L'Office indépendant de lutte contre la corruption de Hong Kong, en collaboration avec la Commission des valeurs mobilières de Hong Kong, mène une opération conjointe. Deux sociétés de courtage chinoises seraient victimes de perquisitions surprises.

L’APP de Caijing Zhitong apprend que le 12 mars, l’Independent Commission Against Corruption (ICAC) de Hong Kong a publié un communiqué indiquant que l’ICAC et la Securities and Futures Commission (SFC) ont mené une opération conjointe, nommée « Fuse », les 10 et 11 mars, visant le délit d’initié et la corruption. Trois sociétés réglementées, dont deux sociétés de valeurs mobilières et une société de gestion de fonds spéculatifs, ont été ciblées dans le cadre de cette enquête (Note 1).

Pendant l’opération, les agents de l’ICAC et de la SFC ont perquisitionné un total de 14 lieux, notamment les bureaux des sociétés réglementées ainsi que les domiciles des personnes arrêtées. L’ICAC a également arrêté six hommes et deux femmes, âgés de 35 à 60 ans. Parmi eux figurent, entre autres, des cadres supérieurs de deux sociétés de valeurs mobilières réglementées, une société de gestion de fonds spéculatifs réglementée, ainsi qu’un intermédiaire (Note 2).

Il est suspecté que les cadres supérieurs des sociétés de valeurs mobilières réglementées aient accepté des pots-de-vin de plus de 4 millions HKD de la part du propriétaire de la société de gestion de fonds spéculatifs réglementée, en échange d’informations confidentielles concernant des placements privés de plusieurs sociétés cotées à Hong Kong, avant leur annonce publique.

Grâce à ces informations privilégiées, cette société de gestion de fonds spéculatifs réglementée a constitué des positions vendeuses sur les actions concernées en vendant à découvert sur le marché et/ou en concluant des contrats d’échange d’actions à découvert. Lorsque l’annonce des placements privés a été rendue publique, le prix des actions concernées a chuté, et la société de gestion aurait réalisé un bénéfice d’environ 315 millions USD à partir de ses positions à découvert.

L’opération conjointe a été déclenchée suite à une première enquête de la SFC sur des activités suspectes de délit d’initié, qui a révélé des éléments de corruption potentielle. L’affaire a ensuite été transférée à l’ICAC pour enquête sur la corruption, tandis que la SFC se concentrait sur le délit d’initié et d’autres infractions en vertu de l’ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme.

L’enquête étant toujours en cours, l’ICAC et la SFC n’ont pas souhaité faire d’autres commentaires.

Notes :

1. L’opération conjointe a été menée conformément à l’accord de partenariat signé entre l’ICAC et la SFC.

2. Les personnes impliquées sont suspectées d’avoir violé les dispositions de l’ordonnance sur la prévention de la corruption, notamment en offrant des avantages à des agents et en acceptant des avantages (c’est-à-dire en offrant et en recevant des pots-de-vin). Elles sont également suspectées d’avoir commis des infractions en vertu de l’ordonnance sur les crimes organisés et graves, notamment en manipulant des biens provenant de délits graves, souvent désignés sous le terme de « blanchiment d’argent », ainsi que d’autres infractions liées au délit d’initié et à la réglementation des valeurs mobilières.