【Introduction en bourse】La Commission des valeurs mobilières renforcerait l'examen du personnel des banques d'introduction en bourse selon les rapports

Lors du boom du marché des nouvelles actions à Hong Kong, Bloomberg cite des sources selon lesquelles la Securities and Futures Commission (SFC) renforce la surveillance des employés bancaires impliqués dans l’émission initiale en bourse (IPO), aggravant la pénurie de talents persistante chez les courtiers locaux. Selon des personnes proches du dossier, après une série d’avertissements de la SFC et de la bourse concernant la qualité des demandes d’IPO cette année, les autorités ont clairement intensifié leur contrôle sur les banques agissant en tant que souscripteurs principaux.

En raison de la suspension temporaire de l’approbation de certaines demandes par les régulateurs, certains courtiers ont du mal à combler leurs postes vacants et tentent d’élargir leur recrutement pour attirer des professionnels expérimentés pour les postes de souscripteurs principaux. Par ailleurs, des personnes revenant dans le secteur ou changeant d’établissement ont constaté que leurs demandes de licence restent en suspens.

Le nombre d’IPO à Hong Kong a atteint un sommet en quatre ans l’année dernière, et le volume des transactions au début de cette année a connu un début de période très actif. Les régulateurs surveillent de près l’octroi des licences pour répondre aux préoccupations concernant la qualité des transactions, tout en critiquant sévèrement le manque de personnel dans les banques. Après plusieurs années de marché en déclin, avec des licenciements massifs, les banques s’efforcent actuellement de reconstruire leurs équipes.

Des sources proches indiquent que la SFC a récemment adopté une interprétation plus stricte des règles et règlements, exigeant que les banques prouvent qu’elles disposent de suffisamment de personnel de niveau initial, ainsi que de capacités de formation, avant d’approuver les licences pour les cadres supérieurs. La régulateur examine également de près ceux qui détiennent des licences expirées et cherchent à revenir dans le secteur bancaire, en étant plus prudents dans l’évaluation de leur expérience professionnelle et en posant davantage de questions sur leur parcours antérieur.

Un porte-parole de la SFC a déclaré que l’on s’inquiète du « manque de connaissances réglementaires, d’expérience et de ressources », et a indiqué que « certains responsables ont une charge de travail excessive ou ne disposent pas des qualifications appropriées ». Pour remédier à cela, la demande de licence de la catégorie 6 (RA6) et les documents soumis par les responsables doivent fournir des preuves claires de ressources suffisantes, de qualifications appropriées au sein de l’équipe de transaction, ainsi que d’une charge de travail réglementaire maîtrisée, accompagnées de documents concrets attestant d’une expérience pratique en IPO.