Các “người đứng đầu” mới trong lĩnh vực tuân thủ của các tổ chức tài chính lần lượt nhậm chức, Giám đốc Ngân hàng Thành Đô kiêm nhiệm, Hongta Securities chào đón Giám đốc Tuân thủ mới

Trước bối cảnh môi trường quản lý ngày càng hoàn thiện và siết chặt, các tổ chức tài chính ngày càng coi trọng việc xây dựng hệ thống quản lý tuân thủ. Mà với tư cách là “người cầm lái” của hệ thống này, ứng viên cho chức danh giám đốc tuân thủ/quan chức tuân thủ cấp cao thường nhận được sự quan tâm lớn từ thị trường.

Ngày 2 tháng 4 năm 2026, hai tổ chức tài chính quan trọng ở khu vực Tây Nam—Ngân hàng Thành Đô và Chứng khoán Hồng Tháp—lần lượt công bố các thay đổi nhân sự quan trọng liên quan đến giám đốc tuân thủ/quan chức tuân thủ cấp cao.

Chủ tịch ngân hàng Thành Đô đích thân “kiêm nhiệm” chức giám đốc tuân thủ cấp cao; trong khi Chứng khoán Hồng Tháp thì người tiền nhiệm là giám đốc tài chính chuyển sang tiếp nhiệm vị trí giám đốc tuân thủ. Đợt điều chỉnh cấp cao này một lần nữa đưa tầm quan trọng của người phụ trách tuân thủ của tổ chức tài chính ra trước công chúng.

“Một người gánh vác tất cả” của Xu Đăng Nghĩa, Chủ tịch kiêm nhiệm

Thông cáo ngân hàng Thành Đô mới nhất cho thấy, sau khi được hội đồng quản trị thảo luận và thông qua, ngân hàng đồng ý bổ nhiệm Xu Đăng Nghĩa—chủ tịch ngân hàng—kiêm nhiệm chức giám đốc tuân thủ cấp cao của ngân hàng, có hiệu lực kể từ ngày nghị quyết của hội đồng quản trị được thông qua, cho đến khi nhiệm kỳ của hội đồng quản trị khóa thứ tám kết thúc.

Việc chủ tịch đích thân kiêm nhiệm chức giám đốc tuân thủ cấp cao cho thấy mức độ coi trọng của Ngân hàng Thành Đô đối với công tác quản lý tuân thủ.

Xét theo quá trình công tác, Xu Đăng Nghĩa sinh năm 1968 là một “lão tài chính” với nền tảng sâu dày về tài chính và nghiệp vụ ngân hàng. Ông tốt nghiệp Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh tại Đại học Tài chính và Kinh tế Tây Nam.

Trước khi gia nhập Ngân hàng Thành Đô, Xu Đăng Nghĩa từng nhiều năm gắn bó và làm việc tại hệ thống Ngân hàng Kiến Thiết, lần lượt giữ các chức vụ như: Phó trưởng bộ phận khoa Kế toán, Phòng Kế toán—Kế toán Tài chính tại Chi nhánh Thành Đô của Ngân hàng Kiến Thiết; Phó giám đốc Chi nhánh thứ Nhất (luân phiên rèn luyện công tác); Phó trưởng phòng Phòng Kế toán; Phó quản lý Bộ phận Kế toán tại Bộ phận nghiệp vụ Chi nhánh Cung nghiệp thuộc Ngân hàng Kiến Thiết tỉnh Tứ Xuyên; Ủy viên Ban Tổng chi bộ Đảng, Phó giám đốc Chi nhánh thứ Nhất Thành Đô (luân phiên rèn luyện công tác); Phó tổng giám đốc Bộ phận Thanh toán Kế toán tại Chi nhánh Ngân hàng Kiến Thiết tỉnh Tứ Xuyên; Bí thư Phó ủy ban đảng, Phó giám đốc Chi nhánh Lô Châu (phụ trách công tác), Bí thư Ủy ban đảng, Giám đốc; Tổng giám đốc Bộ phận Kế toán Tài chính tại Chi nhánh Ngân hàng Kiến Thiết tỉnh Tứ Xuyên, Tổng giám đốc Bộ phận nghiệp vụ khối tổ chức, Phó giám đốc cao cấp (kỹ thuật cấp hai) kiêm Phó bí thư Ủy ban kỷ luật của chi nhánh và giám đốc Văn phòng Ủy ban kỷ luật; cùng nhiều vị trí cốt lõi khác. Sau đó, ông còn từng giữ chức Phó bí thư Ủy ban Đảng của Ngân hàng Nông thôn Thành Đô, Phó chủ tịch hội đồng, và Giám đốc.

Hiện nay, ông là Phó bí thư Ủy ban Đảng, Phó chủ tịch hội đồng và Chủ tịch của Ngân hàng Thành Đô. Kinh nghiệm quản lý đa ngành phong phú, nền tảng vững chắc về kế toán tài chính, cùng sự hiểu biết sâu sắc về thị trường tài chính bản địa tỉnh Tứ Xuyên sẽ cung cấp sự hỗ trợ mạnh mẽ để ông tổng hợp quản lý tuân thủ toàn diện và quản lý rủi ro của Ngân hàng Thành Đô.

Từ Túc chính thức nhận nhiệm sở giám đốc tuân thủ

Không chỉ có vậy, người phụ trách tuân thủ của Chứng khoán Hồng Tháp cũng đã đón tiếp bàn giao chính thức.

Tối ngày 2 tháng 4, Chứng khoán Hồng Tháp công bố rằng, ngày 1 tháng 4, việc Từ Túc đảm nhiệm chức giám đốc tuân thủ của công ty đã được cơ quan quản lý chứng khoán phê duyệt. Từ ngày công bố, chính thức nhậm chức; giám đốc tuân thủ trước đó là Nhiễu Hùng không còn đảm nhiệm chức vụ này.

Việc điều chỉnh cấp cao lần này của Chứng khoán Hồng Tháp là một lần luân chuyển các vị trí trong nội bộ ban quản lý và tái định hình. Tại cuộc họp lần thứ bảy của Hội đồng quản trị khóa thứ tám diễn ra ngày 26 tháng 2 năm 2026, Chứng khoán Hồng Tháp đã tiến hành điều chỉnh tập trung chức vụ của nhiều cán bộ quản lý cấp cao.

Trong đó, Từ Túc không còn đảm nhiệm các chức vụ giám đốc tài chính và thư ký của hội đồng quản trị của công ty nữa, chuyển sang gánh vác trọng trách kiểm soát rủi ro và quản lý tuân thủ. Ông được bổ nhiệm làm Giám đốc rủi ro cấp cao (Chief Risk Officer) và Giám đốc tuân thủ.

Từ việc quản lý tài chính và công bố thông tin (giám đốc tài chính, thư ký HĐQT), đến việc nắm bắt rủi ro tổng thể của hoạt động kinh doanh và ranh giới tuân thủ (Giám đốc rủi ro cấp cao, Giám đốc tuân thủ), việc chuyển đổi vai trò của Từ Túc không chỉ phản ánh sự coi trọng của Chứng khoán Hồng Tháp đối với việc bồi dưỡng năng lực tổng hợp của cán bộ cấp cao trong nội bộ, mà còn cho thấy công ty sẽ chú trọng hơn vào việc tích hợp sâu giữa phòng ngừa rủi ro và quản lý tuân thủ với dữ liệu tài chính và quản trị kiểm soát nội bộ.

Vai trò “cục đá kê đệm” của tuân thủ

Dù là việc chủ tịch Ngân hàng Thành Đô “đích thân vào cuộc”, hay việc Chứng khoán Hồng Tháp ở cấp cao “chuyển ngành tiếp nối”, thì cả hai đều phản ánh một nhận thức chung trong ngành tài chính hiện nay: tuân thủ không còn chỉ là công việc trên bàn giấy của bộ phận hậu trường, mà là năng lực cạnh tranh cốt lõi quyết định tương lai và số phận của các tổ chức tài chính.

Trong các tổ chức tài chính hiện đại, giám đốc tuân thủ/quan chức tuân thủ cấp cao đóng vai trò cực kỳ then chốt: trước hết, họ là “người gác cổng” của tổ chức. Trong bối cảnh đổi mới tài chính diễn ra liên tục và mô hình kinh doanh ngày càng phức tạp, giám đốc tuân thủ cần đảm bảo mọi đổi mới nghiệp vụ đều vận hành trong khuôn khổ các quy định và luật pháp, tránh để tổ chức phải đối mặt với các khoản phạt lớn vì vi phạm hoặc bị tổn hại danh tiếng.

Thứ hai, họ là “người hộ tống” cho chiến lược. Một giám đốc tuân thủ xuất sắc không chỉ thụ động kiểm tra hợp đồng, mà còn có thể chủ động tham gia vào các quyết sách chiến lược của công ty; từ góc độ tuân thủ, rà soát và tránh rủi ro cho sự phát triển dài hạn của tổ chức, biến yêu cầu tuân thủ thành lợi thế về quản trị của công ty.

Cuối cùng, họ là “nhà truyền giảng” về văn hóa tuân thủ. Thông qua việc thúc đẩy việc triển khai các quy định về tuân thủ, người phụ trách tuân thủ nỗ lực xây dựng trong doanh nghiệp, từ trên xuống dưới, triết lý “tuân thủ tạo ra giá trị”.

Cảnh báo rủi ro và điều khoản miễn trừ trách nhiệm

        Thị trường có rủi ro, đầu tư cần thận trọng. Bài viết này không cấu thành lời khuyên đầu tư cá nhân, cũng không xem xét các mục tiêu đầu tư đặc thù, tình hình tài chính hoặc nhu cầu riêng của từng người dùng. Người dùng cần cân nhắc liệu bất kỳ ý kiến, quan điểm hoặc kết luận nào trong bài viết này có phù hợp với tình huống cụ thể của họ hay không. Theo đó đầu tư, chịu trách nhiệm là của chính mình.