@Société de futures, la dernière publication de l'Association intermédiaire ! Mise en œuvre à partir du 27 juin

Le 27 mars, l’Association chinoise des futures (ci-après dénommée “l’Association”) a officiellement publié les “Règles de gestion pour l’accès des entreprises de futures aux systèmes d’information externes” (ci-après dénommées “les Règles de gestion”), qui entreront en vigueur le 27 juin.

Gestion tout au long du processus

Selon les informations, les “Règles de gestion” comportent 24 articles, principalement les suivants :

(1) Champ d’application et principes. D’une part, il est précisé que les entreprises de futures doivent se conformer à ces règles lors de l’accès aux systèmes externes, tout en définissant clairement les systèmes externes et les clients externes. D’autre part, il est stipulé que les entreprises de futures doivent adhérer au principe selon lequel si elles ne peuvent pas voir ou contrôler, elles ne doivent pas développer d’activité, soulignant que la technologie ne change pas la logique des affaires et renforçant la responsabilité de gestion des entreprises de futures.

(2) Exigences de gestion tout au long du processus. D’une part, il est exigé que les entreprises de futures établissent et améliorent le système de gestion de l’accès aux systèmes externes, construisent un système de trading complet et assurent une isolation réseau, tout en précisant les responsabilités de gestion de chaque département. D’autre part, il est requis que les entreprises de futures établissent des mécanismes de signature d’engagement, de diligence raisonnable, de tests de système, d’avertissements sur les risques, d’examen de l’accès, de surveillance et de contrôle, de vérification et de traitement des anomalies, de gestion des niveaux de risque des clients, de suivi des clients, etc., pour mettre en œuvre une gestion tout au long du processus pour l’accès, le trading et la sortie des systèmes externes. Il est également clairement indiqué que les entreprises de futures et leurs employés sont interdits de six types de comportements afin de prévenir les risques liés à une gestion et un contrôle défaillants des systèmes externes.

(3) Dispositions spécifiques concernant les fonctions de sous-compte et de sous-sous-compte des systèmes externes. Auparavant, les autorités de régulation avaient découvert au cours de la surveillance quotidienne que certains clients externes utilisaient des systèmes externes dotés de fonctionnalités de sous-compte et de sous-sous-compte pour mener des activités illégales telles que le financement de futures. Afin de renforcer la gestion des fonctionnalités de sous-compte et de sous-sous-compte des systèmes externes et de prévenir les risques d’abus de ces fonctions, l’Association a fait des arrangements spécifiques concernant l’utilisation et la gestion des fonctions de sous-compte et de sous-sous-compte dans les “Règles de gestion”.

D’une part, il est impératif de contrôler l’accès. Avant l’accès aux systèmes externes, il est exigé que les entreprises de futures examinent strictement la conformité des systèmes externes utilisant les fonctionnalités de sous-compte et de sous-sous-compte et signent un avis d’examen. D’autre part, il est précisé que la responsabilité incombe au client. Un avertissement écrit sur les risques doit être fait aux clients externes, soulignant les responsabilités et conséquences légales qu’ils encourent en cas d’utilisation inappropriée ; les clients concernés doivent signer une lettre d’engagement, rapporter chaque trimestre à l’entreprise la situation des transactions et de la gestion des sous-comptes et sous-sous-comptes, et coopérer à l’enquête sur les anomalies. Troisièmement, il est nécessaire de renforcer la responsabilité de gestion continue de l’entreprise. Les entreprises de futures doivent effectuer au moins un suivi par an pour chaque client concerné afin de confirmer si le client est au courant de la situation réelle d’utilisation du compte ; en cas de non-rapport en temps utile des situations liées aux sous-comptes ou de contenu anormal dans les rapports, une vérification et un traitement immédiats doivent être effectués dès qu’ils sont découverts ; un renforcement de la surveillance des comportements anormaux est requis, et si un client utilise de manière privée les fonctionnalités de sous-compte et de sous-sous-compte, l’entreprise de futures doit immédiatement cesser le service d’accès au système.

(4) Gestion de l’auto-régulation. L’Association précise qu’elle peut organiser et mettre en œuvre des inspections d’auto-régulation et appliquer des mesures d’auto-régulation aux entreprises de futures et à leurs employés qui enfreignent les “Règles de gestion”, en transmettant les entités soupçonnées de comportements illégaux ou irréguliers aux autorités compétentes pour traitement, afin de superviser davantage les entreprises de futures dans la mise en œuvre complète des exigences de gestion de l’accès aux systèmes externes.

De plus, les “Règles de gestion” fournissent, sous forme d’annexe, les clauses obligatoires pour la lettre d’engagement des clients et le contenu obligatoire de l’avertissement sur les risques.

Six types de comportements interdits

L’article 21 des “Règles de gestion” stipule que les entreprises de futures et leurs employés ne doivent pas adopter les comportements suivants :

(1) Faciliter l’utilisation illégale des fonctionnalités de sous-compte et de sous-sous-compte par les clients, ou participer à des activités illégales ou irrégulières ;

(2) Manquer de gestion des clients externes, les laissant violer leurs engagements ;

(3) Aider les clients à falsifier ou à dissimuler des informations relatives aux systèmes externes ;

(4) Contourner le contrôle des systèmes de trading de l’entreprise pour accéder aux systèmes externes ;

(5) Transférer aux clients ou à d’autres tiers les droits de gestion ou de contrôle des systèmes de trading de l’entreprise ;

(6) Ne pas traiter en temps utile et de manière efficace les risques liés aux systèmes externes, ce qui pourrait affecter la sécurité des systèmes d’information ou l’ordre de trading sur le marché des futures.

Il convient de noter que pour garantir une mise en œuvre en douceur des “Règles de gestion”, une période de transition de 6 mois est prévue. Dans les 3 mois suivant la publication des “Règles de gestion”, les entreprises de futures doivent établir un système de gestion pour l’accès aux systèmes externes et améliorer les mécanismes de surveillance. Dans les 3 mois suivant la mise en œuvre des “Règles de gestion”, les entreprises de futures doivent achever la signature des lettres d’engagement et des avertissements sur les risques pour les clients externes existants.

Rédacteur : Zhan Shiheng

Mise en page : Liu Junyu

Relecture : Yao Yuan