Chef de l'application de la CFTC : Concentration sur le délit d'initié, la manipulation du marché et les violations AML/KYC

Le 1er avril, David I. Miller, chef de l’exécution de la U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC), a déclaré, lors d’une allocution donnée à la New York University School of Law, que les futurs efforts d’application de la réglementation de l’agence se concentreront sur cinq domaines clés : le délit d’initié, la manipulation de marché, les abus de marché, l’escroquerie auprès des particuliers, ainsi que les violations de la lutte contre le blanchiment d’argent (AML) et de la connaissance du client (KYC). Il a explicitement indiqué que les règles relatives au délit d’initié s’appliquent également aux marchés de prédiction, et que les opérations fondées sur des informations matérielles non divulguées seront considérées comme illégales et feront l’objet de « poursuites et d’enquêtes actives ». En outre, la CFTC prévoit de s’éloigner d’un modèle de « l’application de la réglementation comme régulation » pour se concentrer sur des activités illégales fondamentales telles que la fraude et la manipulation. L’agence entend également mettre en place de nouvelles politiques de coopération offrant des mesures de clémence, voire des voies d’exemption, pour les institutions qui réalisent des auto-évaluations, coopèrent aux enquêtes et mènent à bien des actions correctives. Par ailleurs, la CFTC renforcera sa collaboration avec les bourses et les autorités judiciaires afin de cibler la manipulation de marché dans le secteur de l’énergie et les fraudes facilitées par de nouvelles technologies telles que l’IA.