Guoxin Securities a reçu une lettre d’avertissement pour manquement à ses devoirs professionnels. Quelle est la opinion du vice-président Lu Wei ?

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Opérateur China Finance Network, par Fu Zhen

Récemment, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Chongqing a publié une communication d’application administrative. Guoshin Securities a reçu une lettre d’avertissement. Opérateur China Finance Network procédera ci-dessous à une mise au point.

D’après la décision d’application administrative publiée par la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Chongqing, en tant qu’agent fiduciaire de la gestion des fonds pour les obligations d’entreprise, Guoshin Securities n’aurait pas rempli de manière diligente et consciencieuse ses responsabilités de supervision relatives à l’utilisation des fonds levés dans le cadre de l’émission d’obligations, en violation des dispositions des mesures administratives pertinentes. Conformément aux dispositions des mesures administratives, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Chongqing a émis une lettre d’avertissement à l’encontre de Guoshin Securities et l’a consignée dans le dossier de crédibilité du marché des valeurs mobilières et des marchés à terme.

En outre, la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Chongqing a également demandé à Guoshin Securities de renforcer l’étude des lois et règlements concernés, d’améliorer le niveau d’exercice professionnel dans les activités obligataires et de prendre des mesures efficaces pour éviter la survenue de comportements illégaux et non conformes. À ce jour, Guoshin Securities n’a pas répondu publiquement à la sanction.

Actuellement, le dirigeant responsable des activités de banque d’investissement chez Guoshin Securities est le vice-président Lu Wei. Selon des informations, Lu Wei est né en janvier 1970 et possède un diplôme de master. Lu Wei a déjà occupé des postes tels que directeur général du département de gestion globale au sein de l’activité banque d’investissement de la société, directeur général du département de conseil en introduction en bourse de l’activité banque d’investissement, directeur général du département de services aux PME de l’activité banque d’investissement, vice-président de l’activité banque d’investissement, etc.

Lu Wei est non seulement un vétéran de Guoshin Securities, mais aussi un professionnel chevronné dans le domaine de la banque d’investissement. À l’heure actuelle, Lu Wei est également directeur général de l’activité banque d’investissement de la société et directeur général du siège du développement stratégique. On se demande ce qu’il pense de la présente amende.

Directeur de publication : Fu Zhen

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