【Hành động quản lý】Ủy ban Tiêu chuẩn Hành chính phối hợp với Ủy ban Chứng khoán tiến hành khám xét 14 địa điểm, bắt giữ 6 nam 2 nữ. Có quỹ đầu tư lợi dụng tin nội bộ để kiếm lợi 3.15 tỷ. Tin đồn liên quan đến CITIC Securities Hong Kong, Guotai Junan International và Wuji Capital

Thị trường đưa tin về việc Cơ quan Thanh tra Chính phủ và Ủy ban Chứng khoán đã phối hợp tiến hành các hoạt động điều tra, khám xét văn phòng của CITIC Securities Hong Kong và Guotai Junan International (01788). Có nguồn tin từ nước ngoài cho biết, Infini Capital thuộc sở hữu của Chien Tao đã bị liên đới trong vụ việc này.

Cơ quan Thanh tra Chính phủ và Ủy ban Chứng khoán vào trưa ngày 10 và 11 tháng 3 đã phát thông cáo về chiến dịch phối hợp mang tên “Fuse”, nhằm chống lại các hành vi giao dịch nội gián và tham nhũng. Trong đó, đã tiến hành khám xét 14 địa điểm, bao gồm văn phòng của các tổ chức có giấy phép và nơi cư trú của các người bị bắt giữ. Cơ quan này cũng đã bắt giữ sáu nam và hai nữ, trong độ tuổi từ 35 đến 60. Những người bị bắt gồm các quản lý cấp cao của hai công ty chứng khoán có giấy phép và một công ty quản lý quỹ phòng hộ có giấy phép, cùng một trung gian. Chính quyền tiết lộ rằng, một quỹ phòng hộ đã kiếm được khoảng 315 triệu HKD nhờ sử dụng thông tin nội gián.

Tin mới nhất ngày 12 tháng 3

Cơ quan Thanh tra Chính phủ và Ủy ban Chứng khoán xác nhận vào trưa ngày 12 tháng 3 rằng họ đang phối hợp điều tra các quản lý cấp cao của các tổ chức có giấy phép về các cáo buộc liên quan đến giao dịch nội gián và tham nhũng. Ba tổ chức này gồm hai công ty chứng khoán và một công ty quản lý quỹ phòng hộ, đều nằm trong diện điều tra.

Chính quyền nghi ngờ rằng các quản lý cấp cao của các công ty chứng khoán có giấy phép đã nhận hối lộ từ chủ sở hữu của các quỹ phòng hộ, với số tiền vượt quá 4 triệu HKD, trước khi các thông tin về việc phân phối cổ phần của các công ty niêm yết tại Hong Kong được công khai, và đã tiết lộ các thông tin này cho các quỹ phòng hộ.

Dựa trên các thông tin nội gián này, các quỹ phòng hộ đã bán khống các cổ phiếu liên quan hoặc ký hợp đồng hoán đổi bán khống cổ phiếu để thiết lập các vị thế bán ra của quỹ. Khi thông tin phân phối cổ phần được công khai, giá cổ phiếu của các công ty liên quan giảm, và quỹ phòng hộ đã kiếm được khoảng 315 triệu HKD từ các vị thế bán khống này.

Chiến dịch phối hợp này bắt nguồn từ cuộc điều tra sơ bộ của Ủy ban Chứng khoán về các hoạt động giao dịch nội gián, qua đó phát hiện các hành vi tiềm tàng tham nhũng. Sau đó, vụ việc đã được chuyển sang Cơ quan Thanh tra Chính phủ để điều tra các hành vi tham nhũng, trong khi Ủy ban Chứng khoán tập trung xử lý các hành vi vi phạm liên quan đến giao dịch nội gián theo Luật Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai. Do cuộc điều tra vẫn đang diễn ra, cả hai cơ quan này đều không đưa ra bình luận thêm.

Điều đáng chú ý là, Infini Capital gần đây có sự thay đổi nhân sự, Chien Tao đã từ chức vị trí Responsible Officer của Infini Capital vào cuối năm ngoái.

Guotai Junan International xác nhận có nhân viên bị bắt giữ để điều tra

Sáng ngày 10 tháng 3, Guotai Junan International đã phát thông báo, cho biết Ủy ban Chứng khoán và Cơ quan Thanh tra Chính phủ đã đến thăm các địa điểm kinh doanh chính của công ty tại Hong Kong để thực hiện lệnh khám xét, đồng thời đã lấy đi một số tài liệu. Công ty cũng biết rằng một nhân viên (không phải thành viên Hội đồng quản trị) đã bị Cơ quan Thanh tra Chính phủ bắt giữ để điều tra. Công ty đánh giá cao sự việc này và sẽ tiếp tục theo dõi sát sao diễn biến.

Guotai Junan International cho biết, do đang trong quá trình điều tra, công ty đã ngay lập tức tạm dừng mọi hoạt động và quyền hạn của nhân viên liên quan kể từ ngày 10 tháng 3 cho đến khi có thông báo mới. Các hoạt động kinh doanh của tập đoàn, bao gồm cả mảng ngân hàng đầu tư, vẫn duy trì bình thường. Tình hình tài chính của công ty ổn định, các hoạt động kinh doanh diễn ra đúng quy trình, hợp pháp và ổn định. Tập đoàn luôn giữ vững nguyên tắc tuân thủ pháp luật, điều hành một cách thận trọng.

Thông tin ngày 11 tháng 3

Theo Bloomberg dẫn nguồn từ những người am hiểu vụ việc, chính quyền Hong Kong đã đột kích vào văn phòng của CITIC Securities Hong Kong và Guotai Junan International (01788) vào ngày 10 tháng 3, và đã đưa ít nhất một lãnh đạo cao cấp đi hỏi cung. Ngoài ra, tờ Caixin cho biết ít nhất hai ngân hàng đầu tư Trung Quốc đã bị khám xét trong tuần này, trong đó có ông Samuel Pan, Giám đốc thị trường vốn cổ phần của Guotai Junan International, đã bị Cơ quan Thanh tra Chính phủ đưa đi, nghi là để hỗ trợ điều tra.

Theo LinkedIn, ông Samuel Pan gia nhập Guotai Junan International từ tháng 6 năm 2015, và đã được thăng chức lên vị trí Giám đốc Điều hành và Trưởng bộ phận ECM vào tháng 6 năm 2024. Trước đó, ông từng làm phân tích viên và quản lý tại JPMorgan, tích lũy nhiều kinh nghiệm trong lĩnh vực ngân hàng đầu tư.

Ủy ban Chứng khoán từ chối bình luận, trong khi Cơ quan Thanh tra Chính phủ chưa phản hồi yêu cầu bình luận; cả CITIC Securities Hong Kong và Guotai Junan Hong Kong cũng chưa thể đưa ra phản hồi ngay lập tức.

Nguồn: Thông báo của Guotai Junan International

Hot Talk Tài chính

Vai trò trú ẩn an toàn của vàng mất hiệu lực? Chiến tranh gây lo ngại về việc tăng lãi suất?