SEC's Gensler về $5 tỷ thu hồi và thay đổi cảnh quan tiền điện tử
[TL; DR]
Cơ quan SEC đã khởi kiện hơn 780 vụ vi phạm và hơn 500 vụ đơn lẻ trong năm 2023.
Gary Gensler, Chủ tịch SEC, nói rằng cơ quan quản lý đang trong quá trình xem xét 8 đến 10 điểm Bitcoin Đơn đăng ký ETF.
Ủy ban giao dịch chứng khoán đã phạt BlackRock 2,5 triệu đô la vì thông tin tiết lộ không chính xác.
Giới thiệu
Ngành tiền điện tử, là một ngành công nghiệp mới, vẫn đang đối mặt với sự không chắc chắn về quy định. Trong khi đó, các cơ quan quản lý như Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ đang nỗ lực để khẳng định quyền lực của họ trong ngành cũng như tạo ra pháp luật rõ ràng về tiền điện tử.
Mặc dù giám sát quy định là cần thiết để bảo vệ công chúng và nhà đầu tư, nhưng nó cũng nên công bằng và minh bạch để thúc đẩy sáng tạo và đổi mới, từ đó thúc đẩy sự phát triển kinh tế. Hôm nay, chúng ta sẽ xem xét vấn đề Những đợt tăng gần đây của SEC trong việc giám sát ngành tiền điện tử cũng như tương lai của quy định thị trường tiền điện tử.
Hành động pháp lý của SEC trong ngành tiền điện tử tại Mỹ
Trong bài phát biểu tại Diễn đàn Thực thi Chứng khoán 2023 vào ngày 25 tháng 10, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) Gary Gensler đã nhấn mạnh về các hành động thực thi pháp luật thành công của SEC trong vài năm qua.
Gensler nói rằng SEC đã khởi kiện hơn 780 vụ vi phạm và hơn 500 vụ án độc lập chỉ trong năm 2023. Nhờ những quyết định và lệnh này, SEC đã thu được 5 tỷ đô la. Đến nay, đã phân phối 930 triệu đô la cho các nhà đầu tư bị ảnh hưởng.
Chủ tịch SEC cho biết kể từ tháng 12/2021, cơ quan này đã đệ đơn kiện 40 công ty vi phạm các quy định thị trường tiền điện tử khác nhau. Ngoài ra, trong cùng thời gian, SEC đã giải quyết các vấn đề lưu trữ hồ sơ với 23 công ty, cho thấy cam kết của mình trong việc thấm nhuần kỷ luật và trật tự trong lĩnh vực này.
Trước hết, SEC khởi kiện để ngăn các công ty và cá nhân vi phạm các luật chứng khoán Mỹ. Trong quá trình này, SEC thu hồi được số tiền mà một số công ty và cá nhân nhận được từ hoạt động bất hợp pháp. Ngoài ra, SEC cũng áp đặt các khoản tiền phạt dân sự đối với các công ty vi phạm nhằm buộc họ tuân thủ luật chứng khoán.
Theo CoinDesk Hiện tại, các biện pháp trừng phạt của SEC đã tạo ra một ‘quy tắc tiền điện tử bóng đen’ mô tả những gì cơ quan quản lý coi là quy định thị trường tiền điện tử. Cho đến nay, các biện pháp trừng phạt liên quan đến tiền điện tử mà SEC đã triển khai bao gồm nhiều lĩnh vực khác nhau bao gồm gian lận thị trường, vi phạm an ninh mạng, giao dịch nội gián, tweet giả mạo và vi phạm công bố của công ty công khai.
Liên quan đến những gì cơ quan quản lý đã làm cho đến nay, chủ tịch SEC nói Đừng để tôi bắt đầu về tiền điện tử. Tôi sẽ không nhắc tên tất cả những cá nhân chúng tôi đã buộc tội trong lĩnh vực này không tuân thủ cao.
Chủ tịch SEC Gensler nói về Spot Bitcoin ETFs
Chủ tịch SEC, Gensler, cũng xác nhận rằng Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi đang đánh giá 8 đến 10 đơn đăng ký ETF Bitcoin spot. Lưu ý rằng SEC đang xử lý 12 đơn đăng ký ETF BTC gồm Bitwise, WisdomTree, Grayscale, Đá đen, Invesco và Fidelity.
Trong lúc đó, Chủ tịch Gensler nhấn mạnh rằng đề xuất ETF BTC có thể sớm được đưa ra trước ủy ban gồm 5 thành viên. Tuy nhiên, ông từ chối cung cấp ngày cụ thể cho điều đó. Trong việc làm rõ tình hình, ông nói, “Tất cả đều có hạn chót nộp hồ sơ khác nhau.”
Trong một cuộc phỏng vấn với Bloomberg, Gensler đã thêm vào“Những gì chúng tôi đang có trước mắt, để khán giả hiểu rõ, chúng tôi không chỉ có một, mà có nhiều; Tôi nghĩ là tám hoặc mười bản đăng ký mà nhân viên và cuối cùng là ủy ban đang xem xét.”
Sự mong đợi về việc SEC chấp thuận một số đơn xin ETF bitcoin vốn tăng lên khi cơ quan quản lý từ chối kháng cáo chống lại mệnh lệnh của tòa án để xem xét đơn xin ETF bitcoin theo phương pháp Grayscale.
Đọc thêm: SEC Hoãn Quyết Định Về Spot Bitcoin ETFs Của BlackRock
SEC Khởi kiện BlackRock
Trong một diễn biến liên quan, SEC đã đệ đơn kiện BlackRock vì cáo buộc không tiết lộ các khoản đầu tư tại một công ty mà nó đang tư vấn. Theo đơn kiện của SEC, từ năm 2015 đến năm 2019, BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT) đã đầu tư vào Aviron Group, LLC thông qua một cơ sở cho vay.
Tuy nhiên, BIT đã không thể tiết lộ chính xác trong báo cáo hàng năm và báo cáo hàng nửa năm khi mô tả Aviron là một công ty ‘Dịch vụ Tài chính Đa dạng’. Thông tin này là không chính xác vì Aviron phát triển kế hoạch in và quảng cáo cho phim. Do đó, SEC tuyên bố rằng BlackRock đã biến tướng thông tin cho nhà đầu tư bán lẻ và tổ chức.
Với hiệu quả này, Andrew Dean, Co-Chief của Đơn vị Quản lý Tài sản thuộc Bộ Phận Thi Hành Luật SEC nói, “Người đầu tư cá nhân và tổ chức dựa vào việc công bố chính xác về các công ty tạo nên danh mục của quỹ đóng cửa hoặc quỹ chung để đánh giá một khoản đầu tư hiện tại hoặc tiềm năng trong quỹ.”
Ông thêm, “Các nhà tư vấn đầu tư có trách nhiệm cung cấp thông tin quan trọng này, và BlackRock đã không làm điều đó với khoản đầu tư Aviron.” Ngoài ra, BlackRock đã báo cáo sai rằng Aviron trả lãi suất cao hơn so với thực tế.
Vì việc biến tướng sự thật như vậy, SEC đã đánh phạt BlackRock 2,5 triệu đô la. Mặc dù BlackRock không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc, nhưng họ đã giải quyết thỏa thuận. Vụ kiện này xảy ra vào thời điểm SEC đang xem xét đơn xin ETF bitcoin của Grayscale.
Quan điểm của Gary Gensler về Quy định Tiền điện tử
Quan điểm về tiền điện tử của Chủ tịch SEC, Gensler, không thay đổi qua các năm. Ông tin rằng hầu hết các loại tiền điện tử đều là chứng khoán mà SEC nên quản lý. Một lần, ông giải thích khái niệm hợp đồng đầu tư và cho rằng hầu hết các loại tiền điện tử phù hợp với định nghĩa đó và vượt qua kiểm tra hợp đồng đầu tư.
Ngoài ra, Gensler đã so sánh môi trường tiền điện tử hiện tại với thị trường tài chính không quy định của những năm 1920. Tuy nhiên, Chủ tịch SEC tin rằng bitcoin và ETH khác biệt so với các loại tiền điện tử khác. Ông cho rằng bitcoin là một loại hàng hóa và một nơi lưu trữ giá trị giống như vàng. Tuy nhiên, Gensler chưa làm rõ liệu ETH có phải là một loại chứng khoán hay không.
Quan điểm của Gensler là cần phải phân loại tất cả các loại tiền điện tử để có sự rõ ràng về các quy định chi phối chúng. Mặt khác, SEC duy trì rằng luật tài chính và chứng khoán hiện hành rất đơn giản và có thể được áp dụng cho tiền điện tử mà không cần làm rõ thêm về mặt pháp lý.
Hiện tại, SEC sử dụng “Kiểm tra Howey” trong các hành động thực thi của mình. Theo giải thích của Gensler, “những token này là chứng khoán vì có một nhóm ở giữa và công chúng đang mong đợi lợi nhuận dựa trên nhóm đó.”
Ông cũng cho rằng thị trường có nhiều “sự không tuân thủ”, đó là lý do tại sao SEC có quyền và trách nhiệm pháp lý để bảo vệ nhà đầu tư bằng các tiêu chuẩn áp dụng cho lĩnh vực tài chính truyền thống.
Đọc thêm: Tác động của đơn kháng cáo của SEC đối với quyết định về Quỹ giao dịch Bitcoin của Grayscale
Tác động của Gensler’s Regulatory Stance và SEC’s Enforcement Actions đối với Tương lai thị trường Tiền điện tử
Về cơ bản, quan điểm quy định của Gensler và các biện pháp truy cứu gần đây của SEC có thể làm ngạt thở đổi mới, nghiên cứu và sáng tạo trong lĩnh vực này. Điều này có nghĩa là rất ít công ty tiền điện tử sẽ sẵn lòng hoạt động tại Hoa Kỳ.
Ngay cả một số công ty quốc tế cung cấp sản phẩm crypto cũng sẽ tránh thiết lập đơn vị kinh doanh tại Hoa Kỳ. Vì vậy, họ có thể không cho phép công dân Hoa Kỳ truy cập vào sản phẩm và dịch vụ của họ.
Kết thúc
Trong năm 2023, SEC Hoa Kỳ đã đệ trình hơn 700 vụ kiện chống lại những kẻ phạm tội tiền điện tử. Từ các hành động thực thi như vậy, cơ quan quản lý đã quản lý để tăng hơn 5 tỷ đô la tiền phạt. Chủ tịch SEC Gensler tin rằng tất cả các loại tiền điện tử, ngoại trừ bitcoin, đều là chứng khoán vì họ có các nhóm phát triển và “quản lý” chúng. Mặt khác, các cá nhân hoặc tổ chức đầu tư vào tiền điện tử mong muốn tạo ra lợi nhuận.
Câu hỏi thường gặp về SEC
Gensler nói gì về tiền điện tử?
The Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, Gary Gensler cho biết hầu hết các loại tiền điện tử đều là chứng khoán vì chúng có các đội ngũ tạo và quản lý. Ông đặc biệt nhắc đến bitcoin là một loại hàng hóa. SEC sử dụng bài kiểm tra Howey để xác định liệu một loại tiền điện tử có phải là chứng khoán hay không.
Gary Gensler là giám đốc SEC?
Gary Gensler, một người đã từng là Goldman Sachs Nhà đầu tư ngân hàng, hiện là chủ tịch Hiệp hội Chứng khoán và Giao dịch Mỹ. Sinh năm 1957, Gensler đã phục vụ trong các bộ phận chính phủ khác nhau trong những năm qua. Ví dụ, ông đã là chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa trong thời kỳ của cựu Tổng thống Barack Obama.
Gary Gensler kiếm được bao nhiêu tiền?
Với vai trò Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ, Gary Gensler nhận mức lương khoảng 32.000 đô la mỗi tháng. Trong khi đó, tài sản ròng của Gensler dao động từ 41 triệu đến 119 triệu đô la.
Gary Gensler đã từ chức khi nào?
Gary Gensler vẫn là chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ. Ông đã được bổ nhiệm làm chủ tịch vào năm 2018. Ông chịu trách nhiệm giám sát việc điều chỉnh thị trường tài chính và bảo vệ nhà đầu tư.
