【Action de la SEC】La première affaire de fraude en valeurs mobilières impliquant la vente à découvert illégale aura sa première audience le 9 avril

Deux hommes, accusés d’avoir illégalement vendu à découvert 28 sociétés cotées en bourse, ont été inculpés pour fraude en valeurs mobilières. Le tribunal de district de l’Est a approuvé vendredi (20) la demande du ministère public de transférer l’affaire au tribunal régional pour une procédure pénale. La première audience aura lieu le 9 avril 2026, et les deux hommes ont obtenu une prolongation de leur libération sous caution.

L’affaire a été portée devant la Securities and Futures Commission de Hong Kong, et c’est la première affaire de fraude en valeurs mobilières impliquant une vente à découvert illégale, poursuivie en vertu de l’article 300 de la Loi sur les valeurs mobilières et les contrats à terme, en procédure pénale devant le tribunal régional. Le tribunal régional, de niveau supérieur au tribunal de district, traite des litiges civils d’un montant allant de 75 000 HKD à 3 millions HKD, tandis que dans les affaires pénales, la peine maximale prononcée par un juge du tribunal régional est de 7 ans d’emprisonnement.

La compétence pénale du tribunal de district est plus large, couvrant une variété d’infractions punissables par la loi et de délits simplifiés, avec une peine maximale de 2 ans d’emprisonnement et une amende de 100 000 HKD. Cependant, lorsque le tribunal traite deux ou plusieurs infractions punissables, le juge peut prononcer une peine maximale de 3 ans. Pour certains règlements, une seule infraction peut entraîner une peine de 3 ans d’emprisonnement et une amende de 5 millions HKD.

Quant à l’article 300 de la Loi sur les valeurs mobilières et les contrats à terme, il est considéré comme une « disposition tout-en-un » concernant l’utilisation de moyens frauduleux ou trompeurs dans le cadre de transactions sur valeurs mobilières, contrats à terme ou devises à effet de levier, et interdit l’utilisation de moyens frauduleux ou trompeurs dans les transactions impliquant des valeurs mobilières cotées à Hong Kong ou à l’étranger.

Les accusés, Chen Haicheng et Li Baocheng, ont, entre le 27 mai 2020 et le 29 décembre 2020, affirmé à tort que Chen détenait suffisamment d’actions de ces 28 sociétés pour soutenir leur vente à découvert, et ont effectué des transactions de vente à découvert illégales sur ces actions, réalisant un profit d’environ 11 millions HKD, en violation de l’article 300 de la Loi sur les valeurs mobilières et les contrats à terme.

Chen Haicheng et Li Baocheng ont été libérés sous caution, sous réserve de ne pas quitter Hong Kong, de remettre tous leurs documents de voyage, de se présenter régulièrement au poste de police, de verser chacun 280 000 HKD de caution, et de résider à leur adresse déclarée tout en informant la police de tout changement d’adresse.