La Réserve fédérale des valeurs mobilières a reçu une lettre d'avertissement, impliquant une supervision insuffisante de l'utilisation des fonds levés par les émetteurs, etc.

Blue Whale News, 20 mars — Récemment, le Bureau de supervision de Shanghai de la Commission chinoise de régulation des valeurs mobilières a publié une décision de régulation administrative visant la société Lianchu Securities Co., Ltd.

La décision indique que, en tant que gestionnaire fiduciaire des obligations de Shanghai Shishi Leasing Co., Ltd., Lianchu Securities a manqué de diligence dans l’exécution de ses devoirs : premièrement, la supervision de l’utilisation des fonds levés par l’émetteur n’était pas adéquate ; deuxièmement, elle n’a pas divulgué en temps voulu le rapport de gestion temporaire, ni supervisé l’émetteur pour qu’il le fasse.

Ces comportements ne sont pas conformes au « Code de conduite des gestionnaires fiduciaires d’obligations d’entreprise », aux « Règles de transfert et de cotation des obligations d’entreprise non publiques de la Bourse de Shanghai », aux « Directives d’application des règles de régulation autonome des obligations d’entreprise de la Bourse de Shanghai » et au « Règlement sur l’émission et la gestion des obligations d’entreprise ».

En conséquence, le Bureau de supervision de Shanghai de la Commission chinoise de régulation des valeurs mobilières a décidé d’émettre une lettre d’avertissement à Lianchu Securities Co., Ltd. en tant que mesure de régulation administrative.