản lý.
Ông thậm chí đã chuyển nhượng ngôi nhà của mình, được mua với giá 1,7 triệu đô la từ các nhà đầu tư, cho công ty BBMR vào tháng 8 năm 2021, chỉ vài tháng trước khi PGI Global sụp đổ.
Akinhs đã kế thừa SEC hiện đại hóa.
Trong khi đó, vụ việc này là vụ việc đầu tiên liên quan đến tiền điện tử dưới sự lãnh đạo mới của SEC, Paul Atkins, và phù hợp với loại hành động mà SEC dự định tập trung vào lúc này. Cơ quan này đã cho thấy rằng họ sẽ không chấp nhận quy định thông qua cưỡng chế và chỉ tập trung vào các vụ việc liên quan đến tiền điện tử, nơi gian lận và các vi phạm rõ ràng khác là hiển nhiên.
Ngay cả trước khi Atkins nhậm chức, cựu quyền Chủ tịch Mark Uyeda đã thực hiện một số biện pháp để tái tổ chức cơ quan và chuyển hướng sự chú ý của nó sang các vấn đề truyền thống.
Các hành động như vậy bao gồm việc chấm dứt các vụ kiện và điều tra đối với các cấu trúc tiền điện tử, thay thế bộ phận về tài sản tiền điện tử và công nghệ mạng với bộ phận về công nghệ mạng và công nghệ mới, cũng như thành lập Nhóm làm việc về Tiền điện tử.