China泰证券发布2025年度内部控制评价报告 财务报告内控获无保留审计意见

Données de China Fang Network  La société China Taizheng Securities Co., Ltd. a publié le 30 mars 2026 son rapport d’évaluation de l’efficacité du contrôle interne pour l’exercice 2025. La date de référence du rapport est le 31 décembre 2025. Le conseil d’administration de la société estime que, conformément au système de normes d’évaluation du contrôle interne des entreprises, le contrôle interne de l’information financière demeure efficace à tous égards importants, et qu’à la date de référence du rapport, il n’existe aucune lacune majeure du contrôle interne de l’information financière. Par ailleurs, la société n’a constaté aucune lacune majeure du contrôle interne ne portant pas sur l’information financière.

D’après le rapport, le périmètre d’évaluation du contrôle interne couvre le siège de la société et huit de ses principales filiales, dont les actifs et les revenus d’exploitation représentent chacun 100 % des proportions du bilan consolidé ; l’activité couvre la structure de gouvernance, la gestion des risques et l’ensemble des principaux pôles d’activité. La société porte une attention particulière aux risques liés aux activités telles que la courtage, le crédit, le trading pour compte propre, la banque d’investissement (IB) et la gestion d’actifs, ainsi qu’aux domaines comme la gestion des filiales et les technologies de l’information.

Conformément aux normes publiées pour l’identification des défaillances, les critères quantitatifs de lacune majeure du contrôle interne relatif à l’information financière concernent une erreur de présentation des actifs représentant plus de 1 % des actifs totaux, ou une erreur de présentation des capitaux propres des actionnaires représentant plus de 3 % des capitaux propres. Les critères quantitatifs de lacune majeure du contrôle interne ne portant pas sur l’information financière sont : les pertes causées par des défaillances du contrôle interne représentant plus de 1 % des actifs totaux, ou plus de 3 % des capitaux propres des actionnaires.

Le cabinet d’audit Rong Cheng (Rui Cheng Certified Public Accountants) engagé par la société a procédé à un audit indépendant de l’efficacité du contrôle interne de l’information financière de la société et a émis un rapport d’audit sur le contrôle interne assorti d’une opinion sans réserve. Le rapport indique qu’entre la date de référence de l’auto-évaluation et la date de publication du rapport, aucun facteur n’a eu d’impact sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne. Pour les lacunes générales découvertes au cours de l’évaluation, la société a mis en œuvre les mesures de rectification ; les risques concernés sont maîtrisables. Pour 2026, la société déclare qu’elle continuera d’améliorer le système de contrôle interne, de renforcer la gestion des risques afin de promouvoir une exploitation conforme et un développement stable.

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