Décision du Bureau de la réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen concernant la mise en demeure de correction à l'encontre de Hualin Securities Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, Liu Dong

Décision de la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen concernant l’adoption, à l’encontre de Hualin Securities Co., Ltd., de Xie Shengjun, de Wang Cuicui, de Yu Bin et de Liu Dong, de mesures consistant à leur ordonner de rectifier

HuaLin Securities Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, Liu Dong :

Après enquête, il a été constaté que, en tant qu’institution chargée du suivi de la supervision continue des émissions pour le placement privé d’actions de 2016 de YiLi Clean Energy Co., Ltd. (ci-après « Yili Clean Energy »), Hualin Securities Co., Ltd. (ci-après « Hualin Securities »), Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin et Liu Dong, en tant que représentants d’une recommandation chargée du suivi de la supervision continue du projet, au cours de l’exercice de leurs fonctions de suivi de la supervision continue, ont procédé à des vérifications insuffisantes, n’ont pas rempli leurs obligations de diligence et de responsabilité, et n’ont pas relevé de problèmes tels que l’occupation abusive des fonds levés et la non-divulgation en temps utile de garanties liées au sein de Yili Clean Energy. En outre, le service d’assurance qualité et le département d’examen interne de Hualin Securities n’ont pas exercé un contrôle rigoureux ; les conclusions des vérifications concernées n’ont pas été formulées avec prudence, et il existait des maillons faibles dans le contrôle interne des activités de conseil en émission.

Les comportements susmentionnés de Hualin Securities, Xie Shengjun, Wang Cuicui constituent des violations des dispositions du premier alinéa du quatrième article du « Règlement sur la gestion des activités de recommandation des émissions et des mises en marché des valeurs mobilières » (Ordonnance de la CSRC n° 137) et du premier alinéa du cinquième article du « Règlement sur la gestion des activités de recommandation des émissions et des mises en marché des valeurs mobilières » (Ordonnance de la CSRC n° 170) ; les comportements susmentionnés de Yu Bin et Liu Dong constituent une violation du premier alinéa du quatrième article du « Règlement sur la gestion des activités de recommandation des émissions et des mises en marché des valeurs mobilières » (Ordonnance de la CSRC n° 137). Conformément aux dispositions de l’article 62 du « Règlement sur la gestion des activités de recommandation des émissions et des mises en marché des valeurs mobilières » (Ordonnance de la CSRC n° 137) et de l’article 65 du « Règlement sur la gestion des activités de recommandation des émissions et des mises en marché des valeurs mobilières » (Ordonnance de la CSRC n° 170), je décide de vous imposer des mesures de réglementation consistant à vous ordonner de rectifier, et d’inscrire cette décision au dossier de crédibilité du marché des valeurs mobilières et des contrats à terme.

En cas de désaccord avec ces mesures de réglementation, vous pouvez, dans un délai de 60 jours à compter de la réception de la présente décision, déposer une demande de réexamen administratif auprès de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (la demande de réexamen administratif peut être envoyée par courrier express postal à la Division de la législation et de la justice relevant de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières) ; vous pouvez également, dans un délai de 6 mois à compter de la réception de la présente décision, intenter une action auprès du tribunal populaire compétent. Pendant la période de réexamen et de procès, lesdites mesures de réglementation ne sont pas suspendues.

Commission de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen

18 mars 2026

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