Ủy ban Chứng khoán: Từ năm 2024 trở đi đã xử lý tổng cộng 159 vụ gian lận tài chính

Nguồn: Báo Tham khảo Kinh tế phóng viên Wu Lihua

Ngày 5 tháng 1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức cuộc họp thúc đẩy hệ thống phòng chống gian lận tài chính trong thị trường vốn liên ngành. Bí thư Đảng ủy, Chủ tịch Ủy ban Wu Qing chủ trì cuộc họp và phát biểu ý kiến, các đồng chí phụ trách các bộ ngành như Tòa án Nhân dân Tối cao, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao, Ủy ban Phát triển và Cải cách Quốc gia, Bộ Công an, Bộ Tư pháp, Bộ Tài chính, Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc, Ủy ban Quốc gia về Tài sản Nhà nước, Tổng cục Thuế, Tổng cục Quản lý Thị trường, Tổng cục Quản lý Tài chính, cùng tham dự và phát biểu, cùng nhau nghiên cứu thúc đẩy các công việc trọng điểm nhằm tăng cường hệ thống phòng chống gian lận tài chính toàn diện hơn.

Ngày 5 tháng 7 năm 2024, Văn phòng Quốc vụ viện đã chuyển tiếp ý kiến của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và các bộ ngành về “Tiếp tục nâng cao hiệu quả phòng chống gian lận tài chính trong thị trường vốn” (gọi tắt là “Ý kiến về phòng chống tổng thể”), kể từ đó các bộ ngành đã tăng cường cung cấp pháp luật, đẩy mạnh xử lý các vụ gian lận tài chính, phối hợp trừng trị các bên thứ ba hợp tác gian lận, trách nhiệm của các tổ chức trung gian “canh giữ cổng”, xây dựng hệ thống trách nhiệm toàn diện, đa chiều, liên tục nâng cao hiệu quả, thúc đẩy cơ chế phòng chống dài hạn, thường xuyên.

Theo giới thiệu, từ đầu năm 2024, Ủy ban Chứng khoán đã xử lý tổng cộng 159 vụ gian lận tài chính, đưa ra 111 quyết định xử phạt hành chính, tổng số tiền phạt và thu hồi là 8,1 tỷ nhân dân tệ. Cùng các bộ ngành liên quan, kiên quyết xử lý nghiêm các cổ đông lớn và người kiểm soát thực sự của 43 vụ án, đồng thời xử lý nghiêm các bên thứ ba hợp tác gian lận theo hình thức vi phạm pháp luật hành chính đồng phạm. Tiếp tục tăng cường trách nhiệm đa chiều, đã chuyển 112 vụ án có dấu hiệu phạm tội gian lận tài chính cho cơ quan công an, hỗ trợ các nhà đầu tư bị thiệt hại trong các vụ án của Jintongling, Meishang Eco, Jinzhou Port và các vụ khác khởi kiện đặc biệt. Tăng cường trách nhiệm của các tổ chức trung gian. 18 công ty gian lận nghiêm trọng đã bị buộc rút khỏi thị trường do vi phạm pháp luật nghiêm trọng, đã tiến hành điều tra đối với 91 công ty đã rút khỏi thị trường, kiên quyết ngăn chặn “chỉ rút lui”. Nhờ sự phối hợp của các bên, hệ thống phòng chống gian lận tài chính trong các công ty niêm yết từng bước đi vào thực tiễn, công tác quản lý ngày càng chặt chẽ, môi trường thị trường có nhiều chuyển biến tích cực rõ rệt.

Các bộ ngành đã thảo luận sâu về việc thực hiện “Ý kiến về phòng chống tổng thể” và các công việc trọng điểm tiếp theo. Cuộc họp cho rằng, xây dựng hệ thống phòng chống gian lận tài chính trong thị trường vốn đã bước vào giai đoạn quan trọng của việc thực hiện sâu rộng, cần kiên trì hướng vấn đề và tư duy hệ thống để thực hiện “chiến dịch phối hợp” phòng chống tổng thể. Tiếp tục hoàn thiện hệ thống pháp luật, thúc đẩy ban hành các luật, quy định liên quan. Nâng cao phối hợp hành chính, hình sự, dân sự, thúc đẩy liên kết xử lý các vụ án lớn, hoàn thiện cơ chế hỗ trợ trách nhiệm dân sự, phối hợp toàn diện trong việc đấu tranh chống gian lận tài chính và hợp tác các bên thứ ba. Tăng cường kiểm soát nội bộ quản trị công ty, tổ chức các đợt hành động chuyên sâu về quản trị công ty mới, củng cố cơ chế phòng ngừa toàn diện, dài hạn và thường xuyên.

Cuộc họp nhấn mạnh, Trung ương Đảng và Chính phủ rất coi trọng sự ổn định và phát triển lành mạnh của thị trường vốn, cần nhận thức đầy đủ về lợi ích thúc đẩy và tính phức tạp lâu dài của gian lận tài chính, tiếp tục củng cố niềm tin, tăng cường phối hợp quản lý, tiếp tục gánh vác trách nhiệm chính trị trong việc chống và phòng ngừa gian lận tài chính trong thị trường vốn. Ủy ban Chứng khoán sẽ tiếp tục chủ động phối hợp các bộ ngành, thực hiện các biện pháp thiết thực hơn để nâng cao hiệu quả phòng chống tổng thể, thúc đẩy nâng cao chất lượng các công ty niêm yết và giá trị đầu tư, bảo vệ hợp pháp quyền lợi của nhà đầu tư, toàn lực bảo vệ sự phát triển chất lượng cao của thị trường vốn, góp phần vào hiện đại hóa theo mô hình Trung Quốc.