SEC створює міжнародну робочу групу для боротьби з транснаціональним шахрайством

Комісія з цінних паперів і бірж США створила нову міжкордонну робочу групу, спрямовану на боротьбу з міжнародним фінансовим шахрайством, з особливою увагою до схем пампу та дампу, які націлені на інвесторів з Америки.

Згідно з оголошенням агентства, ця ініціатива представляє собою ескалацію їхньої боротьби з шахрайством шляхом зміцнення можливостей Відділу примусового виконання для переслідування осіб та суб'єктів, які діють за межами міжнародних кордонів.

Задача групи спочатку зосередиться на розслідуванні можливих порушень федеральних законів США про цінні папери іноземними компаніями, зокрема схем маніпуляцій на ринку. До них відносяться операції з пампом і дампом, коли інсайдери штучно завищують ціну активу через неправдиву інформацію, перш ніж продати свої активи на піку, залишаючи звичайних інвесторів з безвартісними активами.

Я був свідком численних роздрібних трейдерів, які стали жертвами цих схем, особливо в криптопросторі, де регуляторний нагляд залишається непослідовним. Хоча регулятори, такі як CFTC, видавали попередження, виконання норм часто відставало від складних тактик, які використовують шахраї.

Голова Комісії з цінних паперів і бірж Пол Аткінс підкреслив, що хоча іноземні компанії вітаються на ринках капіталу США, "ми не будемо терпіти поганих акторів, які намагаються використовувати міжнародні кордони, щоб перешкоджати та уникати захисту інвесторів США."

Завдання група зверне особливу увагу на компанії з юрисдикцій, таких як Китай, де державний контроль створює унікальні ризики для інвесторів. Крім того, вона ретельно розгляне Гейткіперів, таких як аудитори та андеррайтери, які сприяють доступу цих компаній до ринків США.

Директор з виконання обов'язків Маргарет Райан зазначила, що робоча група використає ресурси підрозділу для боротьби з міжнародною маніпуляцією на ринку та захисту інвесторів Америки.

Ця ініціатива з'явилася на фоні зростаючої волатильності на ринку, оскільки золото наближається до $4,000 за унцію, а ціни на нафту знижуються нижче $60 на фоні посилення глобальних торгових напружень після недавніх оголошень про тарифи.